第一單元 上市公司
【考點(diǎn)1】上市公司股東大會(huì)
1、股東大會(huì)的會(huì)議制度
（1）上市公司的年度股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。
（2）臨時(shí)股東大會(huì)的召開條件
①董事人數(shù)不足法定最低人數(shù)5人或者不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)；
②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)（以募集方式設(shè)立的股份有限公司，注冊(cè)資本即為實(shí)收股本總額）；
③單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10％以上的股東請(qǐng)求時(shí)；
④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；
⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)。
（3）股東的臨時(shí)提案權(quán)
單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3％以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。
（4）股東大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
2、股東大會(huì)的決議方式
（1）一般決議（N條）：出席＋1/2出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2
①選舉更換獨(dú)立董事等事項(xiàng)；
②單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；
③上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或者超過最近一期經(jīng)審計(jì)“凈資產(chǎn)”50％以后提供的任何擔(dān)保；
④為（借款后）資產(chǎn)負(fù)債率超過70％的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保。
（2）特別決議（5條）：出席＋2/3出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3
①修改公司章程；
②增加或者減少注冊(cè)資本；
③公司合并、分立、解散；
④變更公司形式。
⑤上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司“資產(chǎn)總額”30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
（3）回避＋出席＋1/2
股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
（4）回避＋出席＋2/3
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集說明書約定轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上同意；股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。
【考點(diǎn)2】上市公司董事會(huì)
1、董事會(huì)的會(huì)議制度
（1）臨時(shí)董事會(huì)的召開條件（3＋1）
①代表10％以上表決權(quán)的股東提議；
②1/3以上董事提議；
③監(jiān)事會(huì)提議；
④獨(dú)立董事提議。
（2）董事因故不能出席會(huì)議的，可以“書面”（不能口頭）委托其他“董事”（不能是非董事）代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。
2、董事會(huì)的決議方式
（1）全體＋1/2
董事會(huì)作出決議（如選舉董事長、更換高級(jí)管理人員）必須經(jīng)“全體”（而非出席）董事的“過半數(shù)”（》1/2）通過。
（2）無關(guān)聯(lián)關(guān)系＋1/2
上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的“無關(guān)聯(lián)關(guān)系”董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)“無關(guān)聯(lián)關(guān)系”董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。
（3）出席＋2/3
上市公司應(yīng)由董事會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)出席董事會(huì)的2/3以上董事審議同意并做出決議。
3、損失賠償
董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，“參與決議”的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任；但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。
【考點(diǎn)3】上市公司經(jīng)理
1、上市公司的總經(jīng)理必須專職，總經(jīng)理在集團(tuán)等控股股東單位不得擔(dān)任除“董事”以外的其他職務(wù)。
2、公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。
3、上市公司總經(jīng)理及高層管理人員（副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管和董事會(huì)秘書）必須在上市公司領(lǐng)薪，不得由控股股東代發(fā)薪水。
【考點(diǎn)4】上市公司獨(dú)立董事制度
1、獨(dú)立董事的任職條件
（1）滿足董事、監(jiān)事任職條件的一般規(guī)定。不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形
①無民事行為能力或者限制民事行為能力
②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年
③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年
④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年
⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
（2）具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。
下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事
（1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬；
（3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（4）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；
（5）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員。
2、獨(dú)立董事的提名上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。
3、獨(dú)立董事如果“連續(xù)3次”未親自出席董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換（董事會(huì)不能直接撤換）。
4、重大關(guān)聯(lián)交易（指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。
5、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表獨(dú)立意見的情形
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司的以下重大事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見：
（1）提名、任免董事；
（2）聘任或解聘高級(jí)管理人員；
