人的記憶力會(huì)隨著歲月的流逝而衰退，寫作可以彌補(bǔ)記憶的不足，將曾經(jīng)的人生經(jīng)歷和感悟記錄下來(lái)，也便于保存一份美好的回憶。范文書寫有哪些要求呢？我們?cè)鯓硬拍軐懞靡黄段哪?？下面是小編為大家收集的?yōu)秀范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)備考試題答案篇一
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(1)中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金規(guī)定個(gè)人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和( )繳納保險(xiǎn)費(fèi)。
a: 10%
b: 15%
c: 20%
d: 25%
答案:c
解析:
目前，中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度，
個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8%和20%繳納保險(xiǎn)費(fèi)。
(2) 下列不屬于證權(quán)證券和設(shè)權(quán)證券特點(diǎn)的是( )。
a: 設(shè)權(quán)證券指權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的
b: 證權(quán)證券是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的
c: 設(shè)權(quán)證券是指證券是權(quán)利一種物化的外在形式
d: 證權(quán)證券包括股票
答案:c
解析:
設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，
即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。
證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的
。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，
股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，
而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是證權(quán)證券。
(3) 下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，不正確的是( )。
a:將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能
b: 由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
c:基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對(duì)投資的最低限額要求不高
d:基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用
答案:b
解析:
基金有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，主要體現(xiàn)在：基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，
其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進(jìn)，投資行為相對(duì)理性，
客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用。同時(shí)，基金一般注重資本的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，
多采取長(zhǎng)期的投資行為，較少在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出，能減少證券市場(chǎng)的波動(dòng)。因此，
基金的存在對(duì)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用?；鹩欣谧C券市場(chǎng)發(fā)展，體現(xiàn)為：
基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種
，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富活躍證券市場(chǎng)的作用。隨著基金的發(fā)展壯大
，它已成為推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。故選b。
(4) 風(fēng)險(xiǎn)厭惡者通過(guò)金融市場(chǎng)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給他人，體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的( )。
a: 資源配置的功能
b: 聚斂資金的功能
c: 調(diào)節(jié)微觀經(jīng)濟(jì)的功能
d: 風(fēng)險(xiǎn)再分配功能
答案:d
解析:
風(fēng)險(xiǎn)厭惡者通過(guò)金融市場(chǎng)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給他人，是一種風(fēng)險(xiǎn)的再分配，
體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)再分配功能。
(5) 我國(guó)股票基金大部分按照( )比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于( )。
a: 2.5%，2%
b: 2%，2.5%
c: 1.5%，1%
d: 1%，1.5%
答案:c
解析:
目前，我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，
債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%。
(6)在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由( )配合完成。
a: 中國(guó)結(jié)算公司、存管銀行
b: 證券交易所、證券公司
c: 證券公司、存管銀行
d: 證券交易所、存管銀行
答案:c
解析:
在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，
需要由證券公司與存管銀行(
即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的.銀行)配合完成。
(7) 下列關(guān)于委托撤銷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
a: 在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
b: 證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
c:在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)況下，
證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
d:在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，
在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員申報(bào)的情況下，
客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端證券交易所交易系統(tǒng)，
辦理撤單
答案:c
解析:
在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，
在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，
證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，
立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
(8) 證券公司債券的合格投資者要求注冊(cè)資本在( )
萬(wàn)元以上，或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。
a: 1000
b: 2000
c: 3000
d: 4000
答案:a
解析:
證券公司債券的合格投資者要求注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上，或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000
萬(wàn)元以上。
(9)我國(guó)多層次資本市場(chǎng)中，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，
鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，
具有積極作用的是( )。
a: 主板市場(chǎng)
b: 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
c: 三板市場(chǎng)
d: 四板市場(chǎng)
答案:d
解析:
四板市場(chǎng)又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、
債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。
對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，
加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。
(10) 金融期權(quán)合約本身作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，稱為( )。
a: 綜合期權(quán)
b: 復(fù)合期權(quán)
c: 疊加期權(quán)
d: 嵌入式期權(quán)
答案:b
解析:
隨著金融期權(quán)的日益發(fā)展，其基礎(chǔ)資產(chǎn)還有日益增多的趨勢(shì)，
不少金融期貨無(wú)法交易的金融產(chǎn)品均可作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，
甚至連金融期權(quán)合約本身也成了金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，即所謂復(fù)合期權(quán)。
