2012年證券從業(yè)資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題（5）（含答案詳解）
三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）
101.從我國(guó)證券市場(chǎng)目前的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。（ ）
答案：B
解析：我國(guó)過去是禁止信用交易的。2005年10月，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過了《證券法》修訂案，取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定，目前我國(guó)存在融資融券交易試點(diǎn)，但還不能說信用交易以融券為主還是以融資為主。
102.我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（ ）
答案：B
解析：我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對(duì)境外投資者的投資范圍有一定的限制。
103.投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。（ ?。?BR> 答案：B
解析：開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開立資金賬戶。
104.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。（ ?。?BR> 答案：B
解析：證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時(shí)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開、公正和及時(shí)的信息披露。
105.JSC證券公司正在申請(qǐng)成為上海證券交易所的會(huì)員，在申請(qǐng)過程中，它經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)特批提前進(jìn)入上海證券交易所進(jìn)行交易。（ ）
答案：B
解析：只有會(huì)員才能在證券交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能提前進(jìn)入上交所交易。
106.ABC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它于2009年8月將其會(huì)員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給XYZ證券公司。（ ）
答案：B
解析：會(huì)員的交易席位經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓，而會(huì)員資格不能轉(zhuǎn)讓。
107.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“做市商市場(chǎng)”。（ ?。?BR> 答案：B
解析：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng);報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱做市商市場(chǎng)。
108.投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，但不計(jì)利息。（ ?。?BR> 答案：B
解析：投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，證券經(jīng)紀(jì)商按活期存款利率定期計(jì)付利息并自動(dòng)轉(zhuǎn)入投資者的資金賬戶。
109.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。（ ?。?BR> 答案：B
解析：在實(shí)際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買債券。
110.同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。（ ）
答案：B
解析：同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面：“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號(hào)碼必須一致;代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符;如果是機(jī)構(gòu)投資者，那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致;“后者”是指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。
111.在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（ ?。?BR> 答案：A
解析：如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。但是，如果受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。
112.大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。（ ?。?BR> 答案：A
解析：大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)：前者包括證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容;后者包括證券代碼、證券賬號(hào)、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。
113.股東名冊(cè)登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)之一。（ ?。?BR> 答案：B
解析：證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括：交易過戶、分紅派息、非交易過戶和股票賬戶查詢掛失;但不包括股東名冊(cè)登錄。
114.客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 答案：B
解析：客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)。
115.證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營(yíng)范圍以證券交易所批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（ ?。?BR> 答案：B
解析：題中證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限。
116.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。（ ?。?BR> 答案：B
解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手。
117.固定收益平臺(tái)交易中，采取詢價(jià)交易方式的，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)。（ ?。?BR> 答案：B
解析：固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。
118.營(yíng)業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單的，場(chǎng)內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報(bào)單委托。（ ?。?BR> 答案：B
解析：營(yíng)業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單，營(yíng)業(yè)部報(bào)單員在電腦終端上看到委托的記錄后，須及時(shí)按電腦編排的先后順序?qū)⑽袃?nèi)容逐一報(bào)給場(chǎng)內(nèi)交易員;場(chǎng)內(nèi)交易員須重復(fù)各項(xiàng)委托內(nèi)容。但場(chǎng)內(nèi)交易員不得接受客戶的直接報(bào)單委托。
119.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 答案：B
解析：證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
120.在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證監(jiān)會(huì)可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。（ ?。?BR> 答案：B
解析：在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）
101.從我國(guó)證券市場(chǎng)目前的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。（ ）
答案：B
解析：我國(guó)過去是禁止信用交易的。2005年10月，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過了《證券法》修訂案，取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定，目前我國(guó)存在融資融券交易試點(diǎn)，但還不能說信用交易以融券為主還是以融資為主。
102.我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（ ）
答案：B
解析：我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對(duì)境外投資者的投資范圍有一定的限制。
103.投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。（ ?。?BR> 答案：B
解析：開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開立資金賬戶。
104.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。（ ?。?BR> 答案：B
解析：證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時(shí)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開、公正和及時(shí)的信息披露。
105.JSC證券公司正在申請(qǐng)成為上海證券交易所的會(huì)員，在申請(qǐng)過程中，它經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)特批提前進(jìn)入上海證券交易所進(jìn)行交易。（ ）
答案：B
解析：只有會(huì)員才能在證券交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能提前進(jìn)入上交所交易。
106.ABC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它于2009年8月將其會(huì)員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給XYZ證券公司。（ ）
答案：B
解析：會(huì)員的交易席位經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓，而會(huì)員資格不能轉(zhuǎn)讓。
107.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“做市商市場(chǎng)”。（ ?。?BR> 答案：B
解析：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng);報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱做市商市場(chǎng)。
108.投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，但不計(jì)利息。（ ?。?BR> 答案：B
解析：投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，證券經(jīng)紀(jì)商按活期存款利率定期計(jì)付利息并自動(dòng)轉(zhuǎn)入投資者的資金賬戶。
109.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。（ ?。?BR> 答案：B
解析：在實(shí)際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買債券。
110.同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。（ ）
答案：B
解析：同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面：“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號(hào)碼必須一致;代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符;如果是機(jī)構(gòu)投資者，那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致;“后者”是指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。
111.在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（ ?。?BR> 答案：A
解析：如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。但是，如果受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。
112.大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。（ ?。?BR> 答案：A
解析：大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)：前者包括證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容;后者包括證券代碼、證券賬號(hào)、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。
113.股東名冊(cè)登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)之一。（ ?。?BR> 答案：B
解析：證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括：交易過戶、分紅派息、非交易過戶和股票賬戶查詢掛失;但不包括股東名冊(cè)登錄。
114.客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 答案：B
解析：客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)。
115.證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營(yíng)范圍以證券交易所批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（ ?。?BR> 答案：B
解析：題中證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限。
116.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。（ ?。?BR> 答案：B
解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手。
117.固定收益平臺(tái)交易中，采取詢價(jià)交易方式的，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)。（ ?。?BR> 答案：B
解析：固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。
118.營(yíng)業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單的，場(chǎng)內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報(bào)單委托。（ ?。?BR> 答案：B
解析：營(yíng)業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單，營(yíng)業(yè)部報(bào)單員在電腦終端上看到委托的記錄后，須及時(shí)按電腦編排的先后順序?qū)⑽袃?nèi)容逐一報(bào)給場(chǎng)內(nèi)交易員;場(chǎng)內(nèi)交易員須重復(fù)各項(xiàng)委托內(nèi)容。但場(chǎng)內(nèi)交易員不得接受客戶的直接報(bào)單委托。
119.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 答案：B
解析：證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
120.在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證監(jiān)會(huì)可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。（ ?。?BR> 答案：B
解析：在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。