二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
61．在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，保證金制度的實(shí)施一般有如下特點(diǎn)（ ?。?BR> A．對(duì)交易者的保證金要求與其面臨的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)
B．交易所根據(jù)合約特別設(shè)定最低保證金標(biāo)準(zhǔn)
C．保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的
D．交易者統(tǒng)一向交易所繳納保證金
62．國(guó)際期貨市場(chǎng)的持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度的實(shí)施呈如下特點(diǎn)（ ?。?BR> A．交易所可以根據(jù)不同期貨品種及合約的具體情況和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定和調(diào)整持倉(cāng)限額和持 倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)
B．通常來(lái)說(shuō)，一般月份合約的持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)高；臨近交割時(shí)，持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)低
C．持倉(cāng)限額通常只針對(duì)一般投機(jī)頭寸，套期保值頭寸、風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸及套利頭寸可以向交易所申請(qǐng)豁免
D持倉(cāng)限額針對(duì)所有頭寸
63．期貨公司嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理指的是（ ）。
A．對(duì)財(cái)務(wù)的監(jiān)督，必須堅(jiān)持財(cái)務(wù)結(jié)算的真實(shí)性
B．及時(shí)公開(kāi)市場(chǎng)信息、數(shù)據(jù)，理性地參與市場(chǎng)
C．嚴(yán)禁為了私利而采用違法違規(guī)手段，擾亂正常交易
D．堅(jiān)持對(duì)客戶和自身在期貨交易全過(guò)程中的資金運(yùn)行進(jìn)行全面監(jiān)督
64．用來(lái)回避未來(lái)某種商品或資產(chǎn)價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，稱為（ ?。┗颍ā 。┨灼诒Ｖ怠?BR> A．賣出
B．買(mǎi)入
C．空頭
D．多頭
65．導(dǎo)致不完全套期保值的原因主要有：（ ?。?。
A．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)幅度并不完全一致
B．由于期貨合約標(biāo)的物可能與套期保值者在現(xiàn)貨市場(chǎng)上交易的商品等級(jí)存在差異，導(dǎo)致價(jià)格 變動(dòng)程度出現(xiàn)差異
C．期貨市場(chǎng)建立的頭寸數(shù)量與被套期保值的現(xiàn)貨數(shù)量之間存在差異時(shí)，會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)市場(chǎng)盈虧不一致的情況
D．因缺少對(duì)應(yīng)的期貨品種，從而導(dǎo)致不完全套期保值
66．套期保值有助于規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)椋ā 。?BR> A．期貨投資者和套利者為期貨市場(chǎng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
B．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同
C．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的差額始終保持不變
D．隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格趨于一致
67．影響基差的因素有：（ ?。?。
A．時(shí)間差價(jià)
B．品質(zhì)差價(jià)
C．地區(qū)差價(jià)
D．交易商差異不同
68．現(xiàn)貨溢價(jià)是指：（ ?。?。
A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格
B．近期期貨合約大于遠(yuǎn)期期貨合約
C．期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格
D．遠(yuǎn)期期貨合約大于近期期貨合約
69,標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的形式有（ ）。
A．倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
B．廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
C．通用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
D．非通用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
70．價(jià)格先隨緩慢遞增的成交量逐漸上升，后隨成交量劇增而驟升，接著成交量大幅萎縮，價(jià)格急劇下跌，這表示（ ?。＃?BR> A．反轉(zhuǎn)已成大勢(shì)
B．價(jià)格將繼續(xù)下跌
C．漲勢(shì)已結(jié)束
D．價(jià)格將上漲。
71．期貨市場(chǎng)的上升行情和下跌行情都是在波浪中上行和下行的，一個(gè)完整的波浪包括8個(gè)小浪。 其中上升階段由（ ?。┤齻€(gè)上升浪和兩個(gè)下降浪組成。
A．1浪
B．2浪
C．3浪
