2012年證券從業(yè)資格考試出題方式
根據(jù)市場限制條件出題
證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。
這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語言形式。
例如：
1.根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有（ ）人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.1999年7月28日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用（ ）的方式發(fā)行股票。
A.全額預(yù)繳款、比例配售
B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合
D.向二級市場投資者配售
3.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料，下列幾項(xiàng)正確的是：（ ?。?。
A.申請報(bào)告、股東（大）會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。
B.公司設(shè)立批準(zhǔn)文件\營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明。
D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
4.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
根據(jù)市場限制條件出題
證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。
這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語言形式。
例如：
1.根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有（ ）人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.1999年7月28日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用（ ）的方式發(fā)行股票。
A.全額預(yù)繳款、比例配售
B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合
D.向二級市場投資者配售
3.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料，下列幾項(xiàng)正確的是：（ ?。?。
A.申請報(bào)告、股東（大）會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。
B.公司設(shè)立批準(zhǔn)文件\營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明。
D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
4.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