2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練4月1日
單選題：
1 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采?。?）方式進行保管。
A.托管
B.質(zhì)押
C.留置
D.第三方存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
2 債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（ ）業(yè)務(wù)。
A.套期保值
B.資金融通
C.信用交易
D.調(diào)節(jié)頭寸
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
3、 上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
A.3000手
B.5000手
C.1萬手
D.5萬手
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。故C選項正確。
多選題：
1、 可轉(zhuǎn)換債券的初始價格可因（ ）情況進行調(diào)整。
A.公司送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
2、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)與代辦業(yè)務(wù)，主辦業(yè)務(wù)的范圍包括（ ）。
A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書
B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d
解 析：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是主辦券商業(yè)務(wù)中代辦業(yè)務(wù)的范圍。故AC選項不正確。BD選項內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》對主辦券商主辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為BD。
3、 滿足以下（ ）條件的，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值
C.連續(xù)2年沒有負債
D.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d
判斷題：
1、 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。 （ ）
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
2、 證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。 （ ）
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
3、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。 （ ）
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
單選題：
1 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采?。?）方式進行保管。
A.托管
B.質(zhì)押
C.留置
D.第三方存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
2 債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（ ）業(yè)務(wù)。
A.套期保值
B.資金融通
C.信用交易
D.調(diào)節(jié)頭寸
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
3、 上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
A.3000手
B.5000手
C.1萬手
D.5萬手
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。故C選項正確。
多選題：
1、 可轉(zhuǎn)換債券的初始價格可因（ ）情況進行調(diào)整。
A.公司送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
2、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)與代辦業(yè)務(wù)，主辦業(yè)務(wù)的范圍包括（ ）。
A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書
B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d
解 析：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是主辦券商業(yè)務(wù)中代辦業(yè)務(wù)的范圍。故AC選項不正確。BD選項內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》對主辦券商主辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為BD。
3、 滿足以下（ ）條件的，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值
C.連續(xù)2年沒有負債
D.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d
判斷題：
1、 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。 （ ）
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
2、 證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。 （ ）
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
3、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。 （ ）
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確