證券從業(yè)資格考試證券交易第九章多選題答案(4)

字號:


    31.債券質押式回購交易中的融券方也稱為( )。
    A.逆回購方
    B.買入返售方
    C.資金融出方
    D.賣出回購方
    32.在債券質押式回購交易中,( )是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。
    A.正回購方
    B.融資方
    C.賣出回購方
    D.資金融入方
    33.為防范風險,買斷式回購( )的比例應符合中國人民銀行對回購業(yè)務的有關規(guī)定。
    A.首期結算金額
    B.回購債券面額
    C.債券在回購期間的新增應計利息
    D.到期交易凈價
    34.在買斷式交易中,需要承擔對手方不履約的風險的主體有( )。
    A.正回購方(融資方)
    B.逆回購方
    C.中央國債登記結算有限責任公司
    D.證券交易所
    35.目前,上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在( )進行交易。
    A.證券交易系統(tǒng)
    B.大宗交易系統(tǒng)
    C.競價交易系統(tǒng)
    D.集合競價結算系統(tǒng)
    36.商業(yè)銀行應通過( )進行債券交易的資金結算,商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。
    A.結算備付金賬戶
    B.準備金存款賬戶
    C.人民銀行資金劃撥結算系統(tǒng)
    D.人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)
    37.買斷式回購的清算與交收中,結算參與人的資金交收賬戶內(nèi)( )的,該參與人T+0預交收資金不足,其差額為待交付金額,必須在T+1日交收截止時點前補入其資金交收賬戶內(nèi)。
    A.可用資金小于當日清算應付凈額
    B.當日清算應收凈額不足抵補歷史透支
    C.可用資金大于當日清算應付凈額
    D.日清算應收凈額等于抵補歷史透支
    38.T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下( )時,中國證券登記結算有限責任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理。
    A.凈應收
    B.凈應付
    C.結算參與人證券交收賬戶內(nèi)剩余可用證券市值小于該應付凈額
    D.結算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應付凈額
    39.以下關于在買斷式回購初始結算的交收日融資方結算參與人與融券方結算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法,正確的有( )。
    A.比率由交易所按照買斷式回購品種設定并公布
    B.有調整,調整后的比率適用于調整日后的交易,已發(fā)生交易的履約金追溯調整
    C.結算參與人應繳納的履約金并人結算參與人當日清算凈額在資金交收賬戶中交收
    D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息
    40.中國證券登記結算有限責任公司在結算系統(tǒng)中設立( )用于完成與結算參與人資金和證券的交收。
    A.資金集中交收賬戶
    B.證券集中交收賬戶
    C.交收擔保品證券賬戶
    D.專用待清償證券賬戶