一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分。共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
1．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行（ ）。
A．監(jiān)督管理
B．自律管理
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督
D．紀(jì)律監(jiān)督
2．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（ ）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A．1
B．2
C．3{來(lái)源：考{試大}
D．4
3．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得（ ?。┵Y格。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
4．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，如果期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)（ ?。?，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰的限制。
A．10%
B．20%
C．50%
D．90%
5．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．3000
B．5000
C．7000
D．8000
6．期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于人民幣（ ），申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．3億元
D．1億元
7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．3
B．6
C．9
D．12
8．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。╅_設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。
A．中國(guó)銀行
B．期貨交易所
C．第三方存管銀行
D．期貨保證金存管銀行
9．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（ ?。?biāo)準(zhǔn)。
A．保證金
B．平倉(cāng)
C．持倉(cāng)限額
D．傭金
10．申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨辖?jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（ ）年以上經(jīng)驗(yàn)。
A．3；3
B．3；5
C．4；5
D．5；5
11．自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（ ?。┠?，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A．1
B．2
C．3
D．5
12．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．5
B．10
C．20
D．30
13．期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官和取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少（ ?。﹨⒓佑芍袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
A．每?jī)赡?BR> B．每年
C．每半年
D．每季度
14．期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之Et起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。
A．1
B. 2
C．3
D．4
15．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前（ ?。﹤€(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．2
B．3
C．4
D．6
16．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料中應(yīng)包括：全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（ ?。﹤€(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．1
B．2
C．3
D．4
17．期貨公司除了下列（ ）行為，都要受到處罰。
A．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D．協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司
18．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（ ）。
A．凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
C．期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨保證金
19．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（ ）的標(biāo)準(zhǔn)。
A．100萬(wàn)元
B．200萬(wàn)元
C．300萬(wàn)元
D．1000萬(wàn)元
20．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（ ）。
A．4500萬(wàn)元
B．9000萬(wàn)元
C．1億元
D．5億元
21．不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是（ ?。?BR> A．期貨公司法定代表人
B．經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
C．結(jié)算負(fù)責(zé)人
D．研發(fā)負(fù)責(zé)人
22．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取措施。
A．1
B．2
C．5
D．10
23．為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和（ ?。┑挠嘘P(guān)規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。
A．《期貨公司管理辦法》
B．《期貨交易所管理?xiàng)l例》
C．《期貨交易所管理辦法》
D．《期貨從業(yè)人員管理辦法》
24．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（ ?。?、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的或保證。
A．學(xué)歷水平
B．婚姻狀況
C．財(cái)務(wù)狀況
D．家庭背景
25．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以暫停期貨從業(yè)人員資格（ ）。
A．3個(gè)月至6個(gè)月
B．6個(gè)月至12個(gè)月
C．1年
D．2年
26．當(dāng)期貨從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ ?。┘皶r(shí)與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。
A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．仲裁機(jī)構(gòu)
D．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
27．首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（ ?。┖惋L(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
A．合法合規(guī)性
B．違法操作
C．違規(guī)操作
D．風(fēng)險(xiǎn)操作程序
28．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
A．1
B．3
C．5
D．10
29．未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）罰款。
A．1萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．10萬(wàn)元以上
30．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求（ ?。┑囊庖姡⒃谡桨l(fā)布實(shí)施前，報(bào)告（ ）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
31．期貨糾紛案件由（ ?。┕茌?。
A．初級(jí)人民法院
B．中級(jí)人民法院
C．高級(jí)人民法院
D．基層人民法院
32．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為（ ?。┙灰?。
A．按前日收盤價(jià)
B．按市價(jià)
C．等待進(jìn)一步指示
D．無(wú)效
33．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（ ?。?duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．律師事務(wù)所
C．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
D．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
34．因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的（ ）。
A．客戶自行承擔(dān)相關(guān)損失
B．期貨交易所無(wú)須承擔(dān)賠償責(zé)任
C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，無(wú)權(quán)抗辯
D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外
35．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的或有負(fù)債應(yīng)當(dāng)?shù)陀趦糍Y產(chǎn)的（ ）。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
36．期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（ ?。┠陜?nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
A．1
B．2
C．3
D．5
37．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)13前（ ?。﹤€(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．1
B．3
C．4
D．6
38．期貨公司股東合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在（ ?。┤諆?nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A．1
B．3
C．5
D．10
39．期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保（ ）業(yè)務(wù)分開。
A．財(cái)務(wù)和市場(chǎng)
B．管理和市場(chǎng)
C．前、中、后臺(tái)
D．前、后臺(tái)
40．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┑脑瓌t，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。
A．審慎經(jīng)營(yíng)
B．風(fēng)險(xiǎn)小化