（3）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；
（4）上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款。
【考點(diǎn)5】上市公司的股東權(quán)利
1、知情權(quán)
股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
2、異議股權(quán)的回購請(qǐng)求權(quán)
股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的合并、分立決議持有異議，可以要求上市公司收購其股份。
3、1％（提名獨(dú)立董事候選人）
上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。
4、1％（股東訴訟）
（1）股東直接訴訟
上市公司董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害“股東”利益的，“股東”可以（直接作為原告）依法向人民法院提起訴訟。
（2）股東代表（公司）訴訟
①董事、高級(jí)管理人員侵犯“公司”利益：先找監(jiān)事會(huì)
②監(jiān)事侵犯“公司”利益：先找董事會(huì)
③公司以外的他人侵犯“公司”利益：先找董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)
如果董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)收到股東的書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1％以上股份的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義（只能以股東個(gè)人名義）直接向人民法院提起訴訟。
【相關(guān)鏈接】上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5％以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東（連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1％以上股份的股東）有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
5、3％（臨時(shí)提案權(quán)）
單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3％以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。
6、10％（申請(qǐng)人民法院解散公司的權(quán)利）
單獨(dú)或者合并持有公司全部股東表決權(quán)10％以上的股東，有下列事由之一，公司繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決，提起解散公司訴訟，人民法院應(yīng)當(dāng)受理：
（1）公司持續(xù)2年以上無法召開股東會(huì)或者股東大會(huì)，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；
（2）股東表決時(shí)無法達(dá)到法定或者公司章程規(guī)定的比例，持續(xù)2年以上不能作出有效的股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；
（3）公司董事長期沖突，并且無法通過股東會(huì)或者股東大會(huì)解決，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；
【解釋】股東以知情權(quán)、利潤分配請(qǐng)求權(quán)等權(quán)益受到損害，或者公司虧損、財(cái)產(chǎn)不足以償還全部債務(wù)，以及公司被吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照未進(jìn)行清算等為由，提起解散公司訴訟的，人民法院不予受理。股東提起解散公司訴訟，同時(shí)又申請(qǐng)人民法院對(duì)公司進(jìn)行清算的，人民法院對(duì)其提出的清算申請(qǐng)不予受理。
【考點(diǎn)1】上市公司股東大會(huì)
1、股東大會(huì)的會(huì)議制度
（1）上市公司的年度股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。
（2）臨時(shí)股東大會(huì)的召開條件
①董事人數(shù)不足法定最低人數(shù)5人或者不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)；
②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)（以募集方式設(shè)立的股份有限公司，注冊(cè)資本即為實(shí)收股本總額）；
③單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10％以上的股東請(qǐng)求時(shí)；
④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；
⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)。
（3）股東的臨時(shí)提案權(quán)
單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3％以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。
（4）股東大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
2、股東大會(huì)的決議方式
（1）一般決議（N條）：出席＋1/2出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2
①選舉更換獨(dú)立董事等事項(xiàng)；
②單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；
③上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或者超過最近一期經(jīng)審計(jì)“凈資產(chǎn)”50％以后提供的任何擔(dān)保；
④為（借款后）資產(chǎn)負(fù)債率超過70％的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保。
（2）特別決議（5條）：出席＋2/3出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3
①修改公司章程；
②增加或者減少注冊(cè)資本；
③公司合并、分立、解散；
④變更公司形式。
⑤上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司“資產(chǎn)總額”30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
（3）回避＋出席＋1/2
股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
（4）回避＋出席＋2/3
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集說明書約定轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上同意；股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。
【考點(diǎn)2】上市公司董事會(huì)
1、董事會(huì)的會(huì)議制度
（1）臨時(shí)董事會(huì)的召開條件（3＋1）
①代表10％以上表決權(quán)的股東提議；
②1/3以上董事提議；
③監(jiān)事會(huì)提議；
④獨(dú)立董事提議。
（2）董事因故不能出席會(huì)議的，可以“書面”（不能口頭）委托其他“董事”（不能是非董事）代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。
2、董事會(huì)的決議方式
（1）全體＋1/2
董事會(huì)作出決議（如選舉董事長、更換高級(jí)管理人員）必須經(jīng)“全體”（而非出席）董事的“過半數(shù)”（》1/2）通過。
（2）無關(guān)聯(lián)關(guān)系＋1/2
