2012年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》章節(jié)考點(diǎn)（十四）
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查
非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題。
1.證券公司的年度報(bào)告。
2.董事會(huì)報(bào)告。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表附注。
4.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。
例1-10（2010年3月多選題）證券公司應(yīng)向（ ）報(bào)送年度報(bào)告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
「參考答案」ABCD
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
1.機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查。
2.業(yè)務(wù)的檢查。
例1-11（2010年3月單選題）證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
A.安全性 B.及時(shí)性 C.正常性 D.合規(guī)性
「參考答案」B
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查
非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題。
1.證券公司的年度報(bào)告。
2.董事會(huì)報(bào)告。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表附注。
4.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。
例1-10（2010年3月多選題）證券公司應(yīng)向（ ）報(bào)送年度報(bào)告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
「參考答案」ABCD
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
1.機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查。
2.業(yè)務(wù)的檢查。
例1-11（2010年3月單選題）證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
A.安全性 B.及時(shí)性 C.正常性 D.合規(guī)性
「參考答案」B