(11) 投資者需要通過(guò)( )領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。
a: 證券公司
b: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
c: 其托管證券公司
d: 證券交易所
答案:c
解析: 投資者需要通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。
(12) ( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，
并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
a: 證券托管
b: 證券存管
c: 證券交付
d: 證券交易
答案:a
解析:
一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，
并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
(13) 證券交易所是( )線監(jiān)管者。
a: 1
b: 2
c: 3
d: 4
答案:a
解析: 證券交易所是一線監(jiān)管者。
(14)一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無(wú)窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是( )。
a: 股票
b: 債券
c: 基金
d: 信托
答案:d
解析:
信托在國(guó)外已有3800年的歷史，因?yàn)樗活^連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，
一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無(wú)窮的經(jīng)濟(jì)活化作用。
(15) 證券交易所實(shí)行( )管理。
a: 自律
b: 他律
c: 主動(dòng)
d: 被動(dòng)
答案:a
解析:
我國(guó)《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，
組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人?！?BR> (16)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不需要注明的是( )。
a: 注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
b: 對(duì)投資收益作充分估計(jì)
c: 用個(gè)人真實(shí)姓名
d: 對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明
答案:b
解析:
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章
、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，
并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、
期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
(17) 證券交易所屬于( )。
a: 有形市場(chǎng)
b: 無(wú)形市場(chǎng)
c: 第三市場(chǎng)
d: 第四市場(chǎng)
答案:a
解析:
有形市場(chǎng)是指有固定的交易場(chǎng)所、有專門的組織機(jī)構(gòu)和人員、有專門設(shè)備的、
有組織的市場(chǎng)。證券交易所是典型的有形市場(chǎng)。
(18) 證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行( )披露。
a: 基本信息公開
b: 財(cái)務(wù)信息公開
c: 基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開
d: 所有內(nèi)部信息公開
答案:c
解析:
證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。
(19) 在國(guó)際市場(chǎng)上，( )的常見形式是國(guó)庫(kù)券。
a: 短期國(guó)債
b: 中期國(guó)債
c: 長(zhǎng)期國(guó)債
d: 無(wú)期國(guó)債
答案:a
解析:
在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券，
它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
(20) 商業(yè)銀行金融債券對(duì)應(yīng)的單戶在( )
萬(wàn)元(含)以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。
a: 200
b: 300
c: 400
d: 500
答案:d
解析:
對(duì)于小企業(yè)貸款余額占企業(yè)貸款余額達(dá)到一定比例的商業(yè)銀行，
在滿足相關(guān)法律法規(guī)和審慎監(jiān)管要求的條件下，
優(yōu)先支持其發(fā)行專項(xiàng)用于小企業(yè)貸款的金融債，同時(shí)嚴(yán)格監(jiān)控所募集資金的流向。
允許商業(yè)銀行金融債券所對(duì)應(yīng)的單戶500萬(wàn)元(含)
以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。
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(1)中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金規(guī)定個(gè)人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和( )繳納保險(xiǎn)費(fèi)。
a: 10%
b: 15%
c: 20%
d: 25%
答案:c
解析:
目前，中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度，
個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8%和20%繳納保險(xiǎn)費(fèi)。
(2) 下列不屬于證權(quán)證券和設(shè)權(quán)證券特點(diǎn)的是( )。
a: 設(shè)權(quán)證券指權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的
b: 證權(quán)證券是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的
c: 設(shè)權(quán)證券是指證券是權(quán)利一種物化的外在形式
d: 證權(quán)證券包括股票
答案:c
解析:
設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，
即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。
證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的
。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，
股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，
而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是證權(quán)證券。
(3) 下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，不正確的是( )。
a:將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能
b: 由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
c:基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對(duì)投資的最低限額要求不高
d:基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用
答案:b
解析:
基金有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，主要體現(xiàn)在：基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，
其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進(jìn)，投資行為相對(duì)理性，
客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用。同時(shí)，基金一般注重資本的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，
多采取長(zhǎng)期的投資行為，較少在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出，能減少證券市場(chǎng)的波動(dòng)。因此，
基金的存在對(duì)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用?；鹩欣谧C券市場(chǎng)發(fā)展，體現(xiàn)為：
基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種
，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富活躍證券市場(chǎng)的作用。隨著基金的發(fā)展壯大
，它已成為推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。故選b。
(4) 風(fēng)險(xiǎn)厭惡者通過(guò)金融市場(chǎng)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給他人，體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的( )。
a: 資源配置的功能
b: 聚斂資金的功能
c: 調(diào)節(jié)微觀經(jīng)濟(jì)的功能
d: 風(fēng)險(xiǎn)再分配功能
答案:d
解析:
風(fēng)險(xiǎn)厭惡者通過(guò)金融市場(chǎng)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給他人，是一種風(fēng)險(xiǎn)的再分配，
體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)再分配功能。
