證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷每日一練1.4

2012年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行承銷》考前每日一練1月4日
    單選
    境內(nèi)公司在境外設(shè)立特殊目的公司，應(yīng)向商務(wù)部申請辦理核準(zhǔn)手續(xù)。辦理核準(zhǔn)手續(xù)時(shí)，境內(nèi)公司除向商務(wù)部報(bào)送《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》要求的文件外，另須報(bào)送其他文件。以下不屬于須另送的文件的是（ ）。
    A、 特殊目的公司境外上市商業(yè)計(jì)劃書
    B、 特殊目的公司最終控制人的身份證明文件
    C、 特殊目的公司的章程
    D、 并購顧問就特殊目的公司未來境、外上市的股票發(fā)行價(jià)格所作的評估報(bào)告
    答案：C
    多選
    進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有（ ）條件。
    A、 近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰（不包括其母公司）
    B、 依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)
    C、 有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范
    D、 境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元；或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元
    答案：BC
    判斷
    我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導(dǎo)型，即注冊制。（）
    答案： 錯(cuò)誤
    解析：我國目前的股票發(fā)行管理屬于政府主導(dǎo)型，即核準(zhǔn)制。參見教材P7