證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考前習(xí)題
單選
證券市場(chǎng)是指（ ?。?。
A.證券投資者博弈的場(chǎng)所
B.證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)
C.證券交易市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券市場(chǎng)由發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)構(gòu)成，發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)兩者緊密聯(lián)系，不可分割。
多選
下列敘述正確的是（ ?。?。
A.只有股份有限公司才能發(fā)行股票
B.機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者
C.2000年，我國(guó)首次明確機(jī)構(gòu)投資者可以從事的資本項(xiàng)目交易
D.按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d
解 析：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最
廣泛的投資者，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。2006年，我國(guó)首次明確個(gè)人可以從事的資本項(xiàng)目交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
判斷
在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。 （ ?。?BR> 對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)
單選
證券市場(chǎng)是指（ ?。?。
A.證券投資者博弈的場(chǎng)所
B.證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)
C.證券交易市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券市場(chǎng)由發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)構(gòu)成，發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)兩者緊密聯(lián)系，不可分割。
多選
下列敘述正確的是（ ?。?。
A.只有股份有限公司才能發(fā)行股票
B.機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者
C.2000年，我國(guó)首次明確機(jī)構(gòu)投資者可以從事的資本項(xiàng)目交易
D.按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d
解 析：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最
廣泛的投資者，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。2006年，我國(guó)首次明確個(gè)人可以從事的資本項(xiàng)目交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
判斷
在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。 （ ?。?BR> 對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)