2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題二
1. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（ ）。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案：B
解析：在我國(guó)，證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。
2. 證券是用來證明（ ）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．證券發(fā)行人
B．證券承銷商
C．證券持有人
D．證券托管人
答案：C
證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
3. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得（ ?。┬庞枚M(jìn)行的交易。
A．證券交易所
B．經(jīng)紀(jì)人
C．證券登記結(jié)算公司
D．投資者保護(hù)基金
答案： B
信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
4. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由（ ?。┴?fù)責(zé)維護(hù)。
A．存管銀行
B．登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．證券公司
答案： B
在證券交收過程中，中國(guó)結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。
5. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于（ ?。?。
A．1988年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
答案：B
新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。
6. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（ ?。?BR> A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案：A
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對(duì)一”的關(guān)系。
7. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為（ ?。┮陨稀?BR> A．5萬(wàn)股
B．3萬(wàn)股
C．2萬(wàn)股
D．1萬(wàn)股
答案： B
股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為3萬(wàn)股以上。
8. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（ ?。?。
A．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰
B．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)
C．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰
D．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
答案： D
違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
9. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ）內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A．7日
B．5日
C．10日
D．3日
答案：D
證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
10. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是（ ?。?BR> A．9.89元
B．11.10元
C．8.90元
D．10.11元
答案：C
10-0.11=9.89
1. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（ ）。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案：B
解析：在我國(guó)，證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。
2. 證券是用來證明（ ）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．證券發(fā)行人
B．證券承銷商
C．證券持有人
D．證券托管人
答案：C
證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
3. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得（ ?。┬庞枚M(jìn)行的交易。
A．證券交易所
B．經(jīng)紀(jì)人
C．證券登記結(jié)算公司
D．投資者保護(hù)基金
答案： B
信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
4. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由（ ?。┴?fù)責(zé)維護(hù)。
A．存管銀行
B．登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．證券公司
答案： B
在證券交收過程中，中國(guó)結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。
5. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于（ ?。?。
A．1988年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
答案：B
新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。
6. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（ ?。?BR> A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案：A
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對(duì)一”的關(guān)系。
7. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為（ ?。┮陨稀?BR> A．5萬(wàn)股
B．3萬(wàn)股
C．2萬(wàn)股
D．1萬(wàn)股
答案： B
股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為3萬(wàn)股以上。
8. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（ ?。?。
A．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰
B．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)
C．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰
D．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
答案： D
違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
9. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ）內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A．7日
B．5日
C．10日
D．3日
答案：D
證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
10. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是（ ?。?BR> A．9.89元
B．11.10元
C．8.90元
D．10.11元
答案：C
10-0.11=9.89