D．5浪
72．外匯風(fēng)險(xiǎn)的種類，按內(nèi)容分，可分為：（ ）。
A．交易風(fēng)險(xiǎn)
B．會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
73．跨商品套利可分為兩種情況，一是相關(guān)商品間的套利，二是原料與成品問(wèn)的套利，下列交易活動(dòng)中屬于跨商品套利的有(。)。
A．玉米／大豆套利
B．小麥／玉米套利
C．大豆提油套利
D．反向大豆提油套利
74．大豆提油套利的基本目標(biāo)有（ ）。
A．防止豆油、豆粕價(jià)格突然上漲
B．防止豆油價(jià)格突然上漲
C．防止豆油、豆粕價(jià)格突然下跌
D．防止大豆價(jià)格突然上漲
75．芝加哥商業(yè)交易所首次推出外匯期貨合約時(shí)所推出的合約有：（ ?。?。
A．日元期貨合約
B．墨西哥比索期貨合約
C．瑞士法郎期貨合約
D．美元
76．跨市套利在操作中應(yīng)特別注意的因素有（ ?。?BR> A．運(yùn)輸費(fèi)用
B．交割品級(jí)的差異
C．交易單位和報(bào)價(jià)體系以及匯率波動(dòng)
D．保證金和傭金成本
77．從技術(shù)層面上講，套利的基本分析方法有（ ）。
A．波浪分析法
B．圖表分析法
C．季節(jié)性分析法
D．相同期間供求分析法
78．某年7月10日，在正向市場(chǎng)中，某交易者采取熊市套利策略，在不考慮其他因素影響的情況下，下列選項(xiàng)中使其獲利的有（ ?。?。
A．近期月份合約的價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格下降
B．近期月份合約的價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格下降，但后者降幅低于前者漲幅
C．近期月份合約的價(jià)格下降，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格上漲
D．近期月份合約的價(jià)格下降，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格上漲，但后者漲幅低于前者降幅
79．股指期貨價(jià)格走勢(shì)的技術(shù)分析方法重在分析行情的歷史走勢(shì)，根據(jù)歷史走勢(shì)分析（ ?。?BR> A．當(dāng)前價(jià)和量的關(guān)系
B．預(yù)測(cè)股指未來(lái)變動(dòng)方向
C．對(duì)股指期貨價(jià)格變動(dòng)產(chǎn)生影響的因素
D．判斷股指未來(lái)變動(dòng)方向
80．對(duì)于期貨市場(chǎng)而言，交易風(fēng)險(xiǎn)具有（ ?。?。
A．全程性
B．破壞性
C．連續(xù)性
D．傳導(dǎo)性
81．風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)重點(diǎn)關(guān)注期貨公司的（ ?。?。
A．客戶資產(chǎn)保護(hù)監(jiān)管制度
B．公司治理、內(nèi)部控制等保障性制度
C．信息系統(tǒng)安全
D．資本充足監(jiān)管制度
82．交易風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
A．市場(chǎng)流動(dòng)性差
B．當(dāng)期期貨價(jià)格波動(dòng)較大
C．保證金不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足
D．期貨交易難以迅速、及時(shí)方便地成交
83．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有（ ?。?BR> A．組織和監(jiān)督期貨交易
B．擔(dān)保交易履行
C．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算期貨交易盈虧
84．國(guó)際結(jié)算體系分為（ ?。?BR> A．結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算
B．結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算
C．結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間的結(jié)算
D．非結(jié)算會(huì)員對(duì)客戶的結(jié)算
85．期權(quán)的價(jià)格由（ ?。┙M成。
A．內(nèi)涵價(jià)值
B．市場(chǎng)價(jià)格
C．時(shí)間價(jià)值
D．執(zhí)行價(jià)格
86．關(guān)于期貨中介機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商必須維持最低的資本要求
B．我國(guó)的期貨公司歸屬于非銀行金融服務(wù)行業(yè)
C．居間人是期貨公司所訂立期貨經(jīng)濟(jì)合同的當(dāng)事人
D．我國(guó)的期貨公司主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)受到限制
87．期權(quán)空頭頭寸的了結(jié)方式有（ ?。?。
A．對(duì)沖平倉(cāng)
B．行權(quán)了結(jié)
C．接受買(mǎi)方行權(quán)
D．持有合約至到期
88．風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)一般包括（ ?。┓矫?。
A．預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的概率
B．預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度、
C．預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源
D．預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)損失
89．期權(quán)的（ ?。┦怯绊懫跈?quán)價(jià)格的重要因素。
A．執(zhí)行價(jià)格
