2012證券從業(yè)資格考試證券交易試題及答案
1下列項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?BR> A．行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．違背客戶的委托進(jìn)行證券買賣或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C．為法人以個(gè)人名義開立賬戶證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng)： www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
難易程度：易頁碼：第90頁：答案：A
2開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為（ ?。?BR> A．真實(shí)性和同一性
B．真實(shí)性和完整性
C．合法性和同一性
D．合法性和真實(shí)性
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第99頁：答案：D
3嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（ ?。?BR> A．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
B．市場風(fēng)險(xiǎn)
C．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)來源：考試大的美女編輯們
D．業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難頁碼：第240頁答案：C客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。
4某公司有X品種國債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按（ ?。┑囊?guī)定予以處罰
A．賣空國債行為
B．買空國債行為
C．透支行為
D．操縱市場行為
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第279頁答案：A此行為作賣空國債行為處理。
5下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（ ）
A．所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購
B不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購
C．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D．國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第256頁：答案：B
答案解釋：會(huì)員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。
6債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司于（ ?。┢鹣蛉谫Y方結(jié)算參與人收取違約金。
A．T+2日
B．T+1日（節(jié)假日不計(jì)入）
C．T+1日（含節(jié)假日）
D．T日（交易發(fā)生日） 轉(zhuǎn)載自：考試大 - ［Examda.Com］
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第277頁：答案：C
7上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立（ ?。?BR> 賬戶的投資者
A．B字頭和D字頭
B．B字頭和C字頭
C．A字頭和D字頭
D．A字頭和B字頭
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第256頁：答案：A
8以下項(xiàng)目中，不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ?。?BR> A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C．為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第183，184頁答案：B3種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
9（ ?。┦菧钭C券交易所的一種通用型證券賬戶
A．債券賬戶
B．A股賬戶
C．轉(zhuǎn)債賬戶
D．基金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第98頁：答案：B
10在場外交易市場，證券公司的作用是（ ?。?BR> A．交易的組織者
B．交易的直接參與者
C．既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
D．交易的監(jiān)管者
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第11頁：答案：C
11證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)力是（ ?。?BR> A．在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
D．參加會(huì)員大會(huì)
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第18頁：參考
12根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列選一種可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是（ ?。?BR> A．B股
B．A股
C．基金來源：考試大
D．債券
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第150頁：答案：D按我國現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
13按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的（ ?。?BR> A．15%
B．10%
C．20%
D．5%
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第165頁：答案：B
14關(guān)于委托指令申報(bào)報(bào)方式，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
B．證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
C．證券交易委托無論通過有形席位申報(bào)，還是通過無形席位申報(bào)，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
D．證券交易委托無論通過有形席位申報(bào)，還是通過無形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第22頁：答案：B
15按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第135頁：答案：A
16關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是（ ?。?。
A．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
B．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
C．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
D．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第152頁：答案：C
17按照現(xiàn)行規(guī)定，每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ）境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A．5家
B．3家
C．2家考試大論壇
D．1家
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第165頁：答案：B
18融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于（ ?。?。
A．1億股或流通市值不低于5億元
B．2億股或流通市值不低于8億元
C．5000萬股或流通市值不低于3億元
D．3億股或流通市值不低于10億元
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第232頁：答案：A
19根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（ ?。?BR> A．9∶00—9∶15
B．9∶15—9∶25
C．9∶25—9∶30
D．9∶30
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第48，49頁：答案：B
20下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．交易對(duì)象的特定性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第27頁：答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
21證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（ ?。?。
A．證券市場的透明度和低成本
B．證券市場的高效率和低成本
C．證券市場的透明度和高效率
D．證券市場的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第16頁：答案：B
22以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是（ ?。?。
A．價(jià)格限制制度
B．保證金制度
C．實(shí)物交割制度
D．持倉限額制度
※專家點(diǎn)評(píng)：
答案：C其他均屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。見《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》129頁。
23下列（ ?。儆趦?nèi)幕交易行為。
A．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B．發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易
C．發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
D．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第175頁：答案：B
24（ ?。┦俏覈C券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A．中國人民銀行請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站http://www..com/
B．中國結(jié)算公司
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．證券交易所
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第93頁：答案：D
25具有會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（ ?。┡鷾?zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．會(huì)員管理部門
D．總經(jīng)理
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第18頁：答案：B會(huì)員資格的內(nèi)容。
26債券全價(jià)交易是指（ ?。?BR> A．以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
B．以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
C．以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
D．以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第40頁：答案：B
27證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由（ ?。┬惺蛊渌钟凶C券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A．托管銀行
B．客戶
C．交易所
D．證券公司
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第195頁答案：B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
28按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用資金為（ ?。?BR> A．從境外匯入的外匯資金
B．存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款
C．外幣現(xiàn)鈔
D．存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第55頁：答案：C
答案解釋：常識(shí)題，見《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》第55頁。
29根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司近年度凈資產(chǎn)不低于（ ?。?BR> A．人民幣5億
B．人民幣8億
C．人民幣2億
D．人民幣10億
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第136頁：答案：B
答案解釋：證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。
30根據(jù)《上證交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的低額為（ ?。?BR> A．交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣
B．交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣
C．交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
D．交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第145頁：答案：D
31（ ?。┦亲C券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A．客戶信用資金賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第223頁：答案：A
32證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ?。?。
A．20萬元
B．10萬元
C．5萬元
D．1萬元
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第187頁：答案：B
33證券市場一般以（ ?。┳鳛閭刭徑灰踪Y金的報(bào)價(jià)方式
A．年收益率
B．利息收入
C．日收益率
D．到期回購價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第249頁：答案：A
34根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的低限額為（ ?。?。
A．?dāng)?shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第146頁：答案：D
35融資融券長期限不超過（ ）。
A．9個(gè)月
B．6個(gè)月
C．1年
D．3個(gè)月
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第230頁：答案：B
36作為證券交易所會(huì)員，其義務(wù)之一是（ ?。?BR> A．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
B．對(duì)證關(guān)交易所的會(huì)員活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
C．參加會(huì)員大會(huì)
D．接受證券交易所的監(jiān)督
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第19頁：答案：D其他都是會(huì)員的權(quán)利。
37上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．資金年收益率考試大論壇
B．按每百元面值債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）
C．利息收入
D．按每百元面值債券到期購回價(jià)（全價(jià)）
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第256頁：答案：B
38債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金（ ?。?。
A．不追溯調(diào)整
B．應(yīng)追溯調(diào)整
C．由交易所視回購品種決定
D．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第281頁：答案：A
履約金比例由交易所按照買斷式會(huì)后品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
39根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下（ ?。?。
A．30%
B．20%
C．40%
D．10%
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第53頁：答案：A
40以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?。
A．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．投資銀行業(yè)務(wù)
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D．自營業(yè)務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：D 41根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第135頁答案：B其他三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
42我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（ ?。┑脑瓌t。
A．公平及時(shí)
B．公開透明
C．簡便易用
D．高效準(zhǔn)確
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第161頁：答案：B
43在國外，新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ?。?。
A．招標(biāo)購買方式
B．承銷購買方式
C．包銷購買方式
D．分銷購買方式
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第109頁：答案：A
44深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（ ?。?。
A．自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B．自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
C．自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
D．自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第107頁：答案：A
45證券交易使證券的（ ?。┨卣黠@示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
A．風(fēng)險(xiǎn)性
B．收益性
C．盈利性
D．流動(dòng)性
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第1頁：答案：D
46低結(jié)算支付金限額的確定，不包括（ ?。┑馁I入金額。
A．B股
B．國債回購
C．基金
D．企業(yè)債回購
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：中頁碼：第264頁：答案：A
低結(jié)算備付金限額=（上月證券買入金額/上月交易天數(shù)）*低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
47如果委托劃出的證券數(shù)量（ ?。┰撟C券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。
A．不高于
B．小于
C．等于
D．大于
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第297頁：答案：D
48在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（ ?。?。
A．停止股份轉(zhuǎn)讓
B．暫停上市交易
C．在STAQ市場交易
D．在NET市場交易
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第3頁：答案：B在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。
49國債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ?。┯?jì)算的。
A．票面利率按天
B．市場利率按天
C．銀行利率按天
D．同業(yè)拆借利率按天
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第40頁：答案：A
50投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳（ ?。?。
A．證券投資基金賬戶
B．證券賬戶