(5) 我國(guó)股票基金大部分按照( )比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于( )。
a: 2.5%，2%
b: 2%，2.5%
c: 1.5%，1%
d: 1%，1.5%
答案:c
解析:
目前，我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，
債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%。
(6)在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由( )配合完成。
a: 中國(guó)結(jié)算公司、存管銀行
b: 證券交易所、證券公司
c: 證券公司、存管銀行
d: 證券交易所、存管銀行
答案:c
解析:
在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，
需要由證券公司與存管銀行(
即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的.銀行)配合完成。
(7) 下列關(guān)于委托撤銷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
a: 在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
b: 證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
c:在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)況下，
證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
d:在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，
在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員申報(bào)的情況下，
客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端證券交易所交易系統(tǒng)，
辦理撤單
答案:c
解析:
在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，
在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，
證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，
立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
(8) 證券公司債券的合格投資者要求注冊(cè)資本在( )
萬(wàn)元以上，或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。
a: 1000
b: 2000
c: 3000
d: 4000
答案:a
解析:
證券公司債券的合格投資者要求注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上，或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000
萬(wàn)元以上。
(9)我國(guó)多層次資本市場(chǎng)中，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，
鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，
具有積極作用的是( )。
a: 主板市場(chǎng)
b: 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
c: 三板市場(chǎng)
d: 四板市場(chǎng)
答案:d
解析:
四板市場(chǎng)又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、
債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。
對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，
加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。
(10) 金融期權(quán)合約本身作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，稱為( )。
a: 綜合期權(quán)
b: 復(fù)合期權(quán)
c: 疊加期權(quán)
d: 嵌入式期權(quán)
答案:b
解析:
隨著金融期權(quán)的日益發(fā)展，其基礎(chǔ)資產(chǎn)還有日益增多的趨勢(shì)，
不少金融期貨無(wú)法交易的金融產(chǎn)品均可作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，
甚至連金融期權(quán)合約本身也成了金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，即所謂復(fù)合期權(quán)。
(11) 投資者需要通過(guò)( )領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。
a: 證券公司
b: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
c: 其托管證券公司
d: 證券交易所
答案:c
解析: 投資者需要通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。
(12) ( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，
并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
a: 證券托管
b: 證券存管
c: 證券交付
d: 證券交易
答案:a
解析:
一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，
并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
(13) 證券交易所是( )線監(jiān)管者。
a: 1
b: 2
c: 3
d: 4
答案:a
解析: 證券交易所是一線監(jiān)管者。
(14)一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無(wú)窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是( )。
a: 股票
b: 債券
c: 基金
d: 信托
答案:d
解析:
信托在國(guó)外已有3800年的歷史，因?yàn)樗活^連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，
一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無(wú)窮的經(jīng)濟(jì)活化作用。
(15) 證券交易所實(shí)行( )管理。
a: 自律
b: 他律
c: 主動(dòng)
d: 被動(dòng)
答案:a
解析:
我國(guó)《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，
組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人?！?BR> (16)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不需要注明的是( )。
a: 注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
b: 對(duì)投資收益作充分估計(jì)
c: 用個(gè)人真實(shí)姓名
d: 對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明
答案:b
解析:
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章
、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，
并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、
期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
(17) 證券交易所屬于( )。
a: 有形市場(chǎng)
b: 無(wú)形市場(chǎng)
c: 第三市場(chǎng)
d: 第四市場(chǎng)
答案:a
解析:
有形市場(chǎng)是指有固定的交易場(chǎng)所、有專門的組織機(jī)構(gòu)和人員、有專門設(shè)備的、
有組織的市場(chǎng)。證券交易所是典型的有形市場(chǎng)。
(18) 證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行( )披露。
a: 基本信息公開
b: 財(cái)務(wù)信息公開
c: 基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開
d: 所有內(nèi)部信息公開
答案:c
解析:
證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。
(19) 在國(guó)際市場(chǎng)上，( )的常見形式是國(guó)庫(kù)券。
a: 短期國(guó)債
b: 中期國(guó)債
c: 長(zhǎng)期國(guó)債
d: 無(wú)期國(guó)債
答案:a
解析:
在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券，
它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
(20) 商業(yè)銀行金融債券對(duì)應(yīng)的單戶在( )
萬(wàn)元(含)以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。
a: 200
b: 300
c: 400
d: 500
答案:d
解析:
對(duì)于小企業(yè)貸款余額占企業(yè)貸款余額達(dá)到一定比例的商業(yè)銀行，
在滿足相關(guān)法律法規(guī)和審慎監(jiān)管要求的條件下，
優(yōu)先支持其發(fā)行專項(xiàng)用于小企業(yè)貸款的金融債，同時(shí)嚴(yán)格監(jiān)控所募集資金的流向。
允許商業(yè)銀行金融債券所對(duì)應(yīng)的單戶500萬(wàn)元(含)
以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。
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