B．市場(chǎng)價(jià)格
C．標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格
D．標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)率
90．當(dāng)期權(quán)處于（ ?。顟B(tài)時(shí)，其時(shí)間價(jià)值將趨于0。
A．實(shí)值
B．虛值
C．深度實(shí)值
D．深度虛值
91．交易所有責(zé)任對(duì)（ ?。┲g的糾紛進(jìn)行仲裁。
A．會(huì)員與會(huì)員
B．會(huì)員與客戶
C．客戶與客戶
D．交易所與會(huì)員
92．為了防止市場(chǎng)發(fā)生恐慌和投機(jī)狂熱，也為了避免在單個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生太大的交易損失，一些交易所規(guī)定了每日價(jià)格波動(dòng)限制，以下沒(méi)有每日價(jià)格波動(dòng)限制的是（ ?。?。
A．芝加哥的S&P500交易
B．中國(guó)香港的恒指期貨交易
C．英國(guó)的FT—SEl00指數(shù)期貨交易
D．中國(guó)的滬深300股指期貨交易
93．美國(guó)期貨交易所的（ ?。┦苌唐菲谪浗灰孜瘑T會(huì)(CFTC)監(jiān)督。
A．交易活動(dòng)
B．交易規(guī)則
C．交易結(jié)果
D．交易者
94．期貨合約的組成要素包括（ ?。?。
A．每日價(jià)格變動(dòng)波動(dòng)限制
B．最小變動(dòng)價(jià)位
C．交易價(jià)格
D．交割時(shí)間
95．下列比較活躍的農(nóng)產(chǎn)品期貨品種中，（ ）在紐約期貨交易所進(jìn)行交易。
A．棉花
B．木材
C．糖
D．咖啡
96．在其他因素不變的條件下，標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)率越高，標(biāo)的物（ ?。?。
A．上漲很高或下跌很深的機(jī)會(huì)會(huì)隨之增加
B．市場(chǎng)價(jià)格漲至損益平衡點(diǎn)之上或跌至損益平衡點(diǎn)之下的可能性和幅度也越大
C．上漲很高或下跌很深的機(jī)會(huì)會(huì)隨之減少
D．市場(chǎng)價(jià)格漲至損益平衡點(diǎn)之上或跌至損益平衡點(diǎn)之下的可能性和幅度也越小
97．對(duì)于平值期權(quán)，描述正確的是（ ）。
A．是指執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的期權(quán)
B．不具有內(nèi)涵價(jià)值
C．內(nèi)涵價(jià)值等于0
D．內(nèi)涵價(jià)值小于0
98．期貨市場(chǎng)的主體涉及（ ?。?。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．期貨交易客戶
D．政府
99．關(guān)于無(wú)套利區(qū)間，正確的說(shuō)法是（ ?。?。
A．當(dāng)期指低于區(qū)間的上界時(shí)，正向套利可以實(shí)現(xiàn)
B．當(dāng)期指高于區(qū)間的上界時(shí)，正向套利可以實(shí)現(xiàn)
C．在區(qū)間中進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還會(huì)導(dǎo)致虧損
D．考慮了交易成本后，對(duì)理論價(jià)格進(jìn)行上下移動(dòng)而形成的區(qū)間
100．交易所在制定客戶定單處理規(guī)范方面，包括（ ?。﹥?nèi)容。
A．對(duì)所使用的指令類型做出特別的限定
B．要求公平、合理、及時(shí)地執(zhí)行交易指令
C．對(duì)定單流程做出規(guī)定
D．定單所必需的基本內(nèi)容和記錄規(guī)定
101．交易所在規(guī)定市場(chǎng)報(bào)告和交易記錄制度方面，包括（ ?。﹥?nèi)容。
A．一切交易必須在交易大廳內(nèi)通過(guò)競(jìng)價(jià)達(dá)成
B．成交情況作為市場(chǎng)行情及時(shí)公告
C．所有在交易中形成的單據(jù)、憑證、賬冊(cè)等資料必須妥善保管，以備政府或行業(yè)協(xié)會(huì)檢查
D．要求接受客戶指令的經(jīng)紀(jì)商定期向客戶報(bào)告賬戶情況
102．下列屬于交易經(jīng)理的職責(zé)的有（ ?。?BR> A．幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)
B．監(jiān)視商品交易顧問(wèn)的交易活動(dòng)
C．管理期貨頭寸的保證金
D．對(duì)商品基金進(jìn)行具體的交易操作
103．美國(guó)各期貨交易所的自我監(jiān)管規(guī)則，包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．對(duì)經(jīng)紀(jì)商的最低資金限額要求
B．交易記錄
C．客戶交易程序
D．內(nèi)部懲罰程序
104．一般來(lái)說(shuō)，各期貨公司會(huì)員為客戶開(kāi)設(shè)賬戶的程序及所需的文件細(xì)節(jié)雖不盡相同，但其基本程序是相同的，一般包括（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)揭示
B．簽署合同
C．下單交易
D．繳納保證金
105．對(duì)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心描述正確的是（ ?。?BR> A．其主管部門(mén)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．其業(yè)務(wù)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理
C．總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會(huì)聘任或解聘，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D．章程經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施