C．人民幣普通股票賬戶
D．開放式基金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第125頁：答案：D
答案解釋：投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購上市開放式基金，應(yīng)持人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶;投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。 51對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日（ ?。┣?，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。
A．5個(gè)交易日
B．4個(gè)交易日
C．3個(gè)交易日
D．2個(gè)交易日
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第114頁：答案：A
52根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?。
A．2美元
B．1美元
C．5美元
D．10美元
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第54頁：答案：B
53我國證券回購的業(yè)務(wù)主要集中于（ ?。?。
A．債券回購
B．票據(jù)回購
C．股票回購
D．基金回購
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：中頁碼：第7頁：答案：A
54有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā 。?BR> A．丁、乙、甲、丙
B．丁、乙、丙、甲
C．丙、甲、丁、乙
D．丙、甲、乙、丁
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第48頁：答案：C
答案解釋：根據(jù)價(jià)格優(yōu)先的原則，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)先于乙和丁;根據(jù)時(shí)間優(yōu)先的原則，丁優(yōu)先于乙;于是順序?yàn)楸锥∫摇?BR> 55以下表述中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊(cè)資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B．從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券
C．自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為
D．證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象包括非上市證券 轉(zhuǎn)載自：考試大 - ［Examda.Com］
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B
56結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入（ ?。?。
A．結(jié)算公司的專用清償賬戶
B．交易所的結(jié)算賬戶
C．交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D．結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第292頁：答案：A
答案解釋：結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償帳戶。
57上海證券交易所A股賬戶個(gè)人開戶費(fèi)為（ ?。?。
A．20元/戶
B．30元/戶
C．10元/戶
D．40元/戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第57頁：答案：D
58（ ?。┯糜诳蛻羧谫Y融券交易的證券結(jié)算。
A．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用證券賬戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第222頁：答案：C
59證券交易的公開原則其核心要求是實(shí)現(xiàn)（ ?。?。
A．交易記錄的公開化
B．資金賬戶的公開化
C．證券賬戶資料的公開化
D．市場信息的公開化
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第2頁：答案：D
60下列（ ?。儆诓倏v市場行為。
A．將自營賬戶借給他人使用
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．委托其他證券公司代為買賣證券
D．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第177頁：答案：D
多選題
61對(duì)于（ ）等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。
A．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
B．公開發(fā)行上市的債券
C．增發(fā)上市的股票
D．首次公開發(fā)行上市的股票
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第162頁：答案：ACD
62按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第135頁：答案：ABC
答案解釋：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。
63證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指（ ?。?。
A．運(yùn)行與數(shù)據(jù)備份之間分離
B．開發(fā)測試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間分離
C．運(yùn)行與維護(hù)之間分離
D．立項(xiàng)審批與開發(fā)之間分離
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難頁碼：：答案：BCD
答案解釋：證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指證券公司信息系統(tǒng)的立項(xiàng)審批與開發(fā)、運(yùn)行與維護(hù)、開發(fā)測試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間應(yīng)適當(dāng)分離。
64結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時(shí)可以（ ?。?。
A．要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)
B．調(diào)整低結(jié)算備付金繳存時(shí)間
C．調(diào)整低結(jié)算備付金繳納額
D．提高結(jié)算保證金繳納額
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難答案：ABD《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，登記結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時(shí)可采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。
65按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有（ ?。?。
A．金融期貨交易
B．債券交易
C．股票交易
D．基金交易 轉(zhuǎn)載自：考試大 - ［Examda.Com］
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第3頁：答案：ABCD
答案解釋：常識(shí)題，金融期貨交易屬于衍生產(chǎn)品工具的交易。
66上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（ ?。┑?。
A．當(dāng)日累計(jì)成交金額
B．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
C．當(dāng)日高價(jià)
D．證券代碼
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第160頁：答案：ABCD
67客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（ ?。?。
A．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C．客戶信用證券賬戶
D．客戶信用資金臺(tái)賬
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第222頁：答案：CD
答案解釋：客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺(tái)帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)帳戶。
68一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（ ?。?。
A．持有至償還期滿收回本金和利息
B．向債券發(fā)行人要求提前兌付
C．在證券交易市場上拋售
D．將債券轉(zhuǎn)換成普通股票
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第6頁：答案：ACD
69上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理（ ?。?。
A．近2年連續(xù)虧損
B．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
C．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
D．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第151頁：答案：AB
70按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（ ）。
A．非上市首日基金連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%
B．中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下15元
C．*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%
D．非ST或*ST的B股連續(xù)競價(jià)有效競價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第51頁：答案：CD
非上市首日基金連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%;中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下3%。開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)有效競價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍與漲跌幅限制范圍一致。
71關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ?。?。
A．證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司與客戶是代理委托關(guān)系
C．證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)
D．證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第26頁：答案：ABCD
72于證券投資基金，以下說法正確的有（ ?。?。
A．基金有封閉式與開放式之分
B．開放式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
C．封閉式基金的單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
D．開放式基金設(shè)立后可以贖回基金單位
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第4頁：答案：AD
封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市;對(duì)于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行基金份額的申購和贖回。
73證券結(jié)算是指（ ?。?。
A．登記
B．交收
C．清算
D．對(duì)盤
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第259頁：答案：BC
74關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有（ ?。?。
A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B．場外交易市場只發(fā)生于投資者與投資者之間
C．場外交易市場包括店頭市場 考試大論壇
D．柜臺(tái)市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第11頁：答案：ACD
答案解釋：許多場外交易發(fā)生在投資者與證券公司之間。
75關(guān)于傭金，以下表述正確的有（ ?。?。
A．A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
B．目前我國證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
C．債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
D．目前我國股票交易傭金實(shí)行浮動(dòng)制度
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第54頁：答案：CD
答案解釋：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行高上限向下浮動(dòng)制度;A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
76證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，（ ?。┎粚儆谫Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。
A．業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B．業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人
C．業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
D．業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第185頁：答案：CD
77上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購交易品種包括（ ?。?。
A．3天
B．7天
C．28天
D．91天
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第248頁：答案：ABCD
答案解釋：上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購品種。
78按照我國現(xiàn)行B股投資的規(guī)定，下列投資者中，可以投資B股的有（ ?。?。
A．港、澳、臺(tái)地區(qū)的法人、自然人及其他組織
B．外國法人、自然人及其他組織
C．國有企業(yè)
D．符合國家規(guī)定的境內(nèi)居民個(gè)人
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第100頁：答案：ABD
79下列有關(guān)基金的說法正確的是（ ?。?。
A．基金有封閉式與開放式之分
B．基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分
C．基金的交易與股票類似
D．基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第4頁：答案：AD
答案解釋：債券交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分;封閉式基金的交易與股票類似。
80我國《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B．公司股本總額不少于人民幣三千萬元
C．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D．公司近兩年無重大違法行為
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：：答案：A
B．C
我國《證券法》第五十條對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的法定條件作了直接的規(guī)定，這些條件包括：（1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元;（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;（4）公司近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
81在計(jì)算除息報(bào)價(jià)時(shí)，需考慮的因素有（ ?。?。
A．現(xiàn)金紅利
B．配股價(jià)格
C．流通股份變動(dòng)比例
D．前收盤價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第156頁：答案：ABCD
除權(quán)（息）價(jià)=（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配（新）股價(jià)格*流通股份變動(dòng)比例）/（1+流通股份變動(dòng)比例）
82下列各項(xiàng)中，屬于投資者買賣證券應(yīng)支付的交易費(fèi)用有（ ?。?。
A．承銷費(fèi)
B．傭金
C．過戶費(fèi)
D．印花稅
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第54頁：答案：BCD
83根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)，下列說法正確的有（ ?。?。
A．證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生
B．按集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)
C．證券開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開盤價(jià)
D．按集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)自動(dòng)失效
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第155頁：答案：AB
84對(duì)全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機(jī)構(gòu)涉及（ ?。?。
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．全國銀行間同業(yè)拆借中心
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第255，256頁：答案：CD
85在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括（ ?。?。
A．客戶的證券賬戶號(hào)碼
B．客戶買賣證券的價(jià)格
C．客戶買賣證券的數(shù)量
D．客戶買賣證券的品種
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第28頁：答案：A
B．CD
86關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)清算與交收中的證券劃轉(zhuǎn)指令，以下說法正確的有（ ?。?。
A．登記結(jié)算公司接受證券劃轉(zhuǎn)指令后，該證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷
B．因證券公司的過錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，給投資者造成損失的，投資者可以不執(zhí)行清算結(jié)果
C．對(duì)于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令
D．投資者買券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第297頁：答案：CD
因證券公司的過錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，給投資者造成損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響登記結(jié)算公司執(zhí)行清算結(jié)果;在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令;投資者買券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。
87連續(xù)交易機(jī)制的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
B．批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
C．市場為投資者提供了交易的即時(shí)性
D．交易過程可以提供更多的市場價(jià)格信息
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第17頁：答案：CD
88根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托（ ?。?。
A．若成交，則意味著買入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的低賣出限價(jià)
B．若成交，則意味著買入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的低賣出限價(jià)
