單選題
1、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人由（ ?。?dān)任。
A.總經(jīng)理
B.董事長
C.監(jiān)事
D.獨立董事
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
多選題：
1.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有（ ）情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
C.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
判斷題：
1.債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益也會隨之下降。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
1、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人由（ ?。?dān)任。
A.總經(jīng)理
B.董事長
C.監(jiān)事
D.獨立董事
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
多選題：
1.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有（ ）情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
C.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
判斷題：
1.債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益也會隨之下降。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