2012年證券從業(yè)資格考試證券交易預測試題（5）（含答案詳解）
三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分）
101.從我國證券市場目前的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。（ ?。?BR> 答案：B
解析：我國過去是禁止信用交易的。2005年10月，十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過了《證券法》修訂案，取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定，目前我國存在融資融券交易試點，但還不能說信用交易以融券為主還是以融資為主。
102.我國證券市場的投資者僅指境內的自然人和法人。（ ）
答案：B
解析：我國證券市場的投資者不僅僅是境內的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對境外投資者的投資范圍有一定的限制。
103.投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。（ ?。?BR> 答案：B
解析：開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開立資金賬戶。
104.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進行監(jiān)督的義務，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。（ ?。?BR> 答案：B
解析：證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進行監(jiān)督，進行公開、公正和及時的信息披露。
105.JSC證券公司正在申請成為上海證券交易所的會員，在申請過程中，它經過中國證監(jiān)會特批提前進入上海證券交易所進行交易。（ ?。?BR> 答案：B
解析：只有會員才能在證券交易所中進行交易，因此，JSC證券公司不能提前進入上交所交易。
106.ABC證券公司是上海證券交易所的會員，它于2009年8月將其會員資格和交易席位一并轉讓給XYZ證券公司。（ ?。?BR> 答案：B
解析：會員的交易席位經批準可以轉讓，而會員資格不能轉讓。
107.指令驅動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“做市商市場”。（ ?。?BR> 答案：B
解析：指令驅動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱訂單驅動市場;報價驅動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱做市商市場。
108.投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。（ ?。?BR> 答案：B
解析：投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，證券經紀商按活期存款利率定期計付利息并自動轉入投資者的資金賬戶。
109.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。（ ?。?BR> 答案：B
解析：在實際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買債券。
110.同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內容應與各類證件一致，如委托人姓名應與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應與證件一致等。（ ）
答案：B
解析：同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面：“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號碼必須一致;代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符;如果是機構投資者，那么經辦人必須與法人代表的授權人一致;“后者”是指委托單上所列內容應與各類證件一致，如委托人姓名應與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應與證件一致等。
111.在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。（ ）
答案：A
解析：如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。但是，如果受托人已經按原委托指令的內容買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割清算。
112.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。（ ?。?BR> 答案：A
解析：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報：前者包括證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內容;后者包括證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內容。
113.股東名冊登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務之一。（ ）
答案：B
解析：證券上市后的存管業(yè)務包括：交易過戶、分紅派息、非交易過戶和股票賬戶查詢掛失;但不包括股東名冊登錄。
114.客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險屬于證券經紀業(yè)務中的操作風險。（ ?。?BR> 答案：B
解析：客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險屬于證券經紀業(yè)務中的管理風險。
115.證券經紀商的經營范圍以證券交易所批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣。（ ?。?BR> 答案：B
解析：題中證券經紀商的經營范圍應以證券監(jiān)督管理機關批準的經營內容為限。
116.股票、基金、權證交易單筆申報數量應當不超過1000萬股（份），債券交易和債券質押式回購交易單筆申報數量應當不超過5萬手，債券買斷式回購交易單筆申報數量應當不超過1萬手。（ ?。?BR> 答案：B
解析：根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權證交易單筆申報數量應當不超過100萬股（份），債券交易和債券質押式回購交易單筆申報數量應當不超過1萬手，債券買斷式回購交易單筆申報數量應當不超過5萬手。
117.固定收益平臺交易中，采取詢價交易方式的，交易商可以匿名或實名方式申報。（ ?。?BR> 答案：B
解析：固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以匿名或實名方式申報;詢價交易中，交易商須以實名方式申報。
118.營業(yè)部使用有形席位人工報單的，場內交易員可以接受客戶的直接報單委托。（ ?。?BR> 答案：B
解析：營業(yè)部使用有形席位人工報單，營業(yè)部報單員在電腦終端上看到委托的記錄后，須及時按電腦編排的先后順序將委托內容逐一報給場內交易員;場內交易員須重復各項委托內容。但場內交易員不得接受客戶的直接報單委托。
119.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 答案：B
解析：證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
120.在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證監(jiān)會可以決定臨時停市或技術性停牌。（ ?。?BR> 答案：B
解析：在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。
