2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題四
1. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ）。
A．證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延
B．證券交易所可以調(diào)整交易時間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
C．在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
D．如果交易時間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告
2. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（ ）情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A．連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司或有負債超過1億元
C．最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告
D．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負債
3. 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有（ ）。
A．挪用客戶交易結(jié)算資金
B．為客戶提供咨詢服務(wù)
C．向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識
D．侵占客戶國債兌付金
4. 投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核
B．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C．正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交
D．接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
5. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法正確的有（ ?。?。
A．一次成交，兩次結(jié)算
B．兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
C．中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方為結(jié)算提供交收擔保
D．到期結(jié)算采用逐筆方式交收
6. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（ ）解凍。
A．密碼
B．賬戶
C．證券
D．資金
7. 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有（ ?。?BR> A．A股
B．基金
C．國債現(xiàn)券
D．可轉(zhuǎn)換債券
8. 關(guān)于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
B．回轉(zhuǎn)交易是指當日（T日）買入的證券在交收日之前賣出的交易
C．債券不能進行回轉(zhuǎn)交易
D．在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券
9. 債券質(zhì)押式回購交易涉及（ ?。?BR> A．兩個交易主體
B．一個交易主體
C．兩次交易契約行為
D．一次交易契約行為
10. 證券交易所特別會員享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
B．對證券交易所事務(wù)的表決權(quán)
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．參加會員大會
11. 關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有（ ?。?。
A．封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的
B．封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市
C．開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額
D．基金有封閉式與開放式之分
12. 根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（ ）。
A．證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定
B．證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
C．證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”
D．證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格
13. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ）。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C．指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜
14. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ?。?BR> A．上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間
B．深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C．每個交易日9：20至9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
D．上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00
15. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（ ）。
A．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托
B．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托
C．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
D．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托
16. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項有（ ?。┑取?BR> A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B．證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任
C．證券經(jīng)紀商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D．投資者應(yīng)履行的交收責任
17. 合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由（ ）批準。
A．證券交易所
B．國家外匯管理局
C．中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會
18. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（ ?。?BR> A．復牌時對申報實行連續(xù)競價
B．停牌期間可以申報撤銷
C．停牌期間可以進行申報
D．停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
19. 證券經(jīng)營機構(gòu)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告，將受到的處罰包括（ ）。
A．警告
B．沒收非法所得
C．罰款
D．追究刑事責任
20. 我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中，下列選項中進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（ ?。?BR> A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．上海證券交易所退市的公司
D．深圳證券交易所退市的公司
1. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ）。
A．證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延
B．證券交易所可以調(diào)整交易時間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
C．在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
D．如果交易時間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告
2. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（ ）情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A．連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司或有負債超過1億元
C．最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告
D．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負債
3. 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有（ ）。
A．挪用客戶交易結(jié)算資金
B．為客戶提供咨詢服務(wù)
C．向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識
D．侵占客戶國債兌付金
4. 投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核
B．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C．正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交
D．接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
5. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法正確的有（ ?。?。
A．一次成交，兩次結(jié)算
B．兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
C．中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方為結(jié)算提供交收擔保
D．到期結(jié)算采用逐筆方式交收
6. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（ ）解凍。
A．密碼
B．賬戶
C．證券
D．資金
7. 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有（ ?。?BR> A．A股
B．基金
C．國債現(xiàn)券
D．可轉(zhuǎn)換債券
8. 關(guān)于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
B．回轉(zhuǎn)交易是指當日（T日）買入的證券在交收日之前賣出的交易
C．債券不能進行回轉(zhuǎn)交易
D．在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券
9. 債券質(zhì)押式回購交易涉及（ ?。?BR> A．兩個交易主體
B．一個交易主體
C．兩次交易契約行為
D．一次交易契約行為
10. 證券交易所特別會員享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
B．對證券交易所事務(wù)的表決權(quán)
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．參加會員大會
11. 關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有（ ?。?。
A．封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的
B．封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市
C．開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額
D．基金有封閉式與開放式之分
12. 根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（ ）。
A．證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定
B．證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
C．證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”
D．證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格
13. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ）。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C．指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜
14. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ?。?BR> A．上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間
B．深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C．每個交易日9：20至9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
D．上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00
15. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（ ）。
A．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托
B．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托
C．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
D．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托
16. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項有（ ?。┑取?BR> A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B．證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任
C．證券經(jīng)紀商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D．投資者應(yīng)履行的交收責任
17. 合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由（ ）批準。
A．證券交易所
B．國家外匯管理局
C．中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會
18. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（ ?。?BR> A．復牌時對申報實行連續(xù)競價
B．停牌期間可以申報撤銷
C．停牌期間可以進行申報
D．停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
19. 證券經(jīng)營機構(gòu)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告，將受到的處罰包括（ ）。
A．警告
B．沒收非法所得
C．罰款
D．追究刑事責任
20. 我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中，下列選項中進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（ ?。?BR> A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．上海證券交易所退市的公司
D．深圳證券交易所退市的公司