2012年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行承銷(xiāo)》每日一練4月1日
單選題：
1、市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，承銷(xiāo)商不一定填報(bào)申請(qǐng)文件中有關(guān)（ ）的核對(duì)表。
A.會(huì)計(jì)報(bào)表
B.審計(jì)報(bào)告
C.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告
D.最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
2、非公開(kāi)發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于（ ）的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。
A.原前10名股東
B.原前15名股東
C.原前20名股東
D.原前30名股東
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
3、市公司申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行新股時(shí)，發(fā)行對(duì)象不超過(guò)（ ）名
A.4
B.6
C.8
D.10
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
多選題：
1、關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，下列選項(xiàng)屬于需要披露的文件有（ ）。
A.T-4日，刊登招股意向書(shū)及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告
B.T-2日，招股意向書(shū)摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)
C.T日，刊登公開(kāi)增發(fā)提示性公告
D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
標(biāo)準(zhǔn)答案：b， c， d
2、主承銷(xiāo)商對(duì)上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的盡職調(diào)查，包括對(duì)上市公司（ ）。
A.財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查
B.規(guī)范運(yùn)作的調(diào)查
C.募集資金使用情況的調(diào)查
D.員工及其社會(huì)保障情況的調(diào)查
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c
3、發(fā)行人在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書(shū)全文前，須向交易所提交（ ）。
A.包含保證電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致等內(nèi)容的確認(rèn)函
B.發(fā)行方案
C.招股意向胡全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤(pán)
D.招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的書(shū)面材料
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d
判斷題：
1、上市公司新股發(fā)行，向原股東配售股份時(shí)，可采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)的發(fā)行方式。（ ）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：原股東為配售，而非銷(xiāo)售
2、上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
3、對(duì)于配股，發(fā)行人要做配股說(shuō)明書(shū)中披露有關(guān)老股東的申購(gòu)辦法，因此需要專門(mén)披露發(fā)行公告。（ ?。?BR> 對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：無(wú)須專門(mén)披露發(fā)行公告
單選題：
1、市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，承銷(xiāo)商不一定填報(bào)申請(qǐng)文件中有關(guān)（ ）的核對(duì)表。
A.會(huì)計(jì)報(bào)表
B.審計(jì)報(bào)告
C.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告
D.最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
2、非公開(kāi)發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于（ ）的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。
A.原前10名股東
B.原前15名股東
C.原前20名股東
D.原前30名股東
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
3、市公司申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行新股時(shí)，發(fā)行對(duì)象不超過(guò)（ ）名
A.4
B.6
C.8
D.10
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
多選題：
1、關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，下列選項(xiàng)屬于需要披露的文件有（ ）。
A.T-4日，刊登招股意向書(shū)及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告
B.T-2日，招股意向書(shū)摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)
C.T日，刊登公開(kāi)增發(fā)提示性公告
D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
標(biāo)準(zhǔn)答案：b， c， d
2、主承銷(xiāo)商對(duì)上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的盡職調(diào)查，包括對(duì)上市公司（ ）。
A.財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查
B.規(guī)范運(yùn)作的調(diào)查
C.募集資金使用情況的調(diào)查
D.員工及其社會(huì)保障情況的調(diào)查
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c
3、發(fā)行人在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書(shū)全文前，須向交易所提交（ ）。
A.包含保證電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致等內(nèi)容的確認(rèn)函
B.發(fā)行方案
C.招股意向胡全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤(pán)
D.招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的書(shū)面材料
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d
判斷題：
1、上市公司新股發(fā)行，向原股東配售股份時(shí)，可采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)的發(fā)行方式。（ ）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：原股東為配售，而非銷(xiāo)售
2、上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
3、對(duì)于配股，發(fā)行人要做配股說(shuō)明書(shū)中披露有關(guān)老股東的申購(gòu)辦法，因此需要專門(mén)披露發(fā)行公告。（ ?。?BR> 對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：無(wú)須專門(mén)披露發(fā)行公告