2012年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行承銷》每日一練4月1日
單選題：
1、市公司申請發(fā)行新股，承銷商不一定填報申請文件中有關(guān)（ ）的核對表。
A.會計報表
B.審計報告
C.盈利預(yù)測審核報告
D.最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
標準答案：d
2、非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于（ ）的，則可以由上市公司自行銷售。
A.原前10名股東
B.原前15名股東
C.原前20名股東
D.原前30名股東
標準答案：a
3、市公司申請非公開發(fā)行新股時，發(fā)行對象不超過（?。┟?BR> A.4
B.6
C.8
D.10
標準答案：d
多選題：
1、關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式時，下列選項屬于需要披露的文件有（ ）。
A.T-4日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告
B.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
C.T日，刊登公開增發(fā)提示性公告
D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
標準答案：b， c， d
2、主承銷商對上市公司新股發(fā)行申請的盡職調(diào)查，包括對上市公司（ ）。
A.財務(wù)和經(jīng)營風險的調(diào)查
B.規(guī)范運作的調(diào)查
C.募集資金使用情況的調(diào)查
D.員工及其社會保障情況的調(diào)查
標準答案：a， b， c
3、發(fā)行人在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書全文前，須向交易所提交（ ）。
A.包含保證電子文件與書面文件內(nèi)容一致等內(nèi)容的確認函
B.發(fā)行方案
C.招股意向胡全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤
D.招股意向書全文及相關(guān)文件的書面材料
標準答案：a， c， d
判斷題：
1、上市公司新股發(fā)行，向原股東配售股份時，可采用包銷或代銷的發(fā)行方式。（ ）
對 錯
標準答案：錯誤
解 析：原股東為配售，而非銷售
2、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。（ ）
對 錯
標準答案：正確
3、對于配股，發(fā)行人要做配股說明書中披露有關(guān)老股東的申購辦法，因此需要專門披露發(fā)行公告。（ ?。?BR> 對 錯
標準答案：錯誤
解 析：無須專門披露發(fā)行公告
單選題：
1、市公司申請發(fā)行新股，承銷商不一定填報申請文件中有關(guān)（ ）的核對表。
A.會計報表
B.審計報告
C.盈利預(yù)測審核報告
D.最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
標準答案：d
2、非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于（ ）的，則可以由上市公司自行銷售。
A.原前10名股東
B.原前15名股東
C.原前20名股東
D.原前30名股東
標準答案：a
3、市公司申請非公開發(fā)行新股時，發(fā)行對象不超過（?。┟?BR> A.4
B.6
C.8
D.10
標準答案：d
多選題：
1、關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式時，下列選項屬于需要披露的文件有（ ）。
A.T-4日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告
B.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
C.T日，刊登公開增發(fā)提示性公告
D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
標準答案：b， c， d
2、主承銷商對上市公司新股發(fā)行申請的盡職調(diào)查，包括對上市公司（ ）。
A.財務(wù)和經(jīng)營風險的調(diào)查
B.規(guī)范運作的調(diào)查
C.募集資金使用情況的調(diào)查
D.員工及其社會保障情況的調(diào)查
標準答案：a， b， c
3、發(fā)行人在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書全文前，須向交易所提交（ ）。
A.包含保證電子文件與書面文件內(nèi)容一致等內(nèi)容的確認函
B.發(fā)行方案
C.招股意向胡全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤
D.招股意向書全文及相關(guān)文件的書面材料
標準答案：a， c， d
判斷題：
1、上市公司新股發(fā)行，向原股東配售股份時，可采用包銷或代銷的發(fā)行方式。（ ）
對 錯
標準答案：錯誤
解 析：原股東為配售，而非銷售
2、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。（ ）
對 錯
標準答案：正確
3、對于配股，發(fā)行人要做配股說明書中披露有關(guān)老股東的申購辦法，因此需要專門披露發(fā)行公告。（ ?。?BR> 對 錯
標準答案：錯誤
解 析：無須專門披露發(fā)行公告