2012證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)押題（1）
1.在股票各個(gè)特征中，其最基本的特征是（ D ）。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性
C.永久性
D.收益性
備注P44股票的五大特征：收益性，風(fēng)險(xiǎn)性，流動(dòng)性，永久性，參與性
收益性是股票的最基本的特征
2.上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源是（ A ）。
A.股票發(fā)行溢價(jià)
B.接受的贈(zèng)與
C.資產(chǎn)增值
D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
備注P50資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本，資產(chǎn)本身及其原因形成的股東權(quán)益收入。，股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見(jiàn)，最主要的資本公積金來(lái)源
3.進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是（ D ）。
A.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B.交易所重組與公司化
C.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
D.各種類(lèi)型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)
備注P22證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀：1.證券市場(chǎng)一體化2.投資者法人化（21世紀(jì)以來(lái)國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是各種類(lèi)型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)）3.金融創(chuàng)新深化4.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化5.交易所重組和公司化6.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化：7金融監(jiān)管合作化8.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化：
4.目前不少?lài)?guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的（ B ）。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財(cái)富基金
C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
備注P11證券投資人的機(jī)構(gòu)投資者中金融機(jī)構(gòu)包括：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者，主權(quán)財(cái)富基金，其他金融機(jī)構(gòu)。
5.截至2009年年底，共有（ C ）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。
A.25
B.31
C.36
D.42
備注P33
6.下面關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ B ）。
A.在我國(guó)，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是企業(yè)年金
B.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍僅限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債和政府機(jī)構(gòu)債券
C.其在銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%
D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%
備注P12
在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。
在我國(guó)，社?；鹨仓饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金。其資金來(lái)源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益;同時(shí)，確定從2001 年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?。其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券，其中銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于l0%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。
社會(huì)保險(xiǎn)基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五項(xiàng)保險(xiǎn)基金組成。在現(xiàn)階段，我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金的部分積累項(xiàng)目主要是養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，其運(yùn)作依據(jù)是勞動(dòng)部的各相關(guān)條例和地方的規(guī)章。
7. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（ A ）受理。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院
D.國(guó)家外匯管理局
備注P38
8.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（ D ）。
A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所
C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所
備注P28最早的股份制企業(yè)：1872 年設(shè)立的輪船招商局。。
1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所：
9.股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（ A ）。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
10.下面（ B ）不是記名股票的特點(diǎn)。
A.便于掛失，相對(duì)安全
B.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬于記名股東
D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
備注P46
記名股票的特點(diǎn)
1、股東權(quán)利歸屬于記名股東以及代理人
2、認(rèn)購(gòu)股票的款項(xiàng)不一定一次繳足。記名股東與股份公司之間形成了特定關(guān)系。
3、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜，或者受到限制。轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)公司章程和法律程序，必須將受讓人的信息記載于公司股東名冊(cè)。
4、便于掛失，相對(duì)安全。遺失股票后，股東的資格和權(quán)利關(guān)系并不消失，可以依照法定程序向公司掛失，要求補(bǔ)發(fā)新的股票（我國(guó)需要經(jīng)過(guò)法院公示環(huán)節(jié)）
1.在股票各個(gè)特征中，其最基本的特征是（ D ）。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性
C.永久性
D.收益性
備注P44股票的五大特征：收益性，風(fēng)險(xiǎn)性，流動(dòng)性，永久性，參與性
收益性是股票的最基本的特征
2.上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源是（ A ）。
A.股票發(fā)行溢價(jià)
B.接受的贈(zèng)與
C.資產(chǎn)增值
D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
備注P50資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本，資產(chǎn)本身及其原因形成的股東權(quán)益收入。，股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見(jiàn)，最主要的資本公積金來(lái)源
3.進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是（ D ）。
A.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B.交易所重組與公司化
C.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
D.各種類(lèi)型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)
備注P22證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀：1.證券市場(chǎng)一體化2.投資者法人化（21世紀(jì)以來(lái)國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是各種類(lèi)型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)）3.金融創(chuàng)新深化4.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化5.交易所重組和公司化6.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化：7金融監(jiān)管合作化8.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化：
4.目前不少?lài)?guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的（ B ）。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財(cái)富基金
C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
備注P11證券投資人的機(jī)構(gòu)投資者中金融機(jī)構(gòu)包括：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者，主權(quán)財(cái)富基金，其他金融機(jī)構(gòu)。
5.截至2009年年底，共有（ C ）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。
A.25
B.31
C.36
D.42
備注P33
6.下面關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ B ）。
A.在我國(guó)，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是企業(yè)年金
B.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍僅限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債和政府機(jī)構(gòu)債券
C.其在銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%
D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%
備注P12
在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。
在我國(guó)，社?；鹨仓饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金。其資金來(lái)源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益;同時(shí)，確定從2001 年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?。其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券，其中銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于l0%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。
社會(huì)保險(xiǎn)基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五項(xiàng)保險(xiǎn)基金組成。在現(xiàn)階段，我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金的部分積累項(xiàng)目主要是養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，其運(yùn)作依據(jù)是勞動(dòng)部的各相關(guān)條例和地方的規(guī)章。
7. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（ A ）受理。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院
D.國(guó)家外匯管理局
備注P38
8.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（ D ）。
A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所
C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所
備注P28最早的股份制企業(yè)：1872 年設(shè)立的輪船招商局。。
1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所：
9.股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（ A ）。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
10.下面（ B ）不是記名股票的特點(diǎn)。
A.便于掛失，相對(duì)安全
B.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬于記名股東
D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
備注P46
記名股票的特點(diǎn)
1、股東權(quán)利歸屬于記名股東以及代理人
2、認(rèn)購(gòu)股票的款項(xiàng)不一定一次繳足。記名股東與股份公司之間形成了特定關(guān)系。
3、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜，或者受到限制。轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)公司章程和法律程序，必須將受讓人的信息記載于公司股東名冊(cè)。
4、便于掛失，相對(duì)安全。遺失股票后，股東的資格和權(quán)利關(guān)系并不消失，可以依照法定程序向公司掛失，要求補(bǔ)發(fā)新的股票（我國(guó)需要經(jīng)過(guò)法院公示環(huán)節(jié)）