106．期貨合約價(jià)格的形成方式主要有（ ）。
A．公開(kāi)喊價(jià)方式
B．交易所提供參考價(jià)格方式
C．計(jì)算機(jī)撮合成交方式
D．期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)制訂價(jià)格
107．下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的方法描述正確的有（ ?。?。
A．交易系統(tǒng)對(duì)買(mǎi)入或賣出申報(bào)都是按照進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列
B．最后一筆成交的的申報(bào)價(jià)為集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格
C．交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的賣出申報(bào)按申報(bào)價(jià)由低到高的順序排列
D．開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)中未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開(kāi)始后競(jìng)價(jià)交易
108．作為結(jié)算準(zhǔn)備金的核心內(nèi)容，當(dāng)日盈虧包括（ ?。?BR> A．出金
B．入金
C．平倉(cāng)盈虧
D．持倉(cāng)盈虧
109．對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)描述正確的是（ ?。?BR> A．其為國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位
B．統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)
C．維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序
D．保障證券期貨市場(chǎng)合法運(yùn)行
110．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行的職責(zé)有（ ?。?BR> A．對(duì)品種上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
B．指定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法、并監(jiān)督實(shí)施
C．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
D．開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)
111．賣出套期保值者在下列（ ）情況下可以盈利。
A．基差從-10元／噸變?yōu)?0元／噸
B．基差從20元／噸變?yōu)?0元／噸
C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸
D．基差從40元/噸變?yōu)?0元
112．K線圖形似蠟燭，又稱蠟燭圖。K線圖中，只保留該段時(shí)間內(nèi)的（ ）。
A．開(kāi)盤(pán)價(jià)
B．收盤(pán)價(jià)
C．結(jié)算價(jià)
D．價(jià)和
113．期貨行情分析方法主要分為（ ?。?BR> A．價(jià)格圖示法
B．技術(shù)分析法
C．市場(chǎng)持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析法
D．基本分析法
114．影響一種商品的需求量的因素有（ ?。?。
A．商品的價(jià)格
B．消費(fèi)者的收入
C．消費(fèi)者的偏好
D．消費(fèi)者預(yù)期的影響
115．除了隨機(jī)因素外，決定一種商品供給的主要因素有（ ?。?BR> A．該種商品的價(jià)格
B．生產(chǎn)技術(shù)水平
C．相關(guān)商品的價(jià)格水平
D．生產(chǎn)成本
116．下列關(guān)于波浪理論的說(shuō)法中正確的有（ ?。?。
A．波浪理論的每個(gè)周期由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成
B．波浪理論的的不足是對(duì)浪的級(jí)別難以判斷
C．浪的層次的確定和浪的起始點(diǎn)的確認(rèn)是應(yīng)用波浪理論的兩大難點(diǎn)
D．波浪理論不僅考慮了價(jià)格形態(tài)上的因素9而且考慮了成交量方面的影響
117．趨勢(shì)線可以衡量?jī)r(jià)格波動(dòng)的方向，趨勢(shì)線的主要作用有（ ）。
A．起支撐或阻力作用
B．預(yù)測(cè)價(jià)格反彈的幅度
C．助長(zhǎng)助跌
D．趨勢(shì)線被突破，說(shuō)明價(jià)格下一步的走勢(shì)將要反轉(zhuǎn)
118．中國(guó)香港以《商品期貨交易法》統(tǒng)一監(jiān)管香港的期貨行業(yè)，該法同時(shí)要求（ ）必須在商品期貨交易委員會(huì)登記。
A．所有期貨代理商
B．交易顧問(wèn)
C．交易顧問(wèn)代表
D．交易者
119．對(duì)頭肩頂形態(tài)完成后說(shuō)法正確的有（ ）。
A．向下突破頸線時(shí)成交量不一定擴(kuò)大
B．向下突破頸線時(shí)成交量擴(kuò)大
C．突破頸線一段時(shí)間后成交量會(huì)擴(kuò)大
D．突破頸線一段時(shí)間后成交量會(huì)縮小
120．中國(guó)證監(jiān)會(huì)近年來(lái)出臺(tái)的行政措施有（ ）。
A．《期貨交易所管理辦法》
B．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
C．《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》
