2012證券從業(yè)資格考試基礎知識押題（1）
1.在股票各個特征中，其最基本的特征是（ D ）。
A.風險性
B.流動性
C.永久性
D.收益性
備注P44股票的五大特征：收益性，風險性，流動性，永久性，參與性
收益性是股票的最基本的特征
2.上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是（ A ）。
A.股票發(fā)行溢價
B.接受的贈與
C.資產(chǎn)增值
D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
備注P50資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本，資產(chǎn)本身及其原因形成的股東權(quán)益收入。，股票發(fā)行溢價是上市公司最常見，最主要的資本公積金來源
3.進入21世紀以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是（ D ）。
A.證券市場網(wǎng)絡化
B.交易所重組與公司化
C.金融機構(gòu)混業(yè)化
D.各種類型的機構(gòu)投資者快速成長
備注P22證券市場發(fā)展現(xiàn)狀：1.證券市場一體化2.投資者法人化（21世紀以來國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是各種類型的機構(gòu)投資者快速成長）3.金融創(chuàng)新深化4.金融機構(gòu)混業(yè)化5.交易所重組和公司化6.證券市場網(wǎng)絡化：7金融監(jiān)管合作化8.金融風險復雜化：
4.目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（ B ）。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財富基金
C.國家開發(fā)銀行
D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司證券市場基礎知識
備注P11證券投資人的機構(gòu)投資者中金融機構(gòu)包括：證券經(jīng)營機構(gòu)，銀行業(yè)金融機構(gòu)，保險業(yè)經(jīng)營機構(gòu)，合格境外機構(gòu)投資者，主權(quán)財富基金，其他金融機構(gòu)。
5.截至2009年年底，共有（ C ）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。
A.25
B.31
C.36
D.42
備注P33
6.下面關于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ B ）。
A.在我國，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會保障基金，另一部分是企業(yè)年金
B.全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構(gòu)債券
C.其在銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%
D.社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%
備注P12
在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。
在我國，社?；鹨仓饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會保障基金。其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥入資金、經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益;同時，確定從2001 年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?。其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券，其中銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于l0%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。
社會保險基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五項保險基金組成。在現(xiàn)階段，我國社會保險基金的部分積累項目主要是養(yǎng)老保險基金，其運作依據(jù)是勞動部的各相關條例和地方的規(guī)章。
7. 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（ A ）受理。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.國務院
D.國家外匯管理局
備注P38
8.中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（ D ）。
A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所
C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所
備注P28最早的股份制企業(yè)：1872 年設立的輪船招商局。。
1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所：
9.股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（ A ）。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
10.下面（ B ）不是記名股票的特點。
A.便于掛失，相對安全
B.認購股票時要求一次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬于記名股東
D.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制
備注P46
記名股票的特點
1、股東權(quán)利歸屬于記名股東以及代理人
2、認購股票的款項不一定一次繳足。記名股東與股份公司之間形成了特定關系。
3、轉(zhuǎn)讓相對復雜，或者受到限制。轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)公司章程和法律程序，必須將受讓人的信息記載于公司股東名冊。
4、便于掛失，相對安全。遺失股票后，股東的資格和權(quán)利關系并不消失，可以依照法定程序向公司掛失，要求補發(fā)新的股票（我國需要經(jīng)過法院公示環(huán)節(jié)）
1.在股票各個特征中，其最基本的特征是（ D ）。
A.風險性
B.流動性
C.永久性
D.收益性
備注P44股票的五大特征：收益性，風險性，流動性，永久性，參與性
收益性是股票的最基本的特征
2.上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是（ A ）。
A.股票發(fā)行溢價
B.接受的贈與
C.資產(chǎn)增值
D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
備注P50資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本，資產(chǎn)本身及其原因形成的股東權(quán)益收入。，股票發(fā)行溢價是上市公司最常見，最主要的資本公積金來源
3.進入21世紀以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是（ D ）。
A.證券市場網(wǎng)絡化
B.交易所重組與公司化
C.金融機構(gòu)混業(yè)化
D.各種類型的機構(gòu)投資者快速成長
備注P22證券市場發(fā)展現(xiàn)狀：1.證券市場一體化2.投資者法人化（21世紀以來國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是各種類型的機構(gòu)投資者快速成長）3.金融創(chuàng)新深化4.金融機構(gòu)混業(yè)化5.交易所重組和公司化6.證券市場網(wǎng)絡化：7金融監(jiān)管合作化8.金融風險復雜化：
4.目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（ B ）。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財富基金
C.國家開發(fā)銀行
D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司證券市場基礎知識
備注P11證券投資人的機構(gòu)投資者中金融機構(gòu)包括：證券經(jīng)營機構(gòu)，銀行業(yè)金融機構(gòu)，保險業(yè)經(jīng)營機構(gòu)，合格境外機構(gòu)投資者，主權(quán)財富基金，其他金融機構(gòu)。
5.截至2009年年底，共有（ C ）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。
A.25
B.31
C.36
D.42
備注P33
6.下面關于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ B ）。
A.在我國，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會保障基金，另一部分是企業(yè)年金
B.全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構(gòu)債券
C.其在銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%
D.社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%
備注P12
在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。
在我國，社?；鹨仓饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會保障基金。其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥入資金、經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益;同時，確定從2001 年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?。其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券，其中銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于l0%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。
社會保險基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五項保險基金組成。在現(xiàn)階段，我國社會保險基金的部分積累項目主要是養(yǎng)老保險基金，其運作依據(jù)是勞動部的各相關條例和地方的規(guī)章。
7. 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（ A ）受理。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.國務院
D.國家外匯管理局
備注P38
8.中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（ D ）。
A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所
C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所
備注P28最早的股份制企業(yè)：1872 年設立的輪船招商局。。
1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所：
9.股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（ A ）。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
10.下面（ B ）不是記名股票的特點。
A.便于掛失，相對安全
B.認購股票時要求一次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬于記名股東
D.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制
備注P46
記名股票的特點
1、股東權(quán)利歸屬于記名股東以及代理人
2、認購股票的款項不一定一次繳足。記名股東與股份公司之間形成了特定關系。
3、轉(zhuǎn)讓相對復雜，或者受到限制。轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)公司章程和法律程序，必須將受讓人的信息記載于公司股東名冊。
4、便于掛失，相對安全。遺失股票后，股東的資格和權(quán)利關系并不消失，可以依照法定程序向公司掛失，要求補發(fā)新的股票（我國需要經(jīng)過法院公示環(huán)節(jié)）