一、證券公司的業(yè)務(wù)資格條件《證券法》規(guī)定：經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營承銷與保薦業(yè)務(wù)。
1.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
2.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
3.同次發(fā)行的證券，發(fā)行保薦與上市保薦為同一機(jī)構(gòu)；聯(lián)合保薦不得超2家。
二、保薦機(jī)構(gòu)的資格
1.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：
⑴注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；
⑵具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；
⑶保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；
⑷具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；
⑸符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；
⑹最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；
⑺中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)提交的材料注：申請文件需由全體董事簽字
三、保薦代表人的資格
1.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：
⑴具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；
⑵最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；
⑶參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；
⑷誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；
⑸未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；
⑹中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)提交的材料注：申請文件需由董事長或者總經(jīng)理簽字
四、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊登記管理
1.保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項
2.保薦代表人的注冊登記事項
3.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更：5個工作日內(nèi)、董事長或者總經(jīng)理簽字
4.保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告：4月份報送，法定代表人簽字
五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請
1.國債分類：記賬式國債、憑證式國債
2.國債的承銷業(yè)務(wù)資格：基本條件憑證式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個以上。
記賬式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。
3.發(fā)行與審批：記賬式資格審批由財政部會同央行和證監(jiān)會實(shí)施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會意見；憑證式資格審批則由財政部會同央行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會意見。
1.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
2.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
3.同次發(fā)行的證券，發(fā)行保薦與上市保薦為同一機(jī)構(gòu)；聯(lián)合保薦不得超2家。
二、保薦機(jī)構(gòu)的資格
1.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：
⑴注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；
⑵具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；
⑶保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；
⑷具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；
⑸符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；
⑹最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；
⑺中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)提交的材料注：申請文件需由全體董事簽字
三、保薦代表人的資格
1.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：
⑴具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；
⑵最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；
⑶參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；
⑷誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；
⑸未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；
⑹中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)提交的材料注：申請文件需由董事長或者總經(jīng)理簽字
四、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊登記管理
1.保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項
2.保薦代表人的注冊登記事項
3.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更：5個工作日內(nèi)、董事長或者總經(jīng)理簽字
4.保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告：4月份報送，法定代表人簽字
五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請
1.國債分類：記賬式國債、憑證式國債
2.國債的承銷業(yè)務(wù)資格：基本條件憑證式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個以上。
記賬式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。
3.發(fā)行與審批：記賬式資格審批由財政部會同央行和證監(jiān)會實(shí)施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會意見；憑證式資格審批則由財政部會同央行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會意見。