C．風(fēng)險(xiǎn)適中
D．利潤(rùn)大化
41．期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。┙灰组]市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。
A．每13
B．每周
C．每季度
D．每年度
42．客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出（ ?。?。
A．口頭異議
B．書面異議
C．電話咨詢
D．撤銷合同
43．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┑脑瓌t。
A．公平、公開、公正
B．公開、公平、信息共享
C．公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用
D．公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用
44．我國(guó)期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（ ?。┗蛘咂渌?jīng)濟(jì)組織。
A．在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人
B．在中華人民共和國(guó)境內(nèi)及香港、澳門登記注冊(cè)的企業(yè)法人
C．在世界范圍內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人
D．在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的國(guó)有企業(yè)法人
45．期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。
A．客戶
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．客戶和期貨交易所共同
46．期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（ ?。?，不得混合操作。
A．業(yè)務(wù)混合和資金混合制度
B．業(yè)務(wù)分離和資金混合制度
C．業(yè)務(wù)分離和資金分離制度
D．業(yè)務(wù)混合和資金分離制度
47．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)人民銀行
D．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
48．期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，責(zé)令期貨公司限期整改。對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（ ?。┤諆?nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A．1
B．3
C．5
D．7
49．國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ?。榛鶞?zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A．收盤價(jià)的加權(quán)平均值
B．收盤價(jià)的算數(shù)平均值
C．較低的收盤價(jià)
D．較高的收盤價(jià)
50．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ?。﹫?bào)送相關(guān)信息。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
51．（ ?。┛梢愿鶕?jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨行業(yè)協(xié)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
52．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ?。?。
A．管理員
B．督察員
C．執(zhí)行秘書
D．審計(jì)員
53．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，（ ?。?。
A．按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償
B．按照個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償
C．按照損失的百分之八十補(bǔ)償
D．期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償
54．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其（ ?。┏袚?dān)。
A．所在的期貨公司
B．從業(yè)人員
C．期貨交易所
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
55．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為（ ?。┙灰住?BR> A．平倉(cāng)
B．開倉(cāng)
C．無(wú)效
D．等待進(jìn)一步指示
56．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額( )。
A．不超過(guò)損失的百分之六十
B．不超過(guò)損失的百分之八十
C．為損失的百分之六十
D．不低于損失的百分之六十
57．期貨公司因客戶違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平命所造成的損失，由（ ?。┏袚?dān)。
A．居間人
B．客戶
C．期貨公司
D．期貨交易所
58．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（ ?。?。
A．督管理
B．自律管理
C．行業(yè)管理
D．行政管理
59．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．7000
60．期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。?3內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A．2
B．10
C．30
D．60
1．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行（ ）。
A．監(jiān)督管理
B．自律管理
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督
D．紀(jì)律監(jiān)督
2．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（ ）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A．1
B．2
C．3{來(lái)源：考{試大}
D．4
3．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得（ ?。┵Y格。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
4．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，如果期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)（ ?。?，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰的限制。
A．10%
B．20%
C．50%
D．90%
5．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．3000
B．5000
C．7000
D．8000
6．期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于人民幣（ ），申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．3億元
D．1億元
7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．3
B．6
C．9
D．12
8．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。╅_設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。
A．中國(guó)銀行
B．期貨交易所
C．第三方存管銀行
D．期貨保證金存管銀行
9．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（ ?。?biāo)準(zhǔn)。
A．保證金
B．平倉(cāng)
C．持倉(cāng)限額
D．傭金
10．申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨辖?jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（ ）年以上經(jīng)驗(yàn)。
A．3；3
B．3；5
C．4；5
D．5；5
11．自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（ ?。┠?，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A．1
B．2
C．3
D．5
12．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．5
B．10
C．20
D．30
13．期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官和取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少（ ?。﹨⒓佑芍袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
A．每?jī)赡?BR> B．每年
C．每半年
D．每季度
14．期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之Et起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。
A．1
B. 2
C．3
D．4
15．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前（ ?。﹤€(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．2
B．3
C．4
D．6
16．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料中應(yīng)包括：全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（ ?。﹤€(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．1
B．2
C．3
D．4
17．期貨公司除了下列（ ）行為，都要受到處罰。
A．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D．協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司
18．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（ ）。
A．凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
C．期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨保證金
19．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（ ）的標(biāo)準(zhǔn)。
A．100萬(wàn)元
B．200萬(wàn)元
C．300萬(wàn)元
D．1000萬(wàn)元
20．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（ ）。
A．4500萬(wàn)元
B．9000萬(wàn)元
C．1億元
D．5億元
21．不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是（ ?。?BR> A．期貨公司法定代表人
B．經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
C．結(jié)算負(fù)責(zé)人