C．若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣方平均價(jià)格
D．若不能成交則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難答案：ABD
連續(xù)競價(jià)是這樣確定成交價(jià)的：對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托買人限價(jià)高于或等于賣委托隊(duì)列的低賣出限價(jià)，則與賣委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣出委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托賣出限價(jià)低于或等于買委托隊(duì)列的高買入限價(jià)，則與買委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取買方叫價(jià)。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。
89證券交易必須遵循的原則有（ ?。?。
A．公平原則
B．公開原則
C．公正原則
D．自主原則
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第2頁：答案：ABC
90關(guān)于上海證券交易所賬戶掛失補(bǔ)辦，以下說法正確的是（ ?。?。
A．A股賬戶補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
B．A股賬戶補(bǔ)開新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是50元/戶
C．基金賬戶補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
D．B股賬戶補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第58頁：答案：ACD
答案解釋：A股賬戶補(bǔ)開新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是40元/戶（同新開戶）。
91關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的（ ?。?。
A．證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)
B．交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義
C．從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D．從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第22頁：答案：ABD
92證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)不同客戶的投資資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．獨(dú)立核算
B．分賬管理
C．分別設(shè)立賬戶
D．選擇不同投資管理人員
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第192頁：答案：ABC
93證券交易所內(nèi)的證券交易競價(jià)原則為（ ?。?。
A．價(jià)格優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．大資金優(yōu)先
D．時(shí)間優(yōu)先
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第48頁：答案：AD
94按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有（ ?。?。
A．當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出
B．即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
C．當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付
D．可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第134頁：答案：BCD
答案解釋：當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。
95在自營業(yè)務(wù)管理方面，證券公司應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（ ?。?。
A．投資時(shí)機(jī)的選擇
B．投資品種的選擇
C．投資規(guī)模的控制
D．自營庫存變動(dòng)的控制
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第170、171頁：答案：BCD投資時(shí)機(jī)不易選擇。
96下列各項(xiàng)中，屬于委托指令的基本要素的有（ ?。?。
A．證券賬號(hào)
B．委托日期
C．買賣數(shù)量
D．委托價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第36頁：答案：ABCD
97證券交易市場中以金融衍生工具為對(duì)象的交易品種包括（ ?。?。
A．股票
B．證券投資基金
C．金融期貨
D．金融期權(quán)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第4、5頁：答案：CD
按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票、債券、基金交易和其他金融衍生產(chǎn)品交易。金融衍生產(chǎn)品交易包括權(quán)證、金融期貨、金融期權(quán)及可轉(zhuǎn)換債券交易。
98下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（ ?。?。
A．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位成交易單位的整數(shù)倍的委托
B．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
C．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
D．整數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第37頁：答案：AB
99按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于過戶費(fèi)的說法，正確的有（ ?。?。
A．上海證券交易所A股交易不收過戶費(fèi)
B．深圳證券交易所A股的過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的千分之一，起點(diǎn)1元人民幣
C．上海證券交易所B股交易過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五
D．深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五，但高不超過500港幣
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第55頁：答案：CD
上海證券交易所A股的過戶費(fèi)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)1元;深圳交易所免收A股過戶費(fèi);上海證券交易所B股的“結(jié)算費(fèi)”為成交金額的0.05%;深圳交易所也為成交金額的0.05%，但高不得超過500港元?；鸾灰撞皇者^戶費(fèi)。
100關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，表述正確的是（ ?。?。
A．在國家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半
B．證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
C．證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D．如果交易時(shí)間變動(dòng)，須由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公告
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第47頁：答案：BC
答案解釋：國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市
101證券交易場所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（ ?。?。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．電話報(bào)價(jià)
C．書面報(bào)價(jià)
D．電腦報(bào)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第14頁：答案：ACD
102（ ?。┙灰撞划a(chǎn)生印花稅。
A．基金
B．B股
C．可轉(zhuǎn)換公司債券
D．A股
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：中頁碼：第55頁：答案：AC
可轉(zhuǎn)換公司債券的交易費(fèi)用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于股票，對(duì)投資者較為有利。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按規(guī)定的稅率分別征收的稅金。
103按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第135頁：答案：ABCD
104根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（ ?。儆谧C券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時(shí)間
B．挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押
C．向客戶保證證券交易收益或賠償客戶證券投資損失
D．為投資者提供投資咨詢
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第87頁：答案：ABC
105指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ）。
A．投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
B．投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者
C．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
D．證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第17頁：答案：BD
其余兩項(xiàng)是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)。
106證券公司申請(qǐng)成為深圳證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（ ?。?。
A．公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
B．中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文
C．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
D．申請(qǐng)書
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第19頁：答案：ABCD
107收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的（ ?。┑取?BR> A．深證A股指數(shù)
B．中小企業(yè)板指數(shù)
C．深證B股指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第162頁：答案：ABCD
108可轉(zhuǎn)換債券具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A．配股權(quán)
B．期權(quán)
C．股權(quán)
D．債權(quán)
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第6頁：答案：BD
在通常情況下，可轉(zhuǎn)債是轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
109根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ?。?。
A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．對(duì)擬推薦代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
D．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第135，136頁：答案：AC
答案解釋：B、D選項(xiàng)，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
110下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有（ ?。?。
A．全額預(yù)繳、比例配售
B．網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C．認(rèn)購證發(fā)行方式
D．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第109，110頁：答案：ACD
答案解釋：網(wǎng)上發(fā)行的基本類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行兩種，除網(wǎng)上定價(jià)市值配售外，其他都不屬于網(wǎng)上發(fā)行。
111深交所的權(quán)證行權(quán)清算：中國結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后，根據(jù)深圳證券交易所提供的（ ?。┻M(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。
A．行權(quán)比例
B．權(quán)證價(jià)格
C．行權(quán)價(jià)格
D．標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第292頁：答案：ACD
112自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴氖马?xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．投資項(xiàng)目執(zhí)行
B．資產(chǎn)配置
C．風(fēng)險(xiǎn)限額
D．自營規(guī)模
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：中頁碼：第170頁：答案：BCD
答案解釋：自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
113下列有關(guān)過戶費(fèi)的表述中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．過戶費(fèi)是股票、基金成交后，買賣雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用
B．目前，基金交易不收過戶費(fèi)
C．上海A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1%，起點(diǎn)為5元人民幣
D．深圳B股交易不收過戶費(fèi)
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第54，55頁：答案：CD
答案解釋：深圳B股交易的過戶費(fèi)為成交金額的0.05%，但高不超過500港元。上海A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過戶費(fèi)?；鸾灰啄壳安皇者^戶費(fèi)。
114根據(jù)滬深證券交易所的集合競價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．未能成交的委托自動(dòng)失效
B．所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理
C．若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
D．若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第49頁：答案：ACD
答案解釋：若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所規(guī)定使未成交量小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。集合競價(jià)未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。
115同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，（ ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性
B．交易行為的自主性
C．客戶資料的保密性
D．客戶指令的權(quán)威性
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第27，28頁：答案：CD
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。
116某X股票的收盤價(jià)為12.38元，則關(guān)于次一交易日X股票的漲跌幅價(jià)格的正確表述有（ ?。?。
A．X股票交易的價(jià)格上限為13.62元
B．X股票交易的價(jià)格下限為11.14元
C．X股票交易的價(jià)格上限為13.26元
D．X股票交易的價(jià)格下限為11.24元
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易本題題型：計(jì)算題頁碼：第51頁：答案：AB
答案解釋：X股票的次一交易日價(jià)格上限為：12.38（1+10%）=13.62元;價(jià)格下限為：12.38（1-10%）=11.14元
117按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)提交的材料有（ ?。?。
A．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B．法人同名證券賬戶卡
C．企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書
D．經(jīng)辦人身份證
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：中頁碼：第73頁：答案：ABCD
118下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?BR> A．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
B．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣
C．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第168頁：答案：BD
答案解釋：決策的自主性是自營業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)，表現(xiàn)在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣;3、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
119下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（ ?。?。
A．交收是清算的后續(xù)與完成
B．正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C．清算是交收的基礎(chǔ)和保證
D．順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第260頁：答案：ABC此題考察清算與交收的聯(lián)系。
120關(guān)于臨時(shí)停市，下列說法正確的有（ ?。?。
A．臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無效
B．出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
C．出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
D．證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第157頁：答案：BCD
答案解釋：在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定暫時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳播中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)。
判斷題（Ａ代表“對(duì)”；Ｂ代表“錯(cuò)”）
121在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生不可抗力，意外事故、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第157頁：答案：A
122在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第40頁：答案：B
答案解釋：在債券凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
123根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第163頁：答案：A
124清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第260頁：答案：A
