2012年證券從業(yè)資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題（2）（含答案詳解）
一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
21.在證券賬戶(hù)卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)（ ?。┐_認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶(hù)卡。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)結(jié)算公司
C.相關(guān)證券公司D.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
答案：B
解析：投資者證券賬戶(hù)卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶(hù)卡。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國(guó)結(jié)算公司確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶(hù)卡。
22.填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)（ ?。?BR> A.證券賬號(hào)B.交割日期C.數(shù)量D.品種
答案：D
解析：D項(xiàng)品種是指投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
23.我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易遵循的競(jìng)價(jià)原則是（ ?。?BR> A.時(shí)間優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
答案：D
解析：價(jià)格優(yōu)先原則是指較高買(mǎi)進(jìn)申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于較低買(mǎi)進(jìn)申報(bào)價(jià)格，較低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于較高賣(mài)出申報(bào)價(jià)格;時(shí)間優(yōu)先原則是指同價(jià)位之買(mǎi)賣(mài)委托單，依買(mǎi)賣(mài)委托單輸入交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)交易系統(tǒng)的時(shí)間先后原則決定其先后順序。價(jià)格優(yōu)先的原則優(yōu)于時(shí)間優(yōu)先的原則。
24.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（ ）制度。
A.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管
B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)
D.客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
答案：C
解析：2006年5月19日，深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》。從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。
25.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A.交易清算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司D.各銀行
答案：A
解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
26.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購(gòu)份額應(yīng)為（ ）份。
A.9611 B.9611.9 C.9611.92 D.9612
答案：A
解析：凈申購(gòu)金額=10000÷（1+1.5%）=9852.22（元），申購(gòu)份額=9852.22÷1.0250=9611.92（份），因場(chǎng)內(nèi)份額保留至整數(shù)份，故投資者申購(gòu)所得份額為9611份，不足1份部分的申購(gòu)資金零頭返還給投資者。
27.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)（ ）票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
A.500萬(wàn)B.800萬(wàn)C.1億D.2億
答案：C
解析：采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
28.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ?。?BR> A.10% B.40% C.50% D.60%
答案：C
解析：次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：（26.4—24）×125%×1=3（元），漲跌幅比例為3/6=50%。
29.證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ?。┲苯訉?duì)客戶(hù)承擔(dān)。
A.期貨公司B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者
D.證監(jiān)會(huì)確定責(zé)任承擔(dān)者
答案：A
解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。
30.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照（ ）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。
A.無(wú)償送股比例B.有償送股比例
C.有效送股比例D.約定送股比例
答案：A
解析：上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
31.下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說(shuō)法中，不恰當(dāng)?shù)氖牵ā 。?BR> A.為了便于監(jiān)督管理，賬戶(hù)管理與會(huì)計(jì)核算部門(mén)可以混合操作
B.要從指導(dǎo)思想上牢固樹(shù)立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念
C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批
D.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制
答案：A
解析：A項(xiàng)應(yīng)該強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門(mén)和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、賬戶(hù)管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門(mén)或崗位應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)，不得兼職或混合操作。嚴(yán)格限定不同崗位人員的操作權(quán)限。
32.下列（ ）不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
A.選擇交易對(duì)手的自主性
B.選擇交易品種的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易價(jià)格的自主性
答案：A
解析：證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是決策的自主性，這表現(xiàn)在：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
33.內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ）。
A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
B.持有公司3%股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司
D.保薦人
答案：B
解析：B項(xiàng)持有公司5%以上股份的股東才構(gòu)成內(nèi)幕信息的知情人。
34.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管
D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
答案：A
解析：B項(xiàng)會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所;C項(xiàng)自律管理的主要措施包括思想上提高認(rèn)識(shí)、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離、嚴(yán)格保密紀(jì)律和加強(qiáng)員工內(nèi)部管理;D項(xiàng)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的處罰。
35.證券公司的（ ?。┦亲誀I(yíng)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.股東大會(huì)
答案：A
解析：董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。
36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（ ），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。
A.供求關(guān)系B.交易價(jià)格C.市場(chǎng)秩序D.交易量
答案：A
解析：董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。
37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè)__月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在__個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。（ ）
A.1;5 B.3;15 C.2;30 D.6;60
答案：D
解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶(hù)的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。
38.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
答案：D
解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
39.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ）制定的合同必備條款。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所D.商務(wù)部
答案：B
解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十一條規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，與客戶(hù)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶(hù)、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。
40.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶(hù)承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
答案：D
解析：在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)主要承擔(dān)的義務(wù)包括：①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);②保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