D．《關(guān)于完善糧食流通體制改革政策措施的意見(jiàn)》
61．在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，保證金制度的實(shí)施一般有如下特點(diǎn)（ ?。?BR> A．對(duì)交易者的保證金要求與其面臨的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)
B．交易所根據(jù)合約特別設(shè)定最低保證金標(biāo)準(zhǔn)
C．保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的
D．交易者統(tǒng)一向交易所繳納保證金
62．國(guó)際期貨市場(chǎng)的持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度的實(shí)施呈如下特點(diǎn)（ ?。?BR> A．交易所可以根據(jù)不同期貨品種及合約的具體情況和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定和調(diào)整持倉(cāng)限額和持 倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)
B．通常來(lái)說(shuō)，一般月份合約的持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)高；臨近交割時(shí)，持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)低
C．持倉(cāng)限額通常只針對(duì)一般投機(jī)頭寸，套期保值頭寸、風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸及套利頭寸可以向交易所申請(qǐng)豁免
D持倉(cāng)限額針對(duì)所有頭寸
63．期貨公司嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理指的是（ ）。
A．對(duì)財(cái)務(wù)的監(jiān)督，必須堅(jiān)持財(cái)務(wù)結(jié)算的真實(shí)性
B．及時(shí)公開(kāi)市場(chǎng)信息、數(shù)據(jù)，理性地參與市場(chǎng)
C．嚴(yán)禁為了私利而采用違法違規(guī)手段，擾亂正常交易
D．堅(jiān)持對(duì)客戶和自身在期貨交易全過(guò)程中的資金運(yùn)行進(jìn)行全面監(jiān)督
64．用來(lái)回避未來(lái)某種商品或資產(chǎn)價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，稱為（ ?。┗颍ā 。┨灼诒Ｖ怠?BR> A．賣出
B．買(mǎi)入
C．空頭
D．多頭
65．導(dǎo)致不完全套期保值的原因主要有：（ ?。?。
A．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)幅度并不完全一致
B．由于期貨合約標(biāo)的物可能與套期保值者在現(xiàn)貨市場(chǎng)上交易的商品等級(jí)存在差異，導(dǎo)致價(jià)格 變動(dòng)程度出現(xiàn)差異
C．期貨市場(chǎng)建立的頭寸數(shù)量與被套期保值的現(xiàn)貨數(shù)量之間存在差異時(shí)，會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)市場(chǎng)盈虧不一致的情況
D．因缺少對(duì)應(yīng)的期貨品種，從而導(dǎo)致不完全套期保值
66．套期保值有助于規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)椋ā 。?BR> A．期貨投資者和套利者為期貨市場(chǎng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
B．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同
C．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的差額始終保持不變
D．隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格趨于一致
67．影響基差的因素有：（ ?。?。
A．時(shí)間差價(jià)
B．品質(zhì)差價(jià)
C．地區(qū)差價(jià)
D．交易商差異不同
68．現(xiàn)貨溢價(jià)是指：（ ?。?。
A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格
B．近期期貨合約大于遠(yuǎn)期期貨合約
C．期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格
D．遠(yuǎn)期期貨合約大于近期期貨合約
69,標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的形式有（ ）。
A．倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
B．廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
C．通用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
D．非通用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
70．價(jià)格先隨緩慢遞增的成交量逐漸上升，后隨成交量劇增而驟升，接著成交量大幅萎縮，價(jià)格急劇下跌，這表示（ ?。＃?BR> A．反轉(zhuǎn)已成大勢(shì)
B．價(jià)格將繼續(xù)下跌
C．漲勢(shì)已結(jié)束
D．價(jià)格將上漲。
71．期貨市場(chǎng)的上升行情和下跌行情都是在波浪中上行和下行的，一個(gè)完整的波浪包括8個(gè)小浪。 其中上升階段由（ ?。┤齻€(gè)上升浪和兩個(gè)下降浪組成。
A．1浪
B．2浪
C．3浪
D．5浪
72．外匯風(fēng)險(xiǎn)的種類，按內(nèi)容分，可分為：（ ）。