125我國現(xiàn)有的債券交易的方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難頁碼：答案：B
按交易標(biāo)的的不同，債券交易可分為債券現(xiàn)貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國在證券交易所成立前，銀行柜臺(tái)市場（場外交易市場）就存在債券現(xiàn)券交易;滬、深證券交易所成立后，即開始了債券現(xiàn)券的場內(nèi)交易。1992年12月18日，上海證券交易所開辦國債期貨交易，當(dāng)時(shí)僅限于證券商自營買賣;1993年10月25日，上海證券交易所國債期貨交易正式向社會(huì)公眾開放;1994年至1995年春節(jié)前，國債期貨交易迅猛發(fā)展，全國開設(shè)國債期貨的交易場所從兩家增加到14家（包括兩個(gè)證券交易所、兩個(gè)證券交易中心以及10個(gè)商品交易所），1994年全國國債期貨市場總成交量達(dá)2.8萬億元;但后來市場上一些機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，投機(jī)嚴(yán)重，產(chǎn)生巨大的風(fēng)險(xiǎn)，1995年5月17日，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)鑒于中國當(dāng)時(shí)尚不具備開展國債期貨的基本條件，作出了暫停國債期貨交易試點(diǎn)的決定。
126按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過集合競價(jià)確定的。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：：答案：A按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過集合競價(jià)確定的。
127在我國，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤后計(jì)入該證券成交總量。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第146頁：答案：B
答案解釋：在我國，大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
128從我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來看柜臺(tái)代理買賣多于證券交易所代理買賣。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第26頁：答案：B
從我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來看，柜臺(tái)代理買賣比較少。
129在我國，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第2頁答案：B在我國，證券交易的原則是公開、公平和公正。
130客戶的信用資金賬戶只能有一個(gè)。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第229頁：答案：A
131證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第10頁：答案：B
答案解釋：證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種形式。
132金融期貨合約是由交易雙方訂立的，約定在未來某日期按成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第5頁：答案：A這是金融期貨的定義。
133我國A股證券賬戶可以用于買賣上市的證券投資基金。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第98頁：答案：A
答案解釋：A股賬戶是我國目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶，即可買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。
134證券公司可以通過廣播、電視等公開媒體自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第198頁：答案：B
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但嚴(yán)禁通過廣播、電視等公開媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
135根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，A股的傭金根據(jù)成交金額按比例收取，起點(diǎn)為1元。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第54頁：答案：B
答案解釋：A股、證券投資基金每筆交易交易傭金不足5元的，按5元收取。
136目前，上證易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易的成交價(jià)。※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第155頁：答案：B
答案解釋：上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含后一筆交易）。
137深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收制度是相同的。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第274頁：答案：B
答案解釋：深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收制度略有不同。
138股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易：教材頁137頁：答案：A
答案解釋：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
139非上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第168頁：答案：B
依法公開發(fā)行的證券，如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營買賣的主要對(duì)象。上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
140在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：：答案：A
答案解釋：根據(jù)《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》，在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
141權(quán)證期滿3個(gè)工作日仍無法交收成功，中國結(jié)算公深圳分公司不再代辦該權(quán)證行權(quán)交收。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第293頁：答案：A
142證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣五億元。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B
答案解釋：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣一億元。
143根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生?！鶎＜尹c(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第155頁：答案：A
144證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B
自營業(yè)務(wù)是指證券公司以盈利為目的并以自己資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。
145我國證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易，日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第161頁：答案：A
146按照我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第63頁：答案：A
147全國銀行間市場債券回購的結(jié)算方式中，見款付券指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第279、280頁：答案：B
答案解釋：見券付款指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式;見款付券，是指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。
148認(rèn)購權(quán)證具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第6頁：答案：B
答案解釋：可轉(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
149委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對(duì)受托人按委托內(nèi)容代理買賣的交易結(jié)果可以不予承認(rèn)。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第33、34頁：答案：B
答案解釋：委托人必須接受交易結(jié)果，這是委托人的義務(wù)之一。
150根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第21頁：答案：A
151按照深圳證券交易所的開盤集合競價(jià)原則，如果滿足集合競價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位后有多個(gè)，則選擇離上日收盤價(jià)近的價(jià)位作為開盤價(jià)。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第49頁：答案：A
152按照深圳證券交易所交易證券存管制度的規(guī)定，投資者可以同時(shí)對(duì)一只證券或多只證券辦理轉(zhuǎn)托管，也可以對(duì)一只證券的部分或全部辦理轉(zhuǎn)托管。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第108頁：答案：A
轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
153深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易，其有效競價(jià)范圍與上海證券交易所相同。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第52、53頁：答案：B
答案解釋：對(duì)于無價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定了其發(fā)生的情形和有效申報(bào)價(jià)格范圍。
154就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第7、8頁：答案：A
就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺(tái)市場與對(duì)方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。
155退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第137頁：答案：A
156在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第26頁：答案：B
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
157證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：A這是自營業(yè)務(wù)的定義。
158證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第187頁：答案：B
證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其它授權(quán)程序的批準(zhǔn)。
159證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第243頁：答案：A
答案解釋：常識(shí)題，這是交易所對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容之一。
160證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價(jià)格。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第157頁：答案：A
答案解釋：證券公司自營買賣業(yè)務(wù)具有選擇交易品種、價(jià)格的自主性，證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí)，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價(jià)格。
161在連續(xù)競價(jià)時(shí)，賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第65頁：答案：A
答案解釋：這是連續(xù)競價(jià)時(shí)的成交價(jià)格的確定原則之一。
162在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照客戶指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的委托意愿。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第28頁：答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之客戶指令的權(quán)威性。
163按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第100頁：答案：A
這是特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立的要求。按規(guī)定，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司等特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶開立必須直接到登記結(jié)算公司辦理。
164登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序不進(jìn)行調(diào)整。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第296頁：答案：B
答案解釋：登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
165按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購競價(jià)交易單筆申請(qǐng)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：：答案：A
答案解釋：按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，股票（基金）競價(jià)交易單筆申報(bào)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股（份），債券和債券質(zhì)押式回購競價(jià)交易單筆申報(bào)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。
166上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第119頁：答案：A
167集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人員既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證低收益。（ ）
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第199頁：答案：A
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失做出。
168結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算，結(jié)算日為每季度的后一個(gè)交易日。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第263頁：答案：B
答案解釋：結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日。應(yīng)計(jì)利息計(jì)入結(jié)算參與人資金交收帳戶并滾入本金。
169投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合競價(jià)方式配對(duì)成交。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第141頁：答案：A
答案解釋：《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十七條，證券公司接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競價(jià)方式配對(duì)成交。
170證券交易交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第259頁：答案：A
171目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限長的回購交易品種是365天回購。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難頁碼：第248頁：答案：B
答案解釋：目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限長的回購交易品種是273天回購;全國銀行間債券市場回購期限短為1天，長為1年。
172深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情中有實(shí)時(shí)高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：中頁碼：第160頁：答案：A
答案解釋：連續(xù)競價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)、近成交價(jià)、當(dāng)日高價(jià)、當(dāng)日低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)低五個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。
173境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第21頁：答案：B
答案解釋：境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。
174在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第117頁：答案：B
在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。
175按照網(wǎng)上增發(fā)新股所采用的詢價(jià)方法，如果終確定的發(fā)行價(jià)比投資者申購的報(bào)價(jià)低，按投資者的申購價(jià)和確定的發(fā)行價(jià)二者的中間價(jià)發(fā)售給投資者。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：中頁碼：第112頁：答案：B
答案解釋：投資者的申購報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間且等于或高于終確定的發(fā)行價(jià)時(shí)，方能終確定其申購權(quán)。如果終確定的發(fā)行價(jià)比投資者申購的報(bào)價(jià)低，仍按發(fā)行價(jià)發(fā)售給投資者，多余的申購款如數(shù)退還給投資者
176根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商不得代替委托人買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第35頁：答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)商不得接受全權(quán)委托。
177配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第116頁：答案：B
答案解釋：配股權(quán)證的派發(fā)由登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
178證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的5%。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第188頁：答案：B
答案解釋：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。
179若申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶為證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，則證券公司不得向其融資、融券。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第224頁：答案：A
180在我國，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競價(jià)部分成交后，委托人對(duì)未成交部分不得撤單。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難頁碼：第47頁：答案：B
答案解釋：未成交的或部分成交的，投資者有權(quán)撤消自己的委托或繼續(xù)等待成交，一般委托有效期為一天。
