2012年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》章節(jié)考點（十四）
四、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查
（一）中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查
非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計算機系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統(tǒng)計分析，通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。
1.證券公司的年度報告。
2.董事會報告。
3.財務(wù)報表附注。
4.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。
例1-10（2010年3月多選題）證券公司應(yīng)向（ ）報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結(jié)算公司
「參考答案」ABCD
（二）中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查
中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當積極配合檢查，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
1.機構(gòu)、制度與人員的檢查。
2.業(yè)務(wù)的檢查。
例1-11（2010年3月單選題）證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）不是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
A.安全性 B.及時性 C.正常性 D.合規(guī)性
「參考答案」B
四、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查
（一）中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查
非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計算機系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統(tǒng)計分析，通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。
1.證券公司的年度報告。
2.董事會報告。
3.財務(wù)報表附注。
4.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。
例1-10（2010年3月多選題）證券公司應(yīng)向（ ）報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結(jié)算公司
「參考答案」ABCD
（二）中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查
中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當積極配合檢查，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
1.機構(gòu)、制度與人員的檢查。
2.業(yè)務(wù)的檢查。
例1-11（2010年3月單選題）證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）不是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
A.安全性 B.及時性 C.正常性 D.合規(guī)性
「參考答案」B