A．交易風(fēng)險(xiǎn)
B．會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
73．跨商品套利可分為兩種情況，一是相關(guān)商品間的套利，二是原料與成品問(wèn)的套利，下列交易活動(dòng)中屬于跨商品套利的有(。)。
A．玉米／大豆套利
B．小麥／玉米套利
C．大豆提油套利
D．反向大豆提油套利
74．大豆提油套利的基本目標(biāo)有（ ）。
A．防止豆油、豆粕價(jià)格突然上漲
B．防止豆油價(jià)格突然上漲
C．防止豆油、豆粕價(jià)格突然下跌
D．防止大豆價(jià)格突然上漲
75．芝加哥商業(yè)交易所首次推出外匯期貨合約時(shí)所推出的合約有：（ ?。?。
A．日元期貨合約
B．墨西哥比索期貨合約
C．瑞士法郎期貨合約
D．美元
76．跨市套利在操作中應(yīng)特別注意的因素有（ ?。?BR> A．運(yùn)輸費(fèi)用
B．交割品級(jí)的差異
C．交易單位和報(bào)價(jià)體系以及匯率波動(dòng)
D．保證金和傭金成本
77．從技術(shù)層面上講，套利的基本分析方法有（ ）。
A．波浪分析法
B．圖表分析法
C．季節(jié)性分析法
D．相同期間供求分析法
78．某年7月10日，在正向市場(chǎng)中，某交易者采取熊市套利策略，在不考慮其他因素影響的情況下，下列選項(xiàng)中使其獲利的有（ ?。?。
A．近期月份合約的價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格下降
B．近期月份合約的價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格下降，但后者降幅低于前者漲幅
C．近期月份合約的價(jià)格下降，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格上漲
D．近期月份合約的價(jià)格下降，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格上漲，但后者漲幅低于前者降幅
79．股指期貨價(jià)格走勢(shì)的技術(shù)分析方法重在分析行情的歷史走勢(shì)，根據(jù)歷史走勢(shì)分析（ ?。?BR> A．當(dāng)前價(jià)和量的關(guān)系
B．預(yù)測(cè)股指未來(lái)變動(dòng)方向
C．對(duì)股指期貨價(jià)格變動(dòng)產(chǎn)生影響的因素
D．判斷股指未來(lái)變動(dòng)方向
80．對(duì)于期貨市場(chǎng)而言，交易風(fēng)險(xiǎn)具有（ ?。?。
A．全程性
B．破壞性
C．連續(xù)性
D．傳導(dǎo)性
81．風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)重點(diǎn)關(guān)注期貨公司的（ ?。?。
A．客戶資產(chǎn)保護(hù)監(jiān)管制度
B．公司治理、內(nèi)部控制等保障性制度
C．信息系統(tǒng)安全
D．資本充足監(jiān)管制度
82．交易風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
A．市場(chǎng)流動(dòng)性差
B．當(dāng)期期貨價(jià)格波動(dòng)較大
C．保證金不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足
D．期貨交易難以迅速、及時(shí)方便地成交
83．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有（ ?。?BR> A．組織和監(jiān)督期貨交易
B．擔(dān)保交易履行
C．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算期貨交易盈虧
84．國(guó)際結(jié)算體系分為（ ?。?BR> A．結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算
B．結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算
C．結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間的結(jié)算
D．非結(jié)算會(huì)員對(duì)客戶的結(jié)算
85．期權(quán)的價(jià)格由（ ?。┙M成。
A．內(nèi)涵價(jià)值
B．市場(chǎng)價(jià)格
C．時(shí)間價(jià)值
D．執(zhí)行價(jià)格
86．關(guān)于期貨中介機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商必須維持最低的資本要求
B．我國(guó)的期貨公司歸屬于非銀行金融服務(wù)行業(yè)
C．居間人是期貨公司所訂立期貨經(jīng)濟(jì)合同的當(dāng)事人
D．我國(guó)的期貨公司主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)受到限制
87．期權(quán)空頭頭寸的了結(jié)方式有（ ?。?。
A．對(duì)沖平倉(cāng)
B．行權(quán)了結(jié)
C．接受買(mǎi)方行權(quán)
D．持有合約至到期
88．風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)一般包括（ ?。┓矫?。
A．預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的概率
B．預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度、
C．預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源
D．預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)損失
89．期權(quán)的（ ?。┦怯绊懫跈?quán)價(jià)格的重要因素。
A．執(zhí)行價(jià)格
B．市場(chǎng)價(jià)格