1下列項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?BR> A．行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．違背客戶的委托進(jìn)行證券買賣或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C．為法人以個(gè)人名義開立賬戶證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng)： www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
難易程度：易頁碼：第90頁：答案：A
2開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為（ ?。?BR> A．真實(shí)性和同一性
B．真實(shí)性和完整性
C．合法性和同一性
D．合法性和真實(shí)性
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第99頁：答案：D
3嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（ ?。?BR> A．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
B．市場風(fēng)險(xiǎn)
C．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)來源：考試大的美女編輯們
D．業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難頁碼：第240頁答案：C客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。
4某公司有X品種國債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按（ ?。┑囊?guī)定予以處罰
A．賣空國債行為
B．買空國債行為
C．透支行為
D．操縱市場行為
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第279頁答案：A此行為作賣空國債行為處理。
5下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（ ）
A．所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購
B不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購
C．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D．國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第256頁：答案：B
答案解釋：會(huì)員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。
6債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司于（ ?。┢鹣蛉谫Y方結(jié)算參與人收取違約金。
A．T+2日
B．T+1日（節(jié)假日不計(jì)入）
C．T+1日（含節(jié)假日）
D．T日（交易發(fā)生日） 轉(zhuǎn)載自：考試大 - ［Examda.Com］
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第277頁：答案：C
7上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立（ ?。?BR> 賬戶的投資者
A．B字頭和D字頭
B．B字頭和C字頭
C．A字頭和D字頭
D．A字頭和B字頭
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第256頁：答案：A
8以下項(xiàng)目中，不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ?。?BR> A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C．為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第183，184頁答案：B3種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
9（ ?。┦菧钭C券交易所的一種通用型證券賬戶
A．債券賬戶
B．A股賬戶
C．轉(zhuǎn)債賬戶
D．基金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第98頁：答案：B
10在場外交易市場，證券公司的作用是（ ?。?BR> A．交易的組織者
B．交易的直接參與者
C．既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
D．交易的監(jiān)管者
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第11頁：答案：C
11證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)力是（ ?。?BR> A．在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
D．參加會(huì)員大會(huì)
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第18頁：參考
12根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列選一種可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是（ ?。?BR> A．B股
B．A股
C．基金來源：考試大
D．債券
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第150頁：答案：D按我國現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
13按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的（ ?。?BR> A．15%
B．10%
C．20%
D．5%
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第165頁：答案：B
14關(guān)于委托指令申報(bào)報(bào)方式，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
B．證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
C．證券交易委托無論通過有形席位申報(bào)，還是通過無形席位申報(bào)，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
D．證券交易委托無論通過有形席位申報(bào)，還是通過無形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第22頁：答案：B
15按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第135頁：答案：A
16關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是（ ?。?。
A．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
B．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
C．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
D．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第152頁：答案：C
17按照現(xiàn)行規(guī)定，每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ）境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A．5家
B．3家
C．2家考試大論壇
D．1家
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第165頁：答案：B
18融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于（ ?。?。
A．1億股或流通市值不低于5億元
B．2億股或流通市值不低于8億元
C．5000萬股或流通市值不低于3億元
D．3億股或流通市值不低于10億元
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第232頁：答案：A
19根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（ ?。?BR> A．9∶00—9∶15
B．9∶15—9∶25
C．9∶25—9∶30
D．9∶30
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第48，49頁：答案：B
20下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．交易對(duì)象的特定性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第27頁：答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
21證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（ ?。?。
A．證券市場的透明度和低成本
B．證券市場的高效率和低成本
C．證券市場的透明度和高效率
D．證券市場的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第16頁：答案：B
22以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是（ ?。?。
A．價(jià)格限制制度
B．保證金制度
C．實(shí)物交割制度
D．持倉限額制度
※專家點(diǎn)評(píng)：
答案：C其他均屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。見《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》129頁。
23下列（ ?。儆趦?nèi)幕交易行為。
A．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B．發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易
C．發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
D．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第175頁：答案：B
24（ ?。┦俏覈C券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A．中國人民銀行請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站http://www..com/
B．中國結(jié)算公司
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．證券交易所
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第93頁：答案：D
25具有會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（ ?。┡鷾?zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．會(huì)員管理部門
D．總經(jīng)理
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第18頁：答案：B會(huì)員資格的內(nèi)容。
26債券全價(jià)交易是指（ ?。?BR> A．以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
B．以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
C．以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
D．以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第40頁：答案：B
27證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由（ ?。┬惺蛊渌钟凶C券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A．托管銀行
B．客戶
C．交易所
D．證券公司
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第195頁答案：B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
28按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用資金為（ ?。?BR> A．從境外匯入的外匯資金
B．存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款
C．外幣現(xiàn)鈔
D．存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第55頁：答案：C
答案解釋：常識(shí)題，見《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》第55頁。
29根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司近年度凈資產(chǎn)不低于（ ?。?BR> A．人民幣5億
B．人民幣8億
C．人民幣2億
D．人民幣10億
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第136頁：答案：B
答案解釋：證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。
30根據(jù)《上證交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的低額為（ ?。?BR> A．交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣
B．交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣
C．交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
D．交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第145頁：答案：D
31（ ?。┦亲C券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A．客戶信用資金賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第223頁：答案：A
32證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ?。?。
A．20萬元
B．10萬元
C．5萬元
D．1萬元
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第187頁：答案：B
33證券市場一般以（ ?。┳鳛閭刭徑灰踪Y金的報(bào)價(jià)方式
A．年收益率
B．利息收入
C．日收益率
D．到期回購價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第249頁：答案：A
34根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的低限額為（ ?。?。
A．?dāng)?shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第146頁：答案：D
35融資融券長期限不超過（ ）。
A．9個(gè)月
B．6個(gè)月
C．1年
D．3個(gè)月
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第230頁：答案：B
36作為證券交易所會(huì)員，其義務(wù)之一是（ ?。?BR> A．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
B．對(duì)證關(guān)交易所的會(huì)員活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
C．參加會(huì)員大會(huì)
D．接受證券交易所的監(jiān)督
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第19頁：答案：D其他都是會(huì)員的權(quán)利。
37上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．資金年收益率考試大論壇
B．按每百元面值債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）
C．利息收入
D．按每百元面值債券到期購回價(jià)（全價(jià)）
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第256頁：答案：B
38債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金（ ?。?。
A．不追溯調(diào)整
B．應(yīng)追溯調(diào)整
C．由交易所視回購品種決定
D．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第281頁：答案：A
履約金比例由交易所按照買斷式會(huì)后品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
39根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下（ ?。?。
A．30%
B．20%
C．40%
D．10%
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第53頁：答案：A
40以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?。
A．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．投資銀行業(yè)務(wù)
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D．自營業(yè)務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：D 41根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第135頁答案：B其他三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
42我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（ ?。┑脑瓌t。
A．公平及時(shí)
B．公開透明
C．簡便易用
D．高效準(zhǔn)確
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第161頁：答案：B
43在國外，新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ?。?。
A．招標(biāo)購買方式
B．承銷購買方式
C．包銷購買方式
D．分銷購買方式
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第109頁：答案：A
44深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（ ?。?。
A．自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B．自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
C．自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
D．自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第107頁：答案：A
45證券交易使證券的（ ?。┨卣黠@示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
A．風(fēng)險(xiǎn)性
B．收益性
C．盈利性
D．流動(dòng)性
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第1頁：答案：D
46低結(jié)算支付金限額的確定，不包括（ ?。┑馁I入金額。
A．B股
B．國債回購
C．基金
D．企業(yè)債回購
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：中頁碼：第264頁：答案：A
低結(jié)算備付金限額=（上月證券買入金額/上月交易天數(shù)）*低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
47如果委托劃出的證券數(shù)量（ ?。┰撟C券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。
A．不高于
B．小于
C．等于
D．大于
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第297頁：答案：D
48在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（ ?。?。
A．停止股份轉(zhuǎn)讓
B．暫停上市交易
C．在STAQ市場交易
D．在NET市場交易
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第3頁：答案：B在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。
49國債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ?。┯?jì)算的。
A．票面利率按天
B．市場利率按天
C．銀行利率按天
D．同業(yè)拆借利率按天
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第40頁：答案：A
50投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳（ ?。?。
A．證券投資基金賬戶
B．證券賬戶
C．人民幣普通股票賬戶
D．開放式基金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第125頁：答案：D
