三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，合計30分。判斷正確請?zhí)預(yù)，錯誤請?zhí)頑)
1.基金管理人可以以受托的投資基金資金為抵押來獲得自身資產(chǎn)運作所需的借款。( )
2.證券投資基金不是股票、債券等基本證券的派生證券。( )
3.衡量基金經(jīng)理擇時能力的二次項法是由亨芮科桑和莫頓于1966年提出來的。( )
4.分組組合是可投資的、未經(jīng)管理的，與基金具有相同風(fēng)格的組合。( )
5.從基金股票投資收益率中減去股票指數(shù)收益率，再減去行業(yè)或部門選擇貢獻(xiàn)，就可以得到基金股票選擇的貢獻(xiàn)。( )
6.開放式基金放開申購、贖回后，應(yīng)于每周披露一次基金份額凈值和份額累計凈值。( )
7.公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)向公司董事會報告，但是可以不向中國證監(jiān)會報告。( )
8.我國基金業(yè)正處于發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循連續(xù)性的原則，避免出現(xiàn)大起大落的情形，從而影響基金業(yè)的正常發(fā)展。( )
9.基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和及時，最終實現(xiàn)限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。( )
10.持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。( )
11.簡單收益率由于沒有考慮分紅的時間價值，因此只是一種近似計算;時間加權(quán)收益率由于考慮到了分紅再投資，能更準(zhǔn)確地對基金的真實投資表現(xiàn)做出衡量。( )
12.現(xiàn)金比例變化法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變現(xiàn)金比例的百分比來對基金擇時能力進(jìn)行衡量的方法。( )
13.一般來說，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資者人數(shù)少于證券投資基金的投資者人數(shù)。( )
14.在實踐中，基金持有人難以集中開會，基金組織只是一種名義上的存在。( )
15.當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較低，而自身對未來現(xiàn)金流沒有特殊需求時，可采取免疫和現(xiàn)金流匹配策略。( )
16.基金運作信息的披露時間一般是可以事先預(yù)見的。( )
17.基金信息披露的實質(zhì)性原則包括規(guī)范性原則、易解性原則、易得性原則。( )
18.基金信息披露大致可分為基金募集信息披露和運作信息披露( )
19.為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報告應(yīng)經(jīng)1/3以上的獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。( )
20.當(dāng)QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動、出現(xiàn)境外涉及訴訟等重大事件時，應(yīng)在事件發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的招募說明書中予以說明。( )
21.對基金資產(chǎn)估值時，流動性差的證券容易出現(xiàn)價格操縱和濫估現(xiàn)象。( )
22.一般的企業(yè)會計分期以年、半年、季度為單位，而基金的會計核算分期已經(jīng)達(dá)到每天。( )
23.基金費用的核算包括計提基金管理費、托管費、預(yù)提費用、攤銷費用、交易費用等。這些費用一般也按日計提，并于當(dāng)日確認(rèn)為費用。( )
24.為提高估值的合理性和有效性，基金行業(yè)成立了進(jìn)行估值規(guī)范研究的工作小組，該工作小組定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序。( )
25.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。( )
26.指數(shù)化投資策略屬于積極型債券投資策略之一。( )
27.對投資者來說凸性并不總是有利的。( )
28.直系親屬在獨立董事擬任職基金管理公司任職符合法律對于獨立董事任職條件的規(guī)定。( )
29.假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越小。( )
30.提前贖回等其他條款不影響債券的投資收益率。( )
31.持股數(shù)量越多，基金的投資風(fēng)險越分散，風(fēng)險越低。( )
32.ETF份額的認(rèn)購只能用證券認(rèn)購，不能以現(xiàn)金認(rèn)購。( )
33.ETF申報價格最小變動單位為0.001元。( )
34.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。( )
35.年度報告的披露時間為每個基金會計年度結(jié)束后90日內(nèi)。( )
36.封閉式基金募集期屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人達(dá)到1000人以上，基金管理人可自募集期限屆滿之日起l0日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。( )
37.對基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國證監(jiān)會全權(quán)負(fù)責(zé)。( )
38.督察長由總經(jīng)理提名，董事長聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨立董事同意( )
