2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題五
三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。）
1. 證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。（ ?。?BR> 2. 在我國，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。（ ?。?BR> 3. 每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。（ ?。?BR> 4. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對象備選庫制度。（ ?。?BR> 5. 證券公司在證券承銷過程中不得進(jìn)行自營買賣。（ ?。?BR> 6. 按照中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請掛失補(bǔ)辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。（ ?。?BR> 7. 新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。（ ?。?BR> 8. 證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價(jià)格。（ ）
9. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）
10. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。（ ?。?BR> 11. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。（ ?。?BR> 12. 證券交易使證券的流動性特征顯示出來，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。（ ?。?BR> 13. 證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。（ ?。?BR> 14. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。（ ?。?BR> 15. 證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。（ ?。?BR> 16. 上海證券交易所不收取A股開戶費(fèi)。（ ）
17. 按證券交易對象劃分，證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。（ ）
18. 全國社會保障基金可開立多個(gè)同一類別和用途的證券賬戶。（ ?。?。
19. 受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。（ ?。?BR> 20. 為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金當(dāng)日基金份額凈值。（ ?。?BR> 答案及解析：
1. A
證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。
2. B
證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。
3. A
債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體：融資方和融券方；兩次交易行為：期初和期末。
4. A
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫。
5. B
承銷業(yè)務(wù)中，如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認(rèn)購，則剩余部分需要自己購買。
6. B
個(gè)人投資者申請掛失補(bǔ)辦賬戶的，可以本人親自辦理，也可以委托他人代辦。
7. A
在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
8. A
證券公司自營業(yè)務(wù)具有決策自主權(quán)。
9. A
投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。
10. A
標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。
11. B
持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％。
12. A
證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
13. B
營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。
14. B
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。
15. A
證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。
16. B
在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。
17. B
按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
18. A
全國社會保障基金可以按照規(guī)定開立多個(gè)證券賬戶。
19. B
受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能之一。
20. B
為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳證券交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。
三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。）
1. 證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。（ ?。?BR> 2. 在我國，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。（ ?。?BR> 3. 每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。（ ?。?BR> 4. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對象備選庫制度。（ ?。?BR> 5. 證券公司在證券承銷過程中不得進(jìn)行自營買賣。（ ?。?BR> 6. 按照中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請掛失補(bǔ)辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。（ ?。?BR> 7. 新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。（ ?。?BR> 8. 證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價(jià)格。（ ）
9. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）
10. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。（ ?。?BR> 11. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。（ ?。?BR> 12. 證券交易使證券的流動性特征顯示出來，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。（ ?。?BR> 13. 證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。（ ?。?BR> 14. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。（ ?。?BR> 15. 證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。（ ?。?BR> 16. 上海證券交易所不收取A股開戶費(fèi)。（ ）
17. 按證券交易對象劃分，證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。（ ）
18. 全國社會保障基金可開立多個(gè)同一類別和用途的證券賬戶。（ ?。?。
19. 受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。（ ?。?BR> 20. 為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金當(dāng)日基金份額凈值。（ ?。?BR> 答案及解析：
1. A
證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。
2. B
證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。
3. A
債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體：融資方和融券方；兩次交易行為：期初和期末。
4. A
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫。
5. B
承銷業(yè)務(wù)中，如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認(rèn)購，則剩余部分需要自己購買。
6. B
個(gè)人投資者申請掛失補(bǔ)辦賬戶的，可以本人親自辦理，也可以委托他人代辦。
7. A
在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
8. A
證券公司自營業(yè)務(wù)具有決策自主權(quán)。
9. A
投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。
10. A
標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。
11. B
持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％。
12. A
證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
13. B
營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。
14. B
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。
15. A
證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。
16. B
在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。
17. B
按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
18. A
全國社會保障基金可以按照規(guī)定開立多個(gè)證券賬戶。
19. B
受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能之一。
20. B
為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳證券交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。