2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練4月5日
單選題：
1.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（ ）。
A.申報(bào)
B.開戶
C.委托
D.成交
答案：C
2.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的（ ）進(jìn)行證券交易。
A.證券賬戶
B.會(huì)員席位
C.交易席位
D.交易單元
答案：D
3.2005年10月重新修訂后的（ ）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《企業(yè)所得稅法》
D.《企業(yè)破產(chǎn)法》
答案：B
多選題：
1.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（ ）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.系統(tǒng)監(jiān)控失效
答案： ABC
2.融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。
A.在交易所上市交易滿3個(gè)月
B.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元
C.股東人數(shù)不少于5000人
D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
答案： AD
3.托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取的措施包括（ ）。
A.T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券
B.提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
C.通知透支托管人向中國結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施
D.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息
答案：ABCD
判斷題：
1.有形席位的申報(bào)方式可以縮短申報(bào)時(shí)間與成交申報(bào)時(shí)間，同時(shí)也降低申報(bào)差錯(cuò)。 （ ）
2.期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。 （ ）
3.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。 （ ）
4.回購交易更多地具有短期融資的屬性。 （ ）
答案：
1. ×
2. √
3. √
單選題：
1.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（ ）。
A.申報(bào)
B.開戶
C.委托
D.成交
答案：C
2.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的（ ）進(jìn)行證券交易。
A.證券賬戶
B.會(huì)員席位
C.交易席位
D.交易單元
答案：D
3.2005年10月重新修訂后的（ ）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《企業(yè)所得稅法》
D.《企業(yè)破產(chǎn)法》
答案：B
多選題：
1.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（ ）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.系統(tǒng)監(jiān)控失效
答案： ABC
2.融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。
A.在交易所上市交易滿3個(gè)月
B.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元
C.股東人數(shù)不少于5000人
D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
答案： AD
3.托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取的措施包括（ ）。
A.T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券
B.提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
C.通知透支托管人向中國結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施
D.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息
答案：ABCD
判斷題：
1.有形席位的申報(bào)方式可以縮短申報(bào)時(shí)間與成交申報(bào)時(shí)間，同時(shí)也降低申報(bào)差錯(cuò)。 （ ）
2.期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。 （ ）
3.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。 （ ）
4.回購交易更多地具有短期融資的屬性。 （ ）
答案：
1. ×
2. √
3. √