2012年證券從業(yè)資格考試證券交易預(yù)測試題（4）（含答案詳解）
二、多選題（共40題40分，每題1分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
61.下列有關(guān)公平原則的說法中，正確的有（ ）。
A.應(yīng)當公正地對待證券交易的各方
B.參與各方應(yīng)當獲得平等的機會
C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
D.參與各方應(yīng)依法及時、真實、準確、完整地向社會公布有關(guān)信息
答案：BC
解析：A項為公正原則的描述;D項為公開原則的描述。
62.下列關(guān)于回購交易的表述中，錯誤的有（ ?。?。
A.回購交易中，債券持有者是融券方
B.債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易
C.從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D.債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
答案：ABC
解析：A項債券持有者為融資方;B項現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購交易是“一筆交易，兩次清算”，回購交易建立在現(xiàn)貨交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上;C項從性質(zhì)上看，回購交易屬于貨幣市場。
63.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ?。?。
A.以營利為目的的業(yè)務(wù) B.新聞出版業(yè)
C.對會員進行監(jiān)管 D.為他人提供擔保
答案：ABD
解析：除ABD三項外，證券交易所不得從事的事項還包括：①發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;②未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。C項屬于證券交易所的職能。
64.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是（ ?。?。
A.一定規(guī)模的資本金或營運資金
B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
D.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立
答案：ABCD
解析：證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金;③組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;④承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費;⑤證券交易所要求的其他條件。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。
65.我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（ ?。?BR> A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會員大會
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
答案：BCD
解析：特別會員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。A項屬于普通會員的權(quán)利。
66.證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?BR> A.口頭警示B.書面警示C.要求整改D.約見談話
答案：ABCD
解析：除ABCD四項外，證券交易所根據(jù)需要采取的措施還包括：專項調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請中國證監(jiān)會處理。
67.下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有（ ?。?BR> A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C.期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易
答案：AD
解析：B項描述的為遠期交易，而期貨交易是標準化的，多數(shù)在場內(nèi)市場進行;C項描述的為現(xiàn)貨交易和遠期交易。
68.場外交易的組織形式有（ ?。?。
A.店頭市場B.第二市場C.第三市場D.第四市場
答案：ACD
解析：A項店頭市場是指通過證券商營業(yè)處，在證券交易所以外進行證券交易的市場;C項第三市場是指已上市股票、債券的場外交易市場;D項第四市場是指投資者利用計算機網(wǎng)絡(luò)直接進行證券交易的市場?？梢姡珹CD三項均屬于場外交易，只有B項第二市場是證券交易所市場，是場內(nèi)交易。
69.下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ）。
A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔賠償責任
D.證券經(jīng)紀商的權(quán)利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
答案：AC
解析：B項應(yīng)為證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不得自作主張，擅自改變委托人的意愿;D項應(yīng)為證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。
70.采用限價委托方式要求經(jīng)紀商必須幫助投資者以（ ?。?BR> A.限價賣出證券B.高于限價賣出證券
C.低于限價賣出證券D.限價買入證券
答案：ABD
解析：限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。
二、多選題（共40題40分，每題1分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
61.下列有關(guān)公平原則的說法中，正確的有（ ）。
A.應(yīng)當公正地對待證券交易的各方
B.參與各方應(yīng)當獲得平等的機會
C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
D.參與各方應(yīng)依法及時、真實、準確、完整地向社會公布有關(guān)信息
答案：BC
解析：A項為公正原則的描述;D項為公開原則的描述。
62.下列關(guān)于回購交易的表述中，錯誤的有（ ?。?。
A.回購交易中，債券持有者是融券方
B.債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易
C.從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D.債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
答案：ABC
解析：A項債券持有者為融資方;B項現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購交易是“一筆交易，兩次清算”，回購交易建立在現(xiàn)貨交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上;C項從性質(zhì)上看，回購交易屬于貨幣市場。
63.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ?。?。
A.以營利為目的的業(yè)務(wù) B.新聞出版業(yè)
C.對會員進行監(jiān)管 D.為他人提供擔保
答案：ABD
解析：除ABD三項外，證券交易所不得從事的事項還包括：①發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;②未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。C項屬于證券交易所的職能。
64.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是（ ?。?。
A.一定規(guī)模的資本金或營運資金
B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
D.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立
答案：ABCD
解析：證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金;③組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;④承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費;⑤證券交易所要求的其他條件。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。
65.我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（ ?。?BR> A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會員大會
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
答案：BCD
解析：特別會員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。A項屬于普通會員的權(quán)利。
66.證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?BR> A.口頭警示B.書面警示C.要求整改D.約見談話
答案：ABCD
解析：除ABCD四項外，證券交易所根據(jù)需要采取的措施還包括：專項調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請中國證監(jiān)會處理。
67.下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有（ ?。?BR> A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C.期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易
答案：AD
解析：B項描述的為遠期交易，而期貨交易是標準化的，多數(shù)在場內(nèi)市場進行;C項描述的為現(xiàn)貨交易和遠期交易。
68.場外交易的組織形式有（ ?。?。
A.店頭市場B.第二市場C.第三市場D.第四市場
答案：ACD
解析：A項店頭市場是指通過證券商營業(yè)處，在證券交易所以外進行證券交易的市場;C項第三市場是指已上市股票、債券的場外交易市場;D項第四市場是指投資者利用計算機網(wǎng)絡(luò)直接進行證券交易的市場?？梢姡珹CD三項均屬于場外交易，只有B項第二市場是證券交易所市場，是場內(nèi)交易。
69.下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ）。
A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔賠償責任
D.證券經(jīng)紀商的權(quán)利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
答案：AC
解析：B項應(yīng)為證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不得自作主張，擅自改變委托人的意愿;D項應(yīng)為證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。
70.采用限價委托方式要求經(jīng)紀商必須幫助投資者以（ ?。?BR> A.限價賣出證券B.高于限價賣出證券
C.低于限價賣出證券D.限價買入證券
答案：ABD
解析：限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。