39.不需獲得基金托管資格，商業(yè)銀行就可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。( )
40.因基金估值錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金托管人承擔(dān)( )
41.基金管理公司是基金會計核算的會計主體。( )
42.事件異常是與特定事件相關(guān)的異?，F(xiàn)象。如分析家推薦、機(jī)構(gòu)持股等。( )
43.半強式有效市場假設(shè)認(rèn)為，試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的。( )
44.直銷對客戶財務(wù)狀況更了解，但對客戶控制力較差。( )
45.按照有關(guān)規(guī)定，在計算基金運作費用時，如發(fā)生的費用不影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即小于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。( )
46.隨著近期市場下跌而帶來的較好的收益前景提高了預(yù)期收益率，在風(fēng)險承受能力不變的情況下，該投資者應(yīng)及時買入，這是動態(tài)資產(chǎn)配置的一貫要求。( )
47.恒定混合策略和投資組合保險策略是消極型資產(chǎn)配置策略。( )
48.基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低利率，一般使用無風(fēng)險的國債收益率作為基礎(chǔ)利率的代表。( )
49.選擇低市盈率、高市凈率股票作為自己的目標(biāo)投資對象是目前機(jī)構(gòu)投資者普遍運用的投資策略。( )
50.從操作效果來看，道氏理論不僅對判斷大的趨勢有較大的作用，對于市場短期波動的預(yù)測，道氏理論依然很靈敏。( )
51.道氏理論認(rèn)為市場波動具有三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢、小趨勢。( )
52.復(fù)制到投資組合中存在跟蹤誤差的情況是難以避免的。( )
53.葛蘭威爾通過對成交量和股價趨勢之間的關(guān)系進(jìn)行研究之后，得到葛蘭威爾法則。( )
54.基金會計的責(zé)任主體是對基金進(jìn)行會計核算的基金管理公司和基金托管人。( )
55.投資決策委員會負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。( )
56.基金證券的交易，就是指基金證券在證券交易所的掛牌買賣。( )
57.基金托管人對每一個基金單獨設(shè)賬，分賬管理。( )
58.基金托管人如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作有違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。( )
59.托管人對當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。( )
60.基金產(chǎn)品的定價對于營銷的成功來說并不是關(guān)鍵的因素。( )
1.基金管理人可以以受托的投資基金資金為抵押來獲得自身資產(chǎn)運作所需的借款。( )
2.證券投資基金不是股票、債券等基本證券的派生證券。( )
3.衡量基金經(jīng)理擇時能力的二次項法是由亨芮科桑和莫頓于1966年提出來的。( )
4.分組組合是可投資的、未經(jīng)管理的，與基金具有相同風(fēng)格的組合。( )
5.從基金股票投資收益率中減去股票指數(shù)收益率，再減去行業(yè)或部門選擇貢獻(xiàn)，就可以得到基金股票選擇的貢獻(xiàn)。( )
6.開放式基金放開申購、贖回后，應(yīng)于每周披露一次基金份額凈值和份額累計凈值。( )
7.公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)向公司董事會報告，但是可以不向中國證監(jiān)會報告。( )
8.我國基金業(yè)正處于發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循連續(xù)性的原則，避免出現(xiàn)大起大落的情形，從而影響基金業(yè)的正常發(fā)展。( )
9.基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和及時，最終實現(xiàn)限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。( )
10.持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。( )
11.簡單收益率由于沒有考慮分紅的時間價值，因此只是一種近似計算;時間加權(quán)收益率由于考慮到了分紅再投資，能更準(zhǔn)確地對基金的真實投資表現(xiàn)做出衡量。( )
12.現(xiàn)金比例變化法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變現(xiàn)金比例的百分比來對基金擇時能力進(jìn)行衡量的方法。( )
13.一般來說，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資者人數(shù)少于證券投資基金的投資者人數(shù)。( )
14.在實踐中，基金持有人難以集中開會，基金組織只是一種名義上的存在。( )
15.當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較低，而自身對未來現(xiàn)金流沒有特殊需求時，可采取免疫和現(xiàn)金流匹配策略。( )
16.基金運作信息的披露時間一般是可以事先預(yù)見的。( )
17.基金信息披露的實質(zhì)性原則包括規(guī)范性原則、易解性原則、易得性原則。( )
18.基金信息披露大致可分為基金募集信息披露和運作信息披露( )
19.為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報告應(yīng)經(jīng)1/3以上的獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。( )
