2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題六
1. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。（ ?。?BR> 2. ETF總份額不隨申購、贖回而變動。（ ）
3. 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ?。?BR> 4. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。（ ）
5. 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。（ ?。?BR> 6. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。（ ?。?BR> 7. 證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 8. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（ ）
9. 我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。（ ?。?BR> 10. 中央國債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。（ ）
11. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。（ ?。?BR> 12. 收益率在證券質(zhì)押式回購交易中對于以券融資方面而言，代表其固定的收益，對于以資融券方而言，是固定的融資成本。（ ）
13. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 14. 在深圳證券交易所，各種市價申報類型進(jìn)入交易主機(jī)時，集中申報簿中對手方無申報的，申報自動撤銷。（ ）
15. 在我國，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報競價部分成交后，委托人對未成交部分不得撤單。（ ?。?BR> 16. 根據(jù)滬深證券交易所集合競價規(guī)定，所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。（ ?。?BR> 17. 債券的全價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格，即含有應(yīng)計利息的價格作為最后清算交割價格。（ ）
18. 銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。（ ）
19. 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 20. 全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。（ ）
答案及解析：（A為對，B為錯）
1. A
如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
2. B
ETF總份額隨著申購、贖回的變化而變化。
3. B
可轉(zhuǎn)換債券的是否轉(zhuǎn)股是看對持有人是否有利，不是必須轉(zhuǎn)股。
4. A
證券自營業(yè)務(wù)，由證券公司自行承擔(dān)風(fēng)險。
5. B
B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。
6. B
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。
7. B
自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
8. B
依法設(shè)立且滿1年。
9. A
我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
10. B
同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)側(cè)工作。
11. B
我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T＋1與T+3。T＋1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等；T+3滾動交收適用于B股（人民幣特種股票）。
12. B
收益率在證券質(zhì)押式回購交易中對于以券融資方面而言，代表其固定的融資成本，對于以資融券方而言，是固定的收益。
13. A
證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。
14. B
本方價格申報不是由對手方申報決定。
15. B
部分成交后，剩余未成交部分可以撤單。
16. A
集合競價成交的價格只有一個。
17. B
全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
18. A
銀行間債券市場是我國重要的場外交易市場。
19. B
現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司；二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。
20. B
全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。
1. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。（ ?。?BR> 2. ETF總份額不隨申購、贖回而變動。（ ）
3. 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ?。?BR> 4. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。（ ）
5. 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。（ ?。?BR> 6. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。（ ?。?BR> 7. 證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 8. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（ ）
9. 我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。（ ?。?BR> 10. 中央國債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。（ ）
11. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。（ ?。?BR> 12. 收益率在證券質(zhì)押式回購交易中對于以券融資方面而言，代表其固定的收益，對于以資融券方而言，是固定的融資成本。（ ）
13. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 14. 在深圳證券交易所，各種市價申報類型進(jìn)入交易主機(jī)時，集中申報簿中對手方無申報的，申報自動撤銷。（ ）
15. 在我國，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報競價部分成交后，委托人對未成交部分不得撤單。（ ?。?BR> 16. 根據(jù)滬深證券交易所集合競價規(guī)定，所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。（ ?。?BR> 17. 債券的全價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格，即含有應(yīng)計利息的價格作為最后清算交割價格。（ ）
18. 銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。（ ）
19. 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 20. 全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。（ ）
答案及解析：（A為對，B為錯）
1. A
如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
2. B
ETF總份額隨著申購、贖回的變化而變化。
3. B
可轉(zhuǎn)換債券的是否轉(zhuǎn)股是看對持有人是否有利，不是必須轉(zhuǎn)股。
4. A
證券自營業(yè)務(wù)，由證券公司自行承擔(dān)風(fēng)險。
5. B
B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。
6. B
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。
7. B
自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
8. B
依法設(shè)立且滿1年。
9. A
我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
10. B
同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)側(cè)工作。
11. B
我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T＋1與T+3。T＋1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等；T+3滾動交收適用于B股（人民幣特種股票）。
12. B
收益率在證券質(zhì)押式回購交易中對于以券融資方面而言，代表其固定的融資成本，對于以資融券方而言，是固定的收益。
13. A
證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。
14. B
本方價格申報不是由對手方申報決定。
15. B
部分成交后，剩余未成交部分可以撤單。
16. A
集合競價成交的價格只有一個。
17. B
全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
18. A
銀行間債券市場是我國重要的場外交易市場。
19. B
現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司；二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。
20. B
全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。