C．標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格
D．標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)率
90．當(dāng)期權(quán)處于（ ?。顟B(tài)時(shí)，其時(shí)間價(jià)值將趨于0。
A．實(shí)值
B．虛值
C．深度實(shí)值
D．深度虛值
91．交易所有責(zé)任對(duì)（ ?。┲g的糾紛進(jìn)行仲裁。
A．會(huì)員與會(huì)員
B．會(huì)員與客戶
C．客戶與客戶
D．交易所與會(huì)員
92．為了防止市場(chǎng)發(fā)生恐慌和投機(jī)狂熱，也為了避免在單個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生太大的交易損失，一些交易所規(guī)定了每日價(jià)格波動(dòng)限制，以下沒(méi)有每日價(jià)格波動(dòng)限制的是（ ?。?。
A．芝加哥的S&P500交易
B．中國(guó)香港的恒指期貨交易
C．英國(guó)的FT—SEl00指數(shù)期貨交易
D．中國(guó)的滬深300股指期貨交易
93．美國(guó)期貨交易所的（ ?。┦苌唐菲谪浗灰孜瘑T會(huì)(CFTC)監(jiān)督。
A．交易活動(dòng)
B．交易規(guī)則
C．交易結(jié)果
D．交易者
94．期貨合約的組成要素包括（ ?。?。
A．每日價(jià)格變動(dòng)波動(dòng)限制
B．最小變動(dòng)價(jià)位
C．交易價(jià)格
D．交割時(shí)間
95．下列比較活躍的農(nóng)產(chǎn)品期貨品種中，（ ）在紐約期貨交易所進(jìn)行交易。
A．棉花
B．木材
C．糖
D．咖啡
96．在其他因素不變的條件下，標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)率越高，標(biāo)的物（ ?。?。
A．上漲很高或下跌很深的機(jī)會(huì)會(huì)隨之增加
B．市場(chǎng)價(jià)格漲至損益平衡點(diǎn)之上或跌至損益平衡點(diǎn)之下的可能性和幅度也越大
C．上漲很高或下跌很深的機(jī)會(huì)會(huì)隨之減少
D．市場(chǎng)價(jià)格漲至損益平衡點(diǎn)之上或跌至損益平衡點(diǎn)之下的可能性和幅度也越小
97．對(duì)于平值期權(quán)，描述正確的是（ ）。
A．是指執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的期權(quán)
B．不具有內(nèi)涵價(jià)值
C．內(nèi)涵價(jià)值等于0
D．內(nèi)涵價(jià)值小于0
98．期貨市場(chǎng)的主體涉及（ ?。?。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．期貨交易客戶
D．政府
99．關(guān)于無(wú)套利區(qū)間，正確的說(shuō)法是（ ?。?。
A．當(dāng)期指低于區(qū)間的上界時(shí)，正向套利可以實(shí)現(xiàn)
B．當(dāng)期指高于區(qū)間的上界時(shí)，正向套利可以實(shí)現(xiàn)
C．在區(qū)間中進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還會(huì)導(dǎo)致虧損
D．考慮了交易成本后，對(duì)理論價(jià)格進(jìn)行上下移動(dòng)而形成的區(qū)間
100．交易所在制定客戶定單處理規(guī)范方面，包括（ ?。﹥?nèi)容。
A．對(duì)所使用的指令類型做出特別的限定
B．要求公平、合理、及時(shí)地執(zhí)行交易指令
C．對(duì)定單流程做出規(guī)定
D．定單所必需的基本內(nèi)容和記錄規(guī)定
101．交易所在規(guī)定市場(chǎng)報(bào)告和交易記錄制度方面，包括（ ?。﹥?nèi)容。
A．一切交易必須在交易大廳內(nèi)通過(guò)競(jìng)價(jià)達(dá)成
B．成交情況作為市場(chǎng)行情及時(shí)公告
C．所有在交易中形成的單據(jù)、憑證、賬冊(cè)等資料必須妥善保管，以備政府或行業(yè)協(xié)會(huì)檢查
D．要求接受客戶指令的經(jīng)紀(jì)商定期向客戶報(bào)告賬戶情況
102．下列屬于交易經(jīng)理的職責(zé)的有（ ?。?BR> A．幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)
B．監(jiān)視商品交易顧問(wèn)的交易活動(dòng)
C．管理期貨頭寸的保證金
D．對(duì)商品基金進(jìn)行具體的交易操作
103．美國(guó)各期貨交易所的自我監(jiān)管規(guī)則，包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．對(duì)經(jīng)紀(jì)商的最低資金限額要求
B．交易記錄
C．客戶交易程序
D．內(nèi)部懲罰程序
104．一般來(lái)說(shuō)，各期貨公司會(huì)員為客戶開(kāi)設(shè)賬戶的程序及所需的文件細(xì)節(jié)雖不盡相同，但其基本程序是相同的，一般包括（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)揭示
B．簽署合同
C．下單交易
D．繳納保證金
105．對(duì)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心描述正確的是（ ?。?BR> A．其主管部門(mén)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．其業(yè)務(wù)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理
C．總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會(huì)聘任或解聘，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D．章程經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施