20.當(dāng)QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動、出現(xiàn)境外涉及訴訟等重大事件時，應(yīng)在事件發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的招募說明書中予以說明。( )
21.對基金資產(chǎn)估值時，流動性差的證券容易出現(xiàn)價格操縱和濫估現(xiàn)象。( )
22.一般的企業(yè)會計分期以年、半年、季度為單位，而基金的會計核算分期已經(jīng)達(dá)到每天。( )
23.基金費用的核算包括計提基金管理費、托管費、預(yù)提費用、攤銷費用、交易費用等。這些費用一般也按日計提，并于當(dāng)日確認(rèn)為費用。( )
24.為提高估值的合理性和有效性，基金行業(yè)成立了進(jìn)行估值規(guī)范研究的工作小組，該工作小組定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序。( )
25.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。( )
26.指數(shù)化投資策略屬于積極型債券投資策略之一。( )
27.對投資者來說凸性并不總是有利的。( )
28.直系親屬在獨立董事擬任職基金管理公司任職符合法律對于獨立董事任職條件的規(guī)定。( )
29.假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越小。( )
30.提前贖回等其他條款不影響債券的投資收益率。( )
31.持股數(shù)量越多，基金的投資風(fēng)險越分散，風(fēng)險越低。( )
32.ETF份額的認(rèn)購只能用證券認(rèn)購，不能以現(xiàn)金認(rèn)購。( )
33.ETF申報價格最小變動單位為0.001元。( )
34.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。( )
35.年度報告的披露時間為每個基金會計年度結(jié)束后90日內(nèi)。( )
36.封閉式基金募集期屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人達(dá)到1000人以上，基金管理人可自募集期限屆滿之日起l0日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。( )
37.對基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國證監(jiān)會全權(quán)負(fù)責(zé)。( )
38.督察長由總經(jīng)理提名，董事長聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨立董事同意( )
39.不需獲得基金托管資格，商業(yè)銀行就可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。( )
40.因基金估值錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金托管人承擔(dān)( )
41.基金管理公司是基金會計核算的會計主體。( )
42.事件異常是與特定事件相關(guān)的異?，F(xiàn)象。如分析家推薦、機(jī)構(gòu)持股等。( )
43.半強式有效市場假設(shè)認(rèn)為，試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的。( )
44.直銷對客戶財務(wù)狀況更了解，但對客戶控制力較差。( )
45.按照有關(guān)規(guī)定，在計算基金運作費用時，如發(fā)生的費用不影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即小于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。( )
46.隨著近期市場下跌而帶來的較好的收益前景提高了預(yù)期收益率，在風(fēng)險承受能力不變的情況下，該投資者應(yīng)及時買入，這是動態(tài)資產(chǎn)配置的一貫要求。( )
47.恒定混合策略和投資組合保險策略是消極型資產(chǎn)配置策略。( )
48.基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低利率，一般使用無風(fēng)險的國債收益率作為基礎(chǔ)利率的代表。( )
49.選擇低市盈率、高市凈率股票作為自己的目標(biāo)投資對象是目前機(jī)構(gòu)投資者普遍運用的投資策略。( )
50.從操作效果來看，道氏理論不僅對判斷大的趨勢有較大的作用，對于市場短期波動的預(yù)測，道氏理論依然很靈敏。( )
51.道氏理論認(rèn)為市場波動具有三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢、小趨勢。( )
52.復(fù)制到投資組合中存在跟蹤誤差的情況是難以避免的。( )
53.葛蘭威爾通過對成交量和股價趨勢之間的關(guān)系進(jìn)行研究之后，得到葛蘭威爾法則。( )
54.基金會計的責(zé)任主體是對基金進(jìn)行會計核算的基金管理公司和基金托管人。( )
55.投資決策委員會負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。( )
56.基金證券的交易，就是指基金證券在證券交易所的掛牌買賣。( )
57.基金托管人對每一個基金單獨設(shè)賬，分賬管理。( )
58.基金托管人如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作有違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。( )
59.托管人對當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。( )
60.基金產(chǎn)品的定價對于營銷的成功來說并不是關(guān)鍵的因素。( )