21.在證券賬戶(hù)卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)（ ?。┐_認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶(hù)卡。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)結(jié)算公司
C.相關(guān)證券公司D.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
答案：B
解析：投資者證券賬戶(hù)卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶(hù)卡。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國(guó)結(jié)算公司確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶(hù)卡。
22.填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)（ ?。?BR> A.證券賬號(hào)B.交割日期C.數(shù)量D.品種
答案：D
解析：D項(xiàng)品種是指投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
23.我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易遵循的競(jìng)價(jià)原則是（ ?。?BR> A.時(shí)間優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
答案：D
解析：價(jià)格優(yōu)先原則是指較高買(mǎi)進(jìn)申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于較低買(mǎi)進(jìn)申報(bào)價(jià)格，較低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于較高賣(mài)出申報(bào)價(jià)格;時(shí)間優(yōu)先原則是指同價(jià)位之買(mǎi)賣(mài)委托單，依買(mǎi)賣(mài)委托單輸入交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)交易系統(tǒng)的時(shí)間先后原則決定其先后順序。價(jià)格優(yōu)先的原則優(yōu)于時(shí)間優(yōu)先的原則。
24.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（ ）制度。
A.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管
B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)
D.客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
答案：C
解析：2006年5月19日，深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》。從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。
25.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A.交易清算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司D.各銀行
答案：A
解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
26.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購(gòu)份額應(yīng)為（ ）份。
A.9611 B.9611.9 C.9611.92 D.9612
答案：A
解析：凈申購(gòu)金額=10000÷（1+1.5%）=9852.22（元），申購(gòu)份額=9852.22÷1.0250=9611.92（份），因場(chǎng)內(nèi)份額保留至整數(shù)份，故投資者申購(gòu)所得份額為9611份，不足1份部分的申購(gòu)資金零頭返還給投資者。
27.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)（ ）票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
A.500萬(wàn)B.800萬(wàn)C.1億D.2億
答案：C
解析：采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
28.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ?。?BR> A.10% B.40% C.50% D.60%
答案：C
解析：次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：（26.4—24）×125%×1=3（元），漲跌幅比例為3/6=50%。
29.證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ?。┲苯訉?duì)客戶(hù)承擔(dān)。
A.期貨公司B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者
D.證監(jiān)會(huì)確定責(zé)任承擔(dān)者
答案：A
解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。
30.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照（ ）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。
A.無(wú)償送股比例B.有償送股比例
C.有效送股比例D.約定送股比例
答案：A
解析：上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
31.下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說(shuō)法中，不恰當(dāng)?shù)氖牵ā 。?BR> A.為了便于監(jiān)督管理，賬戶(hù)管理與會(huì)計(jì)核算部門(mén)可以混合操作
B.要從指導(dǎo)思想上牢固樹(shù)立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念
C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批
D.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制
答案：A
解析：A項(xiàng)應(yīng)該強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門(mén)和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、賬戶(hù)管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門(mén)或崗位應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)，不得兼職或混合操作。嚴(yán)格限定不同崗位人員的操作權(quán)限。
32.下列（ ）不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
A.選擇交易對(duì)手的自主性
B.選擇交易品種的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易價(jià)格的自主性
答案：A
解析：證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是決策的自主性，這表現(xiàn)在：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
33.內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ）。
A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
B.持有公司3%股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司
D.保薦人
答案：B
解析：B項(xiàng)持有公司5%以上股份的股東才構(gòu)成內(nèi)幕信息的知情人。
34.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管
D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
答案：A
解析：B項(xiàng)會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所;C項(xiàng)自律管理的主要措施包括思想上提高認(rèn)識(shí)、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離、嚴(yán)格保密紀(jì)律和加強(qiáng)員工內(nèi)部管理;D項(xiàng)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的處罰。
35.證券公司的（ ?。┦亲誀I(yíng)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.股東大會(huì)
答案：A
解析：董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。
36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（ ），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。
A.供求關(guān)系B.交易價(jià)格C.市場(chǎng)秩序D.交易量
答案：A
解析：董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。
37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè)__月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在__個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。（ ）
A.1;5 B.3;15 C.2;30 D.6;60
答案：D
解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶(hù)的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。
38.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
答案：D
解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
39.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ）制定的合同必備條款。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所D.商務(wù)部
答案：B
解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十一條規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，與客戶(hù)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶(hù)、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。
40.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶(hù)承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
答案：D
解析：在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)主要承擔(dān)的義務(wù)包括：①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);②保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用