上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的“無關(guān)聯(lián)關(guān)系”董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)“無關(guān)聯(lián)關(guān)系”董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。
（3）出席＋2/3
上市公司應(yīng)由董事會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)出席董事會(huì)的2/3以上董事審議同意并做出決議。
3、損失賠償
董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，“參與決議”的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任；但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。
【考點(diǎn)3】上市公司經(jīng)理
1、上市公司的總經(jīng)理必須專職，總經(jīng)理在集團(tuán)等控股股東單位不得擔(dān)任除“董事”以外的其他職務(wù)。
2、公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。
3、上市公司總經(jīng)理及高層管理人員（副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管和董事會(huì)秘書）必須在上市公司領(lǐng)薪，不得由控股股東代發(fā)薪水。
【考點(diǎn)4】上市公司獨(dú)立董事制度
1、獨(dú)立董事的任職條件
（1）滿足董事、監(jiān)事任職條件的一般規(guī)定。不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形
①無民事行為能力或者限制民事行為能力
②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年
③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年
④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年
⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
（2）具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。
下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事
（1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬；
（3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（4）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；
（5）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員。
2、獨(dú)立董事的提名上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。
3、獨(dú)立董事如果“連續(xù)3次”未親自出席董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換（董事會(huì)不能直接撤換）。
4、重大關(guān)聯(lián)交易（指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。
5、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表獨(dú)立意見的情形
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司的以下重大事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見：
（1）提名、任免董事；
（2）聘任或解聘高級(jí)管理人員；
（3）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；
（4）上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款。
【考點(diǎn)5】上市公司的股東權(quán)利
1、知情權(quán)
股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
2、異議股權(quán)的回購請(qǐng)求權(quán)
股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的合并、分立決議持有異議，可以要求上市公司收購其股份。
3、1％（提名獨(dú)立董事候選人）
上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。
4、1％（股東訴訟）
（1）股東直接訴訟
上市公司董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害“股東”利益的，“股東”可以（直接作為原告）依法向人民法院提起訴訟。
（2）股東代表（公司）訴訟
①董事、高級(jí)管理人員侵犯“公司”利益：先找監(jiān)事會(huì)
②監(jiān)事侵犯“公司”利益：先找董事會(huì)
③公司以外的他人侵犯“公司”利益：先找董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)
如果董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)收到股東的書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1％以上股份的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義（只能以股東個(gè)人名義）直接向人民法院提起訴訟。
【相關(guān)鏈接】上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5％以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東（連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1％以上股份的股東）有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
5、3％（臨時(shí)提案權(quán)）
單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3％以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。
6、10％（申請(qǐng)人民法院解散公司的權(quán)利）
單獨(dú)或者合并持有公司全部股東表決權(quán)10％以上的股東，有下列事由之一，公司繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決，提起解散公司訴訟，人民法院應(yīng)當(dāng)受理：
（1）公司持續(xù)2年以上無法召開股東會(huì)或者股東大會(huì)，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；
（2）股東表決時(shí)無法達(dá)到法定或者公司章程規(guī)定的比例，持續(xù)2年以上不能作出有效的股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；
（3）公司董事長期沖突，并且無法通過股東會(huì)或者股東大會(huì)解決，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；
【解釋】股東以知情權(quán)、利潤分配請(qǐng)求權(quán)等權(quán)益受到損害，或者公司虧損、財(cái)產(chǎn)不足以償還全部債務(wù)，以及公司被吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照未進(jìn)行清算等為由，提起解散公司訴訟的，人民法院不予受理。股東提起解散公司訴訟，同時(shí)又申請(qǐng)人民法院對(duì)公司進(jìn)行清算的，人民法院對(duì)其提出的清算申請(qǐng)不予受理。