D．研發(fā)負(fù)責(zé)人
22．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取措施。
A．1
B．2
C．5
D．10
23．為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和（ ?。┑挠嘘P(guān)規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。
A．《期貨公司管理辦法》
B．《期貨交易所管理?xiàng)l例》
C．《期貨交易所管理辦法》
D．《期貨從業(yè)人員管理辦法》
24．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（ ?。?、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的或保證。
A．學(xué)歷水平
B．婚姻狀況
C．財(cái)務(wù)狀況
D．家庭背景
25．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以暫停期貨從業(yè)人員資格（ ）。
A．3個(gè)月至6個(gè)月
B．6個(gè)月至12個(gè)月
C．1年
D．2年
26．當(dāng)期貨從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ ?。┘皶r(shí)與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。
A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．仲裁機(jī)構(gòu)
D．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
27．首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（ ?。┖惋L(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
A．合法合規(guī)性
B．違法操作
C．違規(guī)操作
D．風(fēng)險(xiǎn)操作程序
28．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
A．1
B．3
C．5
D．10
29．未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）罰款。
A．1萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．10萬(wàn)元以上
30．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求（ ?。┑囊庖姡⒃谡桨l(fā)布實(shí)施前，報(bào)告（ ）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
31．期貨糾紛案件由（ ?。┕茌?。
A．初級(jí)人民法院
B．中級(jí)人民法院
C．高級(jí)人民法院
D．基層人民法院
32．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為（ ?。┙灰?。
A．按前日收盤價(jià)
B．按市價(jià)
C．等待進(jìn)一步指示
D．無(wú)效
33．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（ ?。?duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．律師事務(wù)所
C．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
D．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
34．因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的（ ）。
A．客戶自行承擔(dān)相關(guān)損失
B．期貨交易所無(wú)須承擔(dān)賠償責(zé)任
C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，無(wú)權(quán)抗辯
D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外
35．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的或有負(fù)債應(yīng)當(dāng)?shù)陀趦糍Y產(chǎn)的（ ）。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
36．期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（ ?。┠陜?nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
A．1
B．2
C．3
D．5
37．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)13前（ ?。﹤€(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．1
B．3
C．4
D．6
38．期貨公司股東合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在（ ?。┤諆?nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A．1
B．3
C．5
D．10
39．期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保（ ）業(yè)務(wù)分開。
A．財(cái)務(wù)和市場(chǎng)
B．管理和市場(chǎng)
C．前、中、后臺(tái)
D．前、后臺(tái)
40．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┑脑瓌t，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。
A．審慎經(jīng)營(yíng)
B．風(fēng)險(xiǎn)小化
C．風(fēng)險(xiǎn)適中
D．利潤(rùn)大化
41．期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。┙灰组]市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。
A．每13
B．每周
C．每季度
D．每年度
42．客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出（ ?。?。
A．口頭異議
B．書面異議
C．電話咨詢
D．撤銷合同
43．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┑脑瓌t。
A．公平、公開、公正
B．公開、公平、信息共享
C．公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用
D．公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用
44．我國(guó)期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（ ?。┗蛘咂渌?jīng)濟(jì)組織。
A．在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人
B．在中華人民共和國(guó)境內(nèi)及香港、澳門登記注冊(cè)的企業(yè)法人
C．在世界范圍內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人
D．在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的國(guó)有企業(yè)法人
45．期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。
A．客戶
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．客戶和期貨交易所共同
46．期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（ ?。?，不得混合操作。
A．業(yè)務(wù)混合和資金混合制度
B．業(yè)務(wù)分離和資金混合制度
C．業(yè)務(wù)分離和資金分離制度
D．業(yè)務(wù)混合和資金分離制度
47．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)人民銀行
D．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
48．期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，責(zé)令期貨公司限期整改。對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（ ?。┤諆?nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A．1
B．3
C．5
D．7
49．國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ?。榛鶞?zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A．收盤價(jià)的加權(quán)平均值
B．收盤價(jià)的算數(shù)平均值
C．較低的收盤價(jià)
D．較高的收盤價(jià)
50．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ?。﹫?bào)送相關(guān)信息。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
51．（ ?。┛梢愿鶕?jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨行業(yè)協(xié)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
52．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ?。?。
A．管理員
B．督察員
C．執(zhí)行秘書
D．審計(jì)員
53．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，（ ?。?。
A．按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償
B．按照個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償
C．按照損失的百分之八十補(bǔ)償
D．期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償
54．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其（ ?。┏袚?dān)。
A．所在的期貨公司
B．從業(yè)人員
C．期貨交易所
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
55．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為（ ?。┙灰住?BR> A．平倉(cāng)
B．開倉(cāng)
C．無(wú)效
D．等待進(jìn)一步指示
56．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額( )。
A．不超過(guò)損失的百分之六十
B．不超過(guò)損失的百分之八十
C．為損失的百分之六十
D．不低于損失的百分之六十
57．期貨公司因客戶違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平命所造成的損失，由（ ?。┏袚?dān)。
A．居間人
B．客戶
C．期貨公司
D．期貨交易所
58．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（ ?。?。
A．督管理
B．自律管理
C．行業(yè)管理
D．行政管理
59．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．7000
60．期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。?3內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A．2
B．10
C．30
D．60