答案解釋：投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購上市開放式基金，應(yīng)持人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶;投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。 51對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日（ ?。┣?，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。
A．5個(gè)交易日
B．4個(gè)交易日
C．3個(gè)交易日
D．2個(gè)交易日
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第114頁：答案：A
52根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?。
A．2美元
B．1美元
C．5美元
D．10美元
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第54頁：答案：B
53我國證券回購的業(yè)務(wù)主要集中于（ ?。?。
A．債券回購
B．票據(jù)回購
C．股票回購
D．基金回購
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：中頁碼：第7頁：答案：A
54有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā 。?BR> A．丁、乙、甲、丙
B．丁、乙、丙、甲
C．丙、甲、丁、乙
D．丙、甲、乙、丁
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第48頁：答案：C
答案解釋：根據(jù)價(jià)格優(yōu)先的原則，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)先于乙和丁;根據(jù)時(shí)間優(yōu)先的原則，丁優(yōu)先于乙;于是順序?yàn)楸锥∫摇?BR> 55以下表述中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊(cè)資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B．從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券
C．自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為
D．證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象包括非上市證券 轉(zhuǎn)載自：考試大 - ［Examda.Com］
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B
56結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入（ ?。?。
A．結(jié)算公司的專用清償賬戶
B．交易所的結(jié)算賬戶
C．交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D．結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第292頁：答案：A
答案解釋：結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償帳戶。
57上海證券交易所A股賬戶個(gè)人開戶費(fèi)為（ ?。?。
A．20元/戶
B．30元/戶
C．10元/戶
D．40元/戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第57頁：答案：D
58（ ?。┯糜诳蛻羧谫Y融券交易的證券結(jié)算。
A．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用證券賬戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第222頁：答案：C
59證券交易的公開原則其核心要求是實(shí)現(xiàn)（ ?。?。
A．交易記錄的公開化
B．資金賬戶的公開化
C．證券賬戶資料的公開化
D．市場信息的公開化
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第2頁：答案：D
60下列（ ?。儆诓倏v市場行為。
A．將自營賬戶借給他人使用
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．委托其他證券公司代為買賣證券
D．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第177頁：答案：D
多選題
61對(duì)于（ ）等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。
A．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
B．公開發(fā)行上市的債券
C．增發(fā)上市的股票
D．首次公開發(fā)行上市的股票
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第162頁：答案：ACD
62按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第135頁：答案：ABC
答案解釋：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。
63證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指（ ?。?。
A．運(yùn)行與數(shù)據(jù)備份之間分離
B．開發(fā)測試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間分離
C．運(yùn)行與維護(hù)之間分離
D．立項(xiàng)審批與開發(fā)之間分離
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難頁碼：：答案：BCD
答案解釋：證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指證券公司信息系統(tǒng)的立項(xiàng)審批與開發(fā)、運(yùn)行與維護(hù)、開發(fā)測試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間應(yīng)適當(dāng)分離。
64結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時(shí)可以（ ?。?。
A．要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)
B．調(diào)整低結(jié)算備付金繳存時(shí)間
C．調(diào)整低結(jié)算備付金繳納額
D．提高結(jié)算保證金繳納額
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難答案：ABD《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，登記結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時(shí)可采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。
65按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有（ ?。?。
A．金融期貨交易
B．債券交易
C．股票交易
D．基金交易 轉(zhuǎn)載自：考試大 - ［Examda.Com］
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第3頁：答案：ABCD
答案解釋：常識(shí)題，金融期貨交易屬于衍生產(chǎn)品工具的交易。
66上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（ ?。┑?。
A．當(dāng)日累計(jì)成交金額
B．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
C．當(dāng)日高價(jià)
D．證券代碼
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第160頁：答案：ABCD
67客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（ ?。?。
A．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C．客戶信用證券賬戶
D．客戶信用資金臺(tái)賬
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第222頁：答案：CD
答案解釋：客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺(tái)帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)帳戶。
68一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（ ?。?。
A．持有至償還期滿收回本金和利息
B．向債券發(fā)行人要求提前兌付
C．在證券交易市場上拋售
D．將債券轉(zhuǎn)換成普通股票
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第6頁：答案：ACD
69上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理（ ?。?。
A．近2年連續(xù)虧損
B．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
C．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
D．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第151頁：答案：AB
70按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（ ）。
A．非上市首日基金連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%
B．中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下15元
C．*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%
D．非ST或*ST的B股連續(xù)競價(jià)有效競價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第51頁：答案：CD
非上市首日基金連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%;中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下3%。開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)有效競價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍與漲跌幅限制范圍一致。
71關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ?。?。
A．證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司與客戶是代理委托關(guān)系
C．證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)
D．證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第26頁：答案：ABCD
72于證券投資基金，以下說法正確的有（ ?。?。
A．基金有封閉式與開放式之分
B．開放式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
C．封閉式基金的單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
D．開放式基金設(shè)立后可以贖回基金單位
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第4頁：答案：AD
封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市;對(duì)于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行基金份額的申購和贖回。
73證券結(jié)算是指（ ?。?。
A．登記
B．交收
C．清算
D．對(duì)盤
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第259頁：答案：BC
74關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有（ ?。?。
A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B．場外交易市場只發(fā)生于投資者與投資者之間
C．場外交易市場包括店頭市場 考試大論壇
D．柜臺(tái)市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第11頁：答案：ACD
答案解釋：許多場外交易發(fā)生在投資者與證券公司之間。
75關(guān)于傭金，以下表述正確的有（ ?。?。
A．A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
B．目前我國證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
C．債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
D．目前我國股票交易傭金實(shí)行浮動(dòng)制度
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第54頁：答案：CD
答案解釋：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行高上限向下浮動(dòng)制度;A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
76證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，（ ?。┎粚儆谫Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。
A．業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B．業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人
C．業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
D．業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第185頁：答案：CD
77上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購交易品種包括（ ?。?。
A．3天
B．7天
C．28天
D．91天
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第248頁：答案：ABCD
答案解釋：上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購品種。
78按照我國現(xiàn)行B股投資的規(guī)定，下列投資者中，可以投資B股的有（ ?。?。
A．港、澳、臺(tái)地區(qū)的法人、自然人及其他組織
B．外國法人、自然人及其他組織
C．國有企業(yè)
D．符合國家規(guī)定的境內(nèi)居民個(gè)人
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第100頁：答案：ABD
79下列有關(guān)基金的說法正確的是（ ?。?。
A．基金有封閉式與開放式之分
B．基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分
C．基金的交易與股票類似
D．基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第4頁：答案：AD
答案解釋：債券交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分;封閉式基金的交易與股票類似。
80我國《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B．公司股本總額不少于人民幣三千萬元
C．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D．公司近兩年無重大違法行為
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：：答案：A
B．C
我國《證券法》第五十條對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的法定條件作了直接的規(guī)定，這些條件包括：（1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元;（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;（4）公司近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
81在計(jì)算除息報(bào)價(jià)時(shí)，需考慮的因素有（ ?。?。
A．現(xiàn)金紅利
B．配股價(jià)格
C．流通股份變動(dòng)比例
D．前收盤價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第156頁：答案：ABCD
除權(quán)（息）價(jià)=（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配（新）股價(jià)格*流通股份變動(dòng)比例）/（1+流通股份變動(dòng)比例）
82下列各項(xiàng)中，屬于投資者買賣證券應(yīng)支付的交易費(fèi)用有（ ?。?。
A．承銷費(fèi)
B．傭金
C．過戶費(fèi)
D．印花稅
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第54頁：答案：BCD
83根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)，下列說法正確的有（ ?。?。
A．證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生
B．按集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)
C．證券開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開盤價(jià)
D．按集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)自動(dòng)失效
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第155頁：答案：AB
84對(duì)全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機(jī)構(gòu)涉及（ ?。?。
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．全國銀行間同業(yè)拆借中心
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第255，256頁：答案：CD
85在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括（ ?。?。
A．客戶的證券賬戶號(hào)碼
B．客戶買賣證券的價(jià)格
C．客戶買賣證券的數(shù)量
D．客戶買賣證券的品種
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第28頁：答案：A
B．CD
86關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)清算與交收中的證券劃轉(zhuǎn)指令，以下說法正確的有（ ?。?。
A．登記結(jié)算公司接受證券劃轉(zhuǎn)指令后，該證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷
B．因證券公司的過錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，給投資者造成損失的，投資者可以不執(zhí)行清算結(jié)果
C．對(duì)于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令
D．投資者買券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第297頁：答案：CD
因證券公司的過錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，給投資者造成損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響登記結(jié)算公司執(zhí)行清算結(jié)果;在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令;投資者買券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。
87連續(xù)交易機(jī)制的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
B．批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
C．市場為投資者提供了交易的即時(shí)性
D．交易過程可以提供更多的市場價(jià)格信息
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第17頁：答案：CD
88根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托（ ?。?。
A．若成交，則意味著買入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的低賣出限價(jià)
B．若成交，則意味著買入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的低賣出限價(jià)
