證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷試題輔導(dǎo)4
一、單項選擇題：
1、H股的發(fā)行方式為（ ?。?。
A.公開發(fā)行加國際配售
B.配售
C.包銷
D.分銷
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
2、境內(nèi)上市外資股又稱（ ?。┕?，是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。
A.A
B.B
C.H
D.ST
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
3、根據(jù)H股的發(fā)行與上市條件中的股東人數(shù)要求，按“盈利和市值要求”第1、2條申請上市的發(fā)行人公司至少有（ ?。┟蓶|;
A.100
B.200
C.300
D.400
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
4、我國內(nèi)地證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請B股業(yè)務(wù)資格時應(yīng)當(dāng)報送近（ ?。┠杲?jīng)營證券業(yè)務(wù)的情況說明。
A.1
B.2
C.3
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
二、多選題：
5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件中，運(yùn)作歷史要求若新申請人符合下述條件（ ）之一，按規(guī)定可減至12個月。
A.會計師報告顯示過去12個月營業(yè)額不少于5億港元。
B.上一個財政年度會計師報告內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表顯示上一個財政期間的資產(chǎn)總值不少于5億港元。
C.上市時預(yù)計市值不少于4億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設(shè)立盈利要求。
D.上市時預(yù)計市值不少于5億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設(shè)立盈利要求。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，c，d
6、境內(nèi)上市外資股的投資主體有（ ?。?BR> A.外國的自然人、法人和其他組織;
B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;
C.定居在國外的中國公民;
D.擁有外匯的境內(nèi)居民。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d
7、國際推介與詢價包括的環(huán)節(jié)有（ ?。?。
A.預(yù)路演
B.路演推介
C.簿記定價
D.國際配售
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c
8、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市場和持股量方面應(yīng)滿足（ ）
A.新申請人預(yù)期證券上市時，由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元;
B.無論何時，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%。
C.若發(fā)行人擁有超過1種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時的預(yù)期市值也不得少于5000萬港元。
D.如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介乎15%-25%之間的較低的百分比。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d
9、在國際推介活動中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有（ ?。?BR> A.防止推銷違例。
B.宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)。
C.推銷時間應(yīng)盡量縮短和集中。
D.把握推銷發(fā)行的時機(jī)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d
10、所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)就下述事件（ ?。┌l(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。
A.所屬企業(yè)到境外上市的董事會、股東大會決議。
B.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理。
C.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市。
D.任何可能引起股價異常波動的重大事件
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d
11、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面應(yīng)滿足（ ?。┲械囊豁椉纯?。
A.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄。
B.以往3年盈利合計5000萬港元（近1年不低于2000萬港元），并且市值不低于2億港元。
C.公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時市值不低于20億港元，近1個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元，并且前3個財政年度來自營運(yùn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入合計至少1億港元。
D.公司于上市時市值不低于40億港元且近1個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元。在該項條件下，如新申請人能證明公司管理層至少有3年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗，并且管理層及擁有權(quán)近1年持續(xù)不變，則可豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d
一、單項選擇題：
1、H股的發(fā)行方式為（ ?。?。
A.公開發(fā)行加國際配售
B.配售
C.包銷
D.分銷
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
2、境內(nèi)上市外資股又稱（ ?。┕?，是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。
A.A
B.B
C.H
D.ST
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
3、根據(jù)H股的發(fā)行與上市條件中的股東人數(shù)要求，按“盈利和市值要求”第1、2條申請上市的發(fā)行人公司至少有（ ?。┟蓶|;
A.100
B.200
C.300
D.400
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
4、我國內(nèi)地證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請B股業(yè)務(wù)資格時應(yīng)當(dāng)報送近（ ?。┠杲?jīng)營證券業(yè)務(wù)的情況說明。
A.1
B.2
C.3
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
二、多選題：
5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件中，運(yùn)作歷史要求若新申請人符合下述條件（ ）之一，按規(guī)定可減至12個月。
A.會計師報告顯示過去12個月營業(yè)額不少于5億港元。
B.上一個財政年度會計師報告內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表顯示上一個財政期間的資產(chǎn)總值不少于5億港元。
C.上市時預(yù)計市值不少于4億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設(shè)立盈利要求。
D.上市時預(yù)計市值不少于5億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設(shè)立盈利要求。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，c，d
6、境內(nèi)上市外資股的投資主體有（ ?。?BR> A.外國的自然人、法人和其他組織;
B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;
C.定居在國外的中國公民;
D.擁有外匯的境內(nèi)居民。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d
7、國際推介與詢價包括的環(huán)節(jié)有（ ?。?。
A.預(yù)路演
B.路演推介
C.簿記定價
D.國際配售
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c
8、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市場和持股量方面應(yīng)滿足（ ）
A.新申請人預(yù)期證券上市時，由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元;
B.無論何時，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%。
C.若發(fā)行人擁有超過1種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時的預(yù)期市值也不得少于5000萬港元。
D.如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介乎15%-25%之間的較低的百分比。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d
9、在國際推介活動中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有（ ?。?BR> A.防止推銷違例。
B.宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)。
C.推銷時間應(yīng)盡量縮短和集中。
D.把握推銷發(fā)行的時機(jī)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d
10、所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)就下述事件（ ?。┌l(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。
A.所屬企業(yè)到境外上市的董事會、股東大會決議。
B.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理。
C.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市。
D.任何可能引起股價異常波動的重大事件
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d
11、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面應(yīng)滿足（ ?。┲械囊豁椉纯?。
A.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄。
B.以往3年盈利合計5000萬港元（近1年不低于2000萬港元），并且市值不低于2億港元。
C.公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時市值不低于20億港元，近1個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元，并且前3個財政年度來自營運(yùn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入合計至少1億港元。
D.公司于上市時市值不低于40億港元且近1個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元。在該項條件下，如新申請人能證明公司管理層至少有3年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗，并且管理層及擁有權(quán)近1年持續(xù)不變，則可豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c，d