證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前每日一練10.11
單選題
凈額清算就是在（ ）中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額。
A.1個月
B.1個季度
C.1年
D.1個清算期
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
多選題
證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告包括（ ?。?。
A.自營業(yè)務(wù)賬戶
B.席位情況
C.自營業(yè)務(wù)持股明細
D.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABD
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括：①自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況;②涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策;③自營風(fēng)險監(jiān)控報告;④其他需要報告的事項。
判斷題
同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。（ ?。?BR> 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
【解析】同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面：“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號碼必須一致;代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符;如果是機構(gòu)投資者，那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致;“后者”是指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。
單選題
凈額清算就是在（ ）中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額。
A.1個月
B.1個季度
C.1年
D.1個清算期
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
多選題
證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告包括（ ?。?。
A.自營業(yè)務(wù)賬戶
B.席位情況
C.自營業(yè)務(wù)持股明細
D.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABD
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括：①自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況;②涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策;③自營風(fēng)險監(jiān)控報告;④其他需要報告的事項。
判斷題
同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。（ ?。?BR> 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
【解析】同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面：“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號碼必須一致;代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符;如果是機構(gòu)投資者，那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致;“后者”是指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。