C．若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣方平均價(jià)格
D．若不能成交則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難答案：ABD
連續(xù)競價(jià)是這樣確定成交價(jià)的：對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托買人限價(jià)高于或等于賣委托隊(duì)列的低賣出限價(jià)，則與賣委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣出委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托賣出限價(jià)低于或等于買委托隊(duì)列的高買入限價(jià)，則與買委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取買方叫價(jià)。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。
89證券交易必須遵循的原則有（ ?。?。
A．公平原則
B．公開原則
C．公正原則
D．自主原則
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第2頁：答案：ABC
90關(guān)于上海證券交易所賬戶掛失補(bǔ)辦，以下說法正確的是（ ?。?。
A．A股賬戶補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
B．A股賬戶補(bǔ)開新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是50元/戶
C．基金賬戶補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
D．B股賬戶補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第58頁：答案：ACD
答案解釋：A股賬戶補(bǔ)開新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是40元/戶（同新開戶）。
91關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的（ ?。?。
A．證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)
B．交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義
C．從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D．從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第22頁：答案：ABD
92證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)不同客戶的投資資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．獨(dú)立核算
B．分賬管理
C．分別設(shè)立賬戶
D．選擇不同投資管理人員
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第192頁：答案：ABC
93證券交易所內(nèi)的證券交易競價(jià)原則為（ ?。?。
A．價(jià)格優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．大資金優(yōu)先
D．時(shí)間優(yōu)先
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第48頁：答案：AD
94按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有（ ?。?。
A．當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出
B．即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
C．當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付
D．可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第134頁：答案：BCD
答案解釋：當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。
95在自營業(yè)務(wù)管理方面，證券公司應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（ ?。?。
A．投資時(shí)機(jī)的選擇
B．投資品種的選擇
C．投資規(guī)模的控制
D．自營庫存變動(dòng)的控制
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第170、171頁：答案：BCD投資時(shí)機(jī)不易選擇。
96下列各項(xiàng)中，屬于委托指令的基本要素的有（ ?。?。
A．證券賬號(hào)
B．委托日期
C．買賣數(shù)量
D．委托價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第36頁：答案：ABCD
97證券交易市場中以金融衍生工具為對(duì)象的交易品種包括（ ?。?。
A．股票
B．證券投資基金
C．金融期貨
D．金融期權(quán)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第4、5頁：答案：CD
按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票、債券、基金交易和其他金融衍生產(chǎn)品交易。金融衍生產(chǎn)品交易包括權(quán)證、金融期貨、金融期權(quán)及可轉(zhuǎn)換債券交易。
98下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（ ?。?。
A．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位成交易單位的整數(shù)倍的委托
B．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
C．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
D．整數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第37頁：答案：AB
99按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于過戶費(fèi)的說法，正確的有（ ?。?。
A．上海證券交易所A股交易不收過戶費(fèi)
B．深圳證券交易所A股的過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的千分之一，起點(diǎn)1元人民幣
C．上海證券交易所B股交易過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五
D．深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五，但高不超過500港幣
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第55頁：答案：CD
上海證券交易所A股的過戶費(fèi)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)1元;深圳交易所免收A股過戶費(fèi);上海證券交易所B股的“結(jié)算費(fèi)”為成交金額的0.05%;深圳交易所也為成交金額的0.05%，但高不得超過500港元?；鸾灰撞皇者^戶費(fèi)。
100關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，表述正確的是（ ?。?。
A．在國家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半
B．證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
C．證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D．如果交易時(shí)間變動(dòng)，須由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公告
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第47頁：答案：BC
答案解釋：國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市
101證券交易場所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（ ?。?。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．電話報(bào)價(jià)
C．書面報(bào)價(jià)
D．電腦報(bào)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第14頁：答案：ACD
102（ ?。┙灰撞划a(chǎn)生印花稅。
A．基金
B．B股
C．可轉(zhuǎn)換公司債券
D．A股
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：中頁碼：第55頁：答案：AC
可轉(zhuǎn)換公司債券的交易費(fèi)用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于股票，對(duì)投資者較為有利。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按規(guī)定的稅率分別征收的稅金。
103按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第135頁：答案：ABCD
104根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（ ?。儆谧C券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時(shí)間
B．挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押
C．向客戶保證證券交易收益或賠償客戶證券投資損失
D．為投資者提供投資咨詢
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第87頁：答案：ABC
105指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ）。
A．投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
B．投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者
C．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
D．證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第17頁：答案：BD
其余兩項(xiàng)是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)。
106證券公司申請(qǐng)成為深圳證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（ ?。?。
A．公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
B．中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文
C．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
D．申請(qǐng)書
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第19頁：答案：ABCD
107收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的（ ?。┑取?BR> A．深證A股指數(shù)
B．中小企業(yè)板指數(shù)
C．深證B股指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第162頁：答案：ABCD
108可轉(zhuǎn)換債券具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A．配股權(quán)
B．期權(quán)
C．股權(quán)
D．債權(quán)
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第6頁：答案：BD
在通常情況下，可轉(zhuǎn)債是轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
109根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ?。?。
A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．對(duì)擬推薦代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
D．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第135，136頁：答案：AC
答案解釋：B、D選項(xiàng)，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
110下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有（ ?。?。
A．全額預(yù)繳、比例配售
B．網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C．認(rèn)購證發(fā)行方式
D．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第109，110頁：答案：ACD
答案解釋：網(wǎng)上發(fā)行的基本類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行兩種，除網(wǎng)上定價(jià)市值配售外，其他都不屬于網(wǎng)上發(fā)行。
111深交所的權(quán)證行權(quán)清算：中國結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后，根據(jù)深圳證券交易所提供的（ ?。┻M(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。
A．行權(quán)比例
B．權(quán)證價(jià)格
C．行權(quán)價(jià)格
D．標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第292頁：答案：ACD
112自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴氖马?xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．投資項(xiàng)目執(zhí)行
B．資產(chǎn)配置
C．風(fēng)險(xiǎn)限額
D．自營規(guī)模
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：中頁碼：第170頁：答案：BCD
答案解釋：自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
113下列有關(guān)過戶費(fèi)的表述中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．過戶費(fèi)是股票、基金成交后，買賣雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用
B．目前，基金交易不收過戶費(fèi)
C．上海A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1%，起點(diǎn)為5元人民幣
D．深圳B股交易不收過戶費(fèi)
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第54，55頁：答案：CD
答案解釋：深圳B股交易的過戶費(fèi)為成交金額的0.05%，但高不超過500港元。上海A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過戶費(fèi)?；鸾灰啄壳安皇者^戶費(fèi)。
114根據(jù)滬深證券交易所的集合競價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．未能成交的委托自動(dòng)失效
B．所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理
C．若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
D．若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第49頁：答案：ACD
答案解釋：若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所規(guī)定使未成交量小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。集合競價(jià)未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。
115同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，（ ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性
B．交易行為的自主性
C．客戶資料的保密性
D．客戶指令的權(quán)威性
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第27，28頁：答案：CD
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。
116某X股票的收盤價(jià)為12.38元，則關(guān)于次一交易日X股票的漲跌幅價(jià)格的正確表述有（ ?。?。
A．X股票交易的價(jià)格上限為13.62元
B．X股票交易的價(jià)格下限為11.14元
C．X股票交易的價(jià)格上限為13.26元
D．X股票交易的價(jià)格下限為11.24元
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易本題題型：計(jì)算題頁碼：第51頁：答案：AB
答案解釋：X股票的次一交易日價(jià)格上限為：12.38（1+10%）=13.62元;價(jià)格下限為：12.38（1-10%）=11.14元
117按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)提交的材料有（ ?。?。
A．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B．法人同名證券賬戶卡
C．企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書
D．經(jīng)辦人身份證
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：中頁碼：第73頁：答案：ABCD
118下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?BR> A．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
B．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣
C．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第168頁：答案：BD
答案解釋：決策的自主性是自營業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)，表現(xiàn)在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣;3、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
119下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（ ?。?。
A．交收是清算的后續(xù)與完成
B．正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C．清算是交收的基礎(chǔ)和保證
D．順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第260頁：答案：ABC此題考察清算與交收的聯(lián)系。
120關(guān)于臨時(shí)停市，下列說法正確的有（ ?。?。
A．臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無效
B．出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
C．出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
D．證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第157頁：答案：BCD
答案解釋：在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定暫時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳播中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)。
判斷題（Ａ代表“對(duì)”；Ｂ代表“錯(cuò)”）
121在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生不可抗力，意外事故、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第157頁：答案：A
122在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第40頁：答案：B
答案解釋：在債券凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
123根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第163頁：答案：A
124清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第260頁：答案：A
125我國現(xiàn)有的債券交易的方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難頁碼：答案：B
