2012年證券從業(yè)資格考試《基礎知識》考前每日一練3月24日
多項選擇題
1. 根據《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現公司存在合規(guī)風險隱患的，其可能的報告對像包括（）。
A公司住所地證監(jiān)局
B公司章程規(guī)定的內部機構中華考試網
C有關自律組織
D公司職代會
答案：ABC，P375，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現公司存在違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險的，應當及時向公司章程規(guī)定的內部機構報告，同時向中國證監(jiān)會或者公司住所地證監(jiān)局報告；有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向有關自律組織報告。
多項選擇題
1. 根據《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現公司存在合規(guī)風險隱患的，其可能的報告對像包括（）。
A公司住所地證監(jiān)局
B公司章程規(guī)定的內部機構中華考試網
C有關自律組織
D公司職代會
答案：ABC，P375，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現公司存在違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險的，應當及時向公司章程規(guī)定的內部機構報告，同時向中國證監(jiān)會或者公司住所地證監(jiān)局報告；有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向有關自律組織報告。