2011年9月證券從業(yè)資格考試《證券交易》基礎(chǔ)試題及答案（多選）
二、不定項(xiàng)選擇題
1.有價(jià)證券是（ ）的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。
A.財(cái)產(chǎn)權(quán)利 B.財(cái)產(chǎn)價(jià)值 C.財(cái)產(chǎn)證明 D.財(cái)產(chǎn)要求
2.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇（ ）。
A.行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票
B.不行使權(quán)利而聽任其過期失效
C.按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
D.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
3.賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是（ ）。
A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例
B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值
C.增加公司的募集資金
D.確保公司股份能足額認(rèn)購
4.許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是（ ）。
A.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金
B.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
C.股利的支付不能減少其注冊(cè)資本
D.只能用留存收益支付
5.股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過（ ）來分析。
A.財(cái)務(wù)狀況 B.公司競(jìng)爭(zhēng)力 C.公司治理水平與管理層質(zhì)量 D.公司所隸屬的行業(yè)
6.我國(guó)《證券法》規(guī)定，為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，可采取的穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度有（ ）。
A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
B.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
C.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
D.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)
7.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（ ）。
A.作用機(jī)制復(fù)雜 B.股價(jià)波動(dòng)幅度較大 C.波及范圍廣 D.干擾程度深
8.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述不正確的是（ ）。
A.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B.股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定
C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響
9.市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括（ ）。
A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲
D.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降
10.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括（ ）。
A.存款準(zhǔn)備金制度 B.調(diào)節(jié)稅率 C.發(fā)行國(guó)債 D.再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
二、不定項(xiàng)選擇題
1.有價(jià)證券是（ ）的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。
A.財(cái)產(chǎn)權(quán)利 B.財(cái)產(chǎn)價(jià)值 C.財(cái)產(chǎn)證明 D.財(cái)產(chǎn)要求
2.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇（ ）。
A.行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票
B.不行使權(quán)利而聽任其過期失效
C.按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
D.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
3.賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是（ ）。
A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例
B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值
C.增加公司的募集資金
D.確保公司股份能足額認(rèn)購
4.許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是（ ）。
A.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金
B.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
C.股利的支付不能減少其注冊(cè)資本
D.只能用留存收益支付
5.股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過（ ）來分析。
A.財(cái)務(wù)狀況 B.公司競(jìng)爭(zhēng)力 C.公司治理水平與管理層質(zhì)量 D.公司所隸屬的行業(yè)
6.我國(guó)《證券法》規(guī)定，為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，可采取的穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度有（ ）。
A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
B.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
C.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
D.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)
7.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（ ）。
A.作用機(jī)制復(fù)雜 B.股價(jià)波動(dòng)幅度較大 C.波及范圍廣 D.干擾程度深
8.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述不正確的是（ ）。
A.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B.股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定
C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響
9.市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括（ ）。
A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲
D.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降
10.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括（ ）。
A.存款準(zhǔn)備金制度 B.調(diào)節(jié)稅率 C.發(fā)行國(guó)債 D.再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)