第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
三個(gè)層次：1、《中華人民共和國證券法》、基金法、公司法、刑法對(duì)證券犯罪的規(guī)定 2、國務(wù)院頒布的行政法規(guī)3、證監(jiān)部門或相關(guān)部門的規(guī)章
一、國家法律：
（一）《中華人民共和國證券法》
《中華人民共和國證券法》1998年12月29日第九屆全國人大第六次會(huì)議通過，生效時(shí)間： 1999-7-1 開始實(shí)施。根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人大第十一次會(huì)議修改，2005年10月27日第十屆人大第十八次會(huì)議修訂，2006年1月1日生效、
1、調(diào)整范圍：涵蓋了中國境內(nèi)的股票，公司債券和國務(wù)院以法認(rèn)定的其它證券的發(fā)行、交易和管理，其核心是保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益?！吨腥A人民共和國證券法》12 章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則
2、修訂的主要內(nèi)容
一是完善了上市公司的監(jiān)管制度、提高上市公司的質(zhì)量
二是加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
三是加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)
四是完善證券的發(fā)行、證券交易、證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序
五是完善證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度
六是強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任
（二） 《中華人民共和國公司法》1993-12-29 由人大五次會(huì)議通過，又于 1998-12-25 由人大十三次會(huì)議修訂《公司法》公司法調(diào)整的對(duì)象為公司的組織和行為。
1、調(diào)整范圍：包括股份有限公司或者有限責(zé)任公司， 其核心：保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益
核心內(nèi)容：規(guī)范公司的法人治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的權(quán)力與職責(zé)
2、修訂的主要內(nèi)容：
（1）修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資和擴(kuò)大就業(yè)
（2）完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制體高公司的運(yùn)作效率
①從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制
②健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序
③強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用
④明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任
（3）健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資
（4）規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展
（5）健全公司融資制度充分發(fā)揮資本市場(chǎng)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用
（6）調(diào)整公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，滿足公司運(yùn)營
第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
三個(gè)層次：1、《中華人民共和國證券法》、基金法、公司法、刑法對(duì)證券犯罪的規(guī)定 2、國務(wù)院頒布的行政法規(guī)3、證監(jiān)部門或相關(guān)部門的規(guī)章
一、國家法律：
（一）《中華人民共和國證券法》
《中華人民共和國證券法》1998年12月29日第九屆全國人大第六次會(huì)議通過，生效時(shí)間： 1999-7-1 開始實(shí)施。根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人大第十一次會(huì)議修改，2005年10月27日第十屆人大第十八次會(huì)議修訂，2006年1月1日生效、
1、調(diào)整范圍：涵蓋了中國境內(nèi)的股票，公司債券和國務(wù)院以法認(rèn)定的其它證券的發(fā)行、交易和管理，其核心是保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益?！吨腥A人民共和國證券法》12 章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則
2、修訂的主要內(nèi)容
一是完善了上市公司的監(jiān)管制度、提高上市公司的質(zhì)量
二是加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
三是加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)
四是完善證券的發(fā)行、證券交易、證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序
五是完善證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度
六是強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任
（二） 《中華人民共和國公司法》1993-12-29 由人大五次會(huì)議通過，又于 1998-12-25 由人大十三次會(huì)議修訂《公司法》公司法調(diào)整的對(duì)象為公司的組織和行為。
1、調(diào)整范圍：包括股份有限公司或者有限責(zé)任公司， 其核心：保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益
核心內(nèi)容：規(guī)范公司的法人治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的權(quán)力與職責(zé)
2、修訂的主要內(nèi)容：
（1）修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資和擴(kuò)大就業(yè)
（2）完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制體高公司的運(yùn)作效率
①從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制
②健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序
③強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用
④明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任
（3）健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資
（4）規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展
（5）健全公司融資制度充分發(fā)揮資本市場(chǎng)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用
（6）調(diào)整公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，滿足公司運(yùn)營