按交易標(biāo)的的不同，債券交易可分為債券現(xiàn)貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國在證券交易所成立前，銀行柜臺(tái)市場（場外交易市場）就存在債券現(xiàn)券交易;滬、深證券交易所成立后，即開始了債券現(xiàn)券的場內(nèi)交易。1992年12月18日，上海證券交易所開辦國債期貨交易，當(dāng)時(shí)僅限于證券商自營買賣;1993年10月25日，上海證券交易所國債期貨交易正式向社會(huì)公眾開放;1994年至1995年春節(jié)前，國債期貨交易迅猛發(fā)展，全國開設(shè)國債期貨的交易場所從兩家增加到14家（包括兩個(gè)證券交易所、兩個(gè)證券交易中心以及10個(gè)商品交易所），1994年全國國債期貨市場總成交量達(dá)2.8萬億元;但后來市場上一些機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，投機(jī)嚴(yán)重，產(chǎn)生巨大的風(fēng)險(xiǎn)，1995年5月17日，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)鑒于中國當(dāng)時(shí)尚不具備開展國債期貨的基本條件，作出了暫停國債期貨交易試點(diǎn)的決定。
126按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過集合競價(jià)確定的。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：：答案：A按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過集合競價(jià)確定的。
127在我國，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤后計(jì)入該證券成交總量。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第146頁：答案：B
答案解釋：在我國，大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
128從我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來看柜臺(tái)代理買賣多于證券交易所代理買賣。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第26頁：答案：B
從我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來看，柜臺(tái)代理買賣比較少。
129在我國，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁碼：第2頁答案：B在我國，證券交易的原則是公開、公平和公正。
130客戶的信用資金賬戶只能有一個(gè)。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第229頁：答案：A
131證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第10頁：答案：B
答案解釋：證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種形式。
132金融期貨合約是由交易雙方訂立的，約定在未來某日期按成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第5頁：答案：A這是金融期貨的定義。
133我國A股證券賬戶可以用于買賣上市的證券投資基金。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第98頁：答案：A
答案解釋：A股賬戶是我國目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶，即可買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。
134證券公司可以通過廣播、電視等公開媒體自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第198頁：答案：B
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但嚴(yán)禁通過廣播、電視等公開媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
135根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，A股的傭金根據(jù)成交金額按比例收取，起點(diǎn)為1元。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第54頁：答案：B
答案解釋：A股、證券投資基金每筆交易交易傭金不足5元的，按5元收取。
136目前，上證易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易的成交價(jià)。※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第155頁：答案：B
答案解釋：上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含后一筆交易）。
137深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收制度是相同的。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第274頁：答案：B
答案解釋：深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收制度略有不同。
138股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易：教材頁137頁：答案：A
答案解釋：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
139非上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第168頁：答案：B
依法公開發(fā)行的證券，如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營買賣的主要對(duì)象。上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
140在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：：答案：A
答案解釋：根據(jù)《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》，在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
141權(quán)證期滿3個(gè)工作日仍無法交收成功，中國結(jié)算公深圳分公司不再代辦該權(quán)證行權(quán)交收。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第293頁：答案：A
142證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣五億元。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B
答案解釋：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣一億元。
143根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生?！鶎＜尹c(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第155頁：答案：A
144證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B
自營業(yè)務(wù)是指證券公司以盈利為目的并以自己資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。
145我國證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易，日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第161頁：答案：A
146按照我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第63頁：答案：A
147全國銀行間市場債券回購的結(jié)算方式中，見款付券指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第279、280頁：答案：B
答案解釋：見券付款指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式;見款付券，是指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。
148認(rèn)購權(quán)證具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第6頁：答案：B
答案解釋：可轉(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
149委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對(duì)受托人按委托內(nèi)容代理買賣的交易結(jié)果可以不予承認(rèn)。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第33、34頁：答案：B
答案解釋：委托人必須接受交易結(jié)果，這是委托人的義務(wù)之一。
150根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第21頁：答案：A
151按照深圳證券交易所的開盤集合競價(jià)原則，如果滿足集合競價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位后有多個(gè)，則選擇離上日收盤價(jià)近的價(jià)位作為開盤價(jià)。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第49頁：答案：A
152按照深圳證券交易所交易證券存管制度的規(guī)定，投資者可以同時(shí)對(duì)一只證券或多只證券辦理轉(zhuǎn)托管，也可以對(duì)一只證券的部分或全部辦理轉(zhuǎn)托管。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第108頁：答案：A
轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
153深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易，其有效競價(jià)范圍與上海證券交易所相同。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第52、53頁：答案：B
答案解釋：對(duì)于無價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定了其發(fā)生的情形和有效申報(bào)價(jià)格范圍。
154就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第7、8頁：答案：A
就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺(tái)市場與對(duì)方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。
155退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第137頁：答案：A
156在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第26頁：答案：B
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
157證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：A這是自營業(yè)務(wù)的定義。
158證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第187頁：答案：B
證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其它授權(quán)程序的批準(zhǔn)。
159證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。
※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第243頁：答案：A
答案解釋：常識(shí)題，這是交易所對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容之一。
160證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價(jià)格。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第157頁：答案：A
答案解釋：證券公司自營買賣業(yè)務(wù)具有選擇交易品種、價(jià)格的自主性，證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí)，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價(jià)格。
161在連續(xù)競價(jià)時(shí)，賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第65頁：答案：A
答案解釋：這是連續(xù)競價(jià)時(shí)的成交價(jià)格的確定原則之一。
162在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照客戶指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的委托意愿。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第28頁：答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之客戶指令的權(quán)威性。
163按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第100頁：答案：A
這是特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立的要求。按規(guī)定，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司等特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶開立必須直接到登記結(jié)算公司辦理。
164登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序不進(jìn)行調(diào)整。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第296頁：答案：B
答案解釋：登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
165按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購競價(jià)交易單筆申請(qǐng)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：：答案：A
答案解釋：按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，股票（基金）競價(jià)交易單筆申報(bào)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股（份），債券和債券質(zhì)押式回購競價(jià)交易單筆申報(bào)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。
166上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第119頁：答案：A
167集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人員既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證低收益。（ ）
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第199頁：答案：A
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失做出。
168結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算，結(jié)算日為每季度的后一個(gè)交易日。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第263頁：答案：B
答案解釋：結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日。應(yīng)計(jì)利息計(jì)入結(jié)算參與人資金交收帳戶并滾入本金。
169投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合競價(jià)方式配對(duì)成交。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第141頁：答案：A
答案解釋：《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十七條，證券公司接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競價(jià)方式配對(duì)成交。
170證券交易交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第259頁：答案：A
171目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限長的回購交易品種是365天回購。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難頁碼：第248頁：答案：B
答案解釋：目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限長的回購交易品種是273天回購;全國銀行間債券市場回購期限短為1天，長為1年。
172深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情中有實(shí)時(shí)高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：中頁碼：第160頁：答案：A
答案解釋：連續(xù)競價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)、近成交價(jià)、當(dāng)日高價(jià)、當(dāng)日低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)低五個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。
173境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第21頁：答案：B
答案解釋：境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。
174在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：難易程度：易頁碼：第117頁：答案：B
在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。
175按照網(wǎng)上增發(fā)新股所采用的詢價(jià)方法，如果終確定的發(fā)行價(jià)比投資者申購的報(bào)價(jià)低，按投資者的申購價(jià)和確定的發(fā)行價(jià)二者的中間價(jià)發(fā)售給投資者。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：中頁碼：第112頁：答案：B
答案解釋：投資者的申購報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間且等于或高于終確定的發(fā)行價(jià)時(shí)，方能終確定其申購權(quán)。如果終確定的發(fā)行價(jià)比投資者申購的報(bào)價(jià)低，仍按發(fā)行價(jià)發(fā)售給投資者，多余的申購款如數(shù)退還給投資者
176根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商不得代替委托人買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第35頁：答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)商不得接受全權(quán)委托。
177配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第116頁：答案：B
答案解釋：配股權(quán)證的派發(fā)由登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
178證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的5%。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第188頁：答案：B
答案解釋：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。
179若申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶為證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，則證券公司不得向其融資、融券。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易頁碼：第224頁：答案：A
180在我國，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競價(jià)部分成交后，委托人對(duì)未成交部分不得撤單。（ ?。?BR> ※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：難頁碼：第47頁：答案：B
答案解釋：未成交的或部分成交的，投資者有權(quán)撤消自己的委托或繼續(xù)等待成交，一般委托有效期為一天。