注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師:限制和禁止的證券交易4
五、禁止欺詐客戶的行為
欺詐客戶，是指代理人在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，違背被代理人真實(shí)意思進(jìn)行代理的行為，以及誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易的行為。《證券法》第79條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（I）違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;（3）挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);（6）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;（7）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
六、其他限制和禁止交易的行為
《證券法》規(guī)定的其他限制和禁止的交易行為包括：（1）禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。（2）依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。（3）禁止任何人挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券。（4）國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票，必須遵守國(guó)家
有關(guān)規(guī)定。
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、禁止欺詐客戶的行為
欺詐客戶，是指代理人在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，違背被代理人真實(shí)意思進(jìn)行代理的行為，以及誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易的行為。《證券法》第79條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（I）違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;（3）挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);（6）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;（7）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
六、其他限制和禁止交易的行為
《證券法》規(guī)定的其他限制和禁止的交易行為包括：（1）禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。（2）依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。（3）禁止任何人挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券。（4）國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票，必須遵守國(guó)家
有關(guān)規(guī)定。
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。