三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分）
101.從我國證券市場目前的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。（ ?。?BR> 答案：B
解析：我國過去是禁止信用交易的。2005年10月，十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過了《證券法》修訂案，取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定，目前我國存在融資融券交易試點，但還不能說信用交易以融券為主還是以融資為主。
102.我國證券市場的投資者僅指境內的自然人和法人。（ ）
答案：B
解析：我國證券市場的投資者不僅僅是境內的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對境外投資者的投資范圍有一定的限制。
103.投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。（ ?。?BR> 答案：B
解析：開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開立資金賬戶。
104.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進行監(jiān)督的義務，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。（ ?。?BR> 答案：B
解析：證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進行監(jiān)督，進行公開、公正和及時的信息披露。
105.JSC證券公司正在申請成為上海證券交易所的會員，在申請過程中，它經過中國證監(jiān)會特批提前進入上海證券交易所進行交易。（ ?。?BR> 答案：B
解析：只有會員才能在證券交易所中進行交易，因此，JSC證券公司不能提前進入上交所交易。
106.ABC證券公司是上海證券交易所的會員，它于2009年8月將其會員資格和交易席位一并轉讓給XYZ證券公司。（ ?。?BR> 答案：B
解析：會員的交易席位經批準可以轉讓，而會員資格不能轉讓。
107.指令驅動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“做市商市場”。（ ?。?BR> 答案：B
解析：指令驅動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱訂單驅動市場;報價驅動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱做市商市場。
108.投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。（ ?。?BR> 答案：B
解析：投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，證券經紀商按活期存款利率定期計付利息并自動轉入投資者的資金賬戶。
109.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。（ ?。?BR> 答案：B
解析：在實際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買債券。
110.同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內容應與各類證件一致，如委托人姓名應與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應與證件一致等。（ ）
答案：B
解析：同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面：“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號碼必須一致;代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符;如果是機構投資者，那么經辦人必須與法人代表的授權人一致;“后者”是指委托單上所列內容應與各類證件一致，如委托人姓名應與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應與證件一致等。
111.在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。（ ）
答案：A
解析：如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。但是，如果受托人已經按原委托指令的內容買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割清算。
112.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。（ ?。?BR> 答案：A
解析：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報：前者包括證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內容;后者包括證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內容。
113.股東名冊登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務之一。（ ）
答案：B
解析：證券上市后的存管業(yè)務包括：交易過戶、分紅派息、非交易過戶和股票賬戶查詢掛失;但不包括股東名冊登錄。
114.客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險屬于證券經紀業(yè)務中的操作風險。（ ?。?BR> 答案：B
解析：客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險屬于證券經紀業(yè)務中的管理風險。
115.證券經紀商的經營范圍以證券交易所批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣。（ ?。?BR> 答案：B
解析：題中證券經紀商的經營范圍應以證券監(jiān)督管理機關批準的經營內容為限。
116.股票、基金、權證交易單筆申報數量應當不超過1000萬股（份），債券交易和債券質押式回購交易單筆申報數量應當不超過5萬手，債券買斷式回購交易單筆申報數量應當不超過1萬手。（ ?。?BR> 答案：B
解析：根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權證交易單筆申報數量應當不超過100萬股（份），債券交易和債券質押式回購交易單筆申報數量應當不超過1萬手，債券買斷式回購交易單筆申報數量應當不超過5萬手。
117.固定收益平臺交易中，采取詢價交易方式的，交易商可以匿名或實名方式申報。（ ?。?BR> 答案：B
解析：固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以匿名或實名方式申報;詢價交易中，交易商須以實名方式申報。
118.營業(yè)部使用有形席位人工報單的，場內交易員可以接受客戶的直接報單委托。（ ?。?BR> 答案：B
解析：營業(yè)部使用有形席位人工報單，營業(yè)部報單員在電腦終端上看到委托的記錄后，須及時按電腦編排的先后順序將委托內容逐一報給場內交易員;場內交易員須重復各項委托內容。但場內交易員不得接受客戶的直接報單委托。
119.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 答案：B
解析：證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
120.在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證監(jiān)會可以決定臨時停市或技術性停牌。（ ?。?BR> 答案：B
解析：在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。