106．期貨合約價(jià)格的形成方式主要有（ ）。
A．公開(kāi)喊價(jià)方式
B．交易所提供參考價(jià)格方式
C．計(jì)算機(jī)撮合成交方式
D．期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)制訂價(jià)格
107．下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的方法描述正確的有（ ?。?。
A．交易系統(tǒng)對(duì)買(mǎi)入或賣出申報(bào)都是按照進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列
B．最后一筆成交的的申報(bào)價(jià)為集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格
C．交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的賣出申報(bào)按申報(bào)價(jià)由低到高的順序排列
D．開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)中未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開(kāi)始后競(jìng)價(jià)交易
108．作為結(jié)算準(zhǔn)備金的核心內(nèi)容，當(dāng)日盈虧包括（ ?。?BR> A．出金
B．入金
C．平倉(cāng)盈虧
D．持倉(cāng)盈虧
109．對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)描述正確的是（ ?。?BR> A．其為國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位
B．統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)
C．維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序
D．保障證券期貨市場(chǎng)合法運(yùn)行
110．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行的職責(zé)有（ ?。?BR> A．對(duì)品種上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
B．指定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法、并監(jiān)督實(shí)施
C．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
D．開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)
111．賣出套期保值者在下列（ ）情況下可以盈利。
A．基差從-10元／噸變?yōu)?0元／噸
B．基差從20元／噸變?yōu)?0元／噸
C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸
D．基差從40元/噸變?yōu)?0元
112．K線圖形似蠟燭，又稱蠟燭圖。K線圖中，只保留該段時(shí)間內(nèi)的（ ）。
A．開(kāi)盤(pán)價(jià)
B．收盤(pán)價(jià)
C．結(jié)算價(jià)
D．價(jià)和
113．期貨行情分析方法主要分為（ ?。?BR> A．價(jià)格圖示法
B．技術(shù)分析法
C．市場(chǎng)持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析法
D．基本分析法
114．影響一種商品的需求量的因素有（ ?。?。
A．商品的價(jià)格
B．消費(fèi)者的收入
C．消費(fèi)者的偏好
D．消費(fèi)者預(yù)期的影響
115．除了隨機(jī)因素外，決定一種商品供給的主要因素有（ ?。?BR> A．該種商品的價(jià)格
B．生產(chǎn)技術(shù)水平
C．相關(guān)商品的價(jià)格水平
D．生產(chǎn)成本
116．下列關(guān)于波浪理論的說(shuō)法中正確的有（ ?。?。
A．波浪理論的每個(gè)周期由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成
B．波浪理論的的不足是對(duì)浪的級(jí)別難以判斷
C．浪的層次的確定和浪的起始點(diǎn)的確認(rèn)是應(yīng)用波浪理論的兩大難點(diǎn)
D．波浪理論不僅考慮了價(jià)格形態(tài)上的因素9而且考慮了成交量方面的影響
117．趨勢(shì)線可以衡量?jī)r(jià)格波動(dòng)的方向，趨勢(shì)線的主要作用有（ ）。
A．起支撐或阻力作用
B．預(yù)測(cè)價(jià)格反彈的幅度
C．助長(zhǎng)助跌
D．趨勢(shì)線被突破，說(shuō)明價(jià)格下一步的走勢(shì)將要反轉(zhuǎn)
118．中國(guó)香港以《商品期貨交易法》統(tǒng)一監(jiān)管香港的期貨行業(yè)，該法同時(shí)要求（ ）必須在商品期貨交易委員會(huì)登記。
A．所有期貨代理商
B．交易顧問(wèn)
C．交易顧問(wèn)代表
D．交易者
119．對(duì)頭肩頂形態(tài)完成后說(shuō)法正確的有（ ）。
A．向下突破頸線時(shí)成交量不一定擴(kuò)大
B．向下突破頸線時(shí)成交量擴(kuò)大
C．突破頸線一段時(shí)間后成交量會(huì)擴(kuò)大
D．突破頸線一段時(shí)間后成交量會(huì)縮小
120．中國(guó)證監(jiān)會(huì)近年來(lái)出臺(tái)的行政措施有（ ）。
A．《期貨交易所管理辦法》
B．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
C．《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》
D．《關(guān)于完善糧食流通體制改革政策措施的意見(jiàn)》