2012年證券從業(yè)資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題（4）（含答案詳解）
二、多選題（共40題40分，每題1分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
61.下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方
B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
D.參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公布有關(guān)信息
答案：BC
解析：A項(xiàng)為公正原則的描述;D項(xiàng)為公開原則的描述。
62.下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A.回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方
B.債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C.從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)
D.債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的
答案：ABC
解析：A項(xiàng)債券持有者為融資方;B項(xiàng)現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購(gòu)交易是“一筆交易，兩次清算”，回購(gòu)交易建立在現(xiàn)貨交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上;C項(xiàng)從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于貨幣市場(chǎng)。
63.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ?。?。
A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) B.新聞出版業(yè)
C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管 D.為他人提供擔(dān)保
答案：ABD
解析：除ABD三項(xiàng)外，證券交易所不得從事的事項(xiàng)還包括：①發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;②未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。C項(xiàng)屬于證券交易所的職能。
64.在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（ ）。
A.一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
答案：ABCD
解析：證券公司要成為證券交易所會(huì)員，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金;③組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件;④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi);⑤證券交易所要求的其他條件。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
65.我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。
A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
答案：BCD
解析：特別會(huì)員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。A項(xiàng)屬于普通會(huì)員的權(quán)利。
66.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?BR> A.口頭警示B.書面警示C.要求整改D.約見(jiàn)談話
答案：ABCD
解析：除ABCD四項(xiàng)外，證券交易所根據(jù)需要采取的措施還包括：專項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
67.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
答案：AD
解析：B項(xiàng)描述的為遠(yuǎn)期交易，而期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行;C項(xiàng)描述的為現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易。
68.場(chǎng)外交易的組織形式有（ ?。?。
A.店頭市場(chǎng)B.第二市場(chǎng)C.第三市場(chǎng)D.第四市場(chǎng)
答案：ACD
解析：A項(xiàng)店頭市場(chǎng)是指通過(guò)證券商營(yíng)業(yè)處，在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng);C項(xiàng)第三市場(chǎng)是指已上市股票、債券的場(chǎng)外交易市場(chǎng);D項(xiàng)第四市場(chǎng)是指投資者利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)?？梢?jiàn)，ACD三項(xiàng)均屬于場(chǎng)外交易，只有B項(xiàng)第二市場(chǎng)是證券交易所市場(chǎng)，是場(chǎng)內(nèi)交易。
69.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ?。?。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
答案：AC
解析：B項(xiàng)應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不得自作主張，擅自改變委托人的意愿;D項(xiàng)應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。
70.采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ?。?。
A.限價(jià)賣出證券B.高于限價(jià)賣出證券
C.低于限價(jià)賣出證券D.限價(jià)買入證券
答案：ABD
解析：限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。
二、多選題（共40題40分，每題1分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
61.下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方
B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
D.參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公布有關(guān)信息
答案：BC
解析：A項(xiàng)為公正原則的描述;D項(xiàng)為公開原則的描述。
62.下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A.回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方
B.債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C.從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)
D.債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的
答案：ABC
解析：A項(xiàng)債券持有者為融資方;B項(xiàng)現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購(gòu)交易是“一筆交易，兩次清算”，回購(gòu)交易建立在現(xiàn)貨交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上;C項(xiàng)從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于貨幣市場(chǎng)。
63.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ?。?。
A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) B.新聞出版業(yè)
C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管 D.為他人提供擔(dān)保
答案：ABD
解析：除ABD三項(xiàng)外，證券交易所不得從事的事項(xiàng)還包括：①發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;②未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。C項(xiàng)屬于證券交易所的職能。
64.在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（ ）。
A.一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
答案：ABCD
解析：證券公司要成為證券交易所會(huì)員，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金;③組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件;④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi);⑤證券交易所要求的其他條件。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
65.我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。
A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
答案：BCD
解析：特別會(huì)員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。A項(xiàng)屬于普通會(huì)員的權(quán)利。
66.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?BR> A.口頭警示B.書面警示C.要求整改D.約見(jiàn)談話
答案：ABCD
解析：除ABCD四項(xiàng)外，證券交易所根據(jù)需要采取的措施還包括：專項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
67.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
答案：AD
解析：B項(xiàng)描述的為遠(yuǎn)期交易，而期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行;C項(xiàng)描述的為現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易。
68.場(chǎng)外交易的組織形式有（ ?。?。
A.店頭市場(chǎng)B.第二市場(chǎng)C.第三市場(chǎng)D.第四市場(chǎng)
答案：ACD
解析：A項(xiàng)店頭市場(chǎng)是指通過(guò)證券商營(yíng)業(yè)處，在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng);C項(xiàng)第三市場(chǎng)是指已上市股票、債券的場(chǎng)外交易市場(chǎng);D項(xiàng)第四市場(chǎng)是指投資者利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)?？梢?jiàn)，ACD三項(xiàng)均屬于場(chǎng)外交易，只有B項(xiàng)第二市場(chǎng)是證券交易所市場(chǎng)，是場(chǎng)內(nèi)交易。
69.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ?。?。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
答案：AC
解析：B項(xiàng)應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不得自作主張，擅自改變委托人的意愿;D項(xiàng)應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。
70.采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ?。?。
A.限價(jià)賣出證券B.高于限價(jià)賣出證券
C.低于限價(jià)賣出證券D.限價(jià)買入證券
答案：ABD
解析：限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。