2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行承銷》精選模擬多選題
二、多項(xiàng)選擇題
61. 企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請(qǐng)上市，必須由交易所認(rèn)可的l～2個(gè)機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書(shū)，上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件。
A. 具有交易所會(huì)員資格
B.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為
C.具備股票主承銷商資格，且信譽(yù)良好
D.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
62. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ）。
A.在承銷業(yè)務(wù)中，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資的行為
B.是夠按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
C.有無(wú)專門為承銷業(yè)務(wù)提供咨詢的研究部門，是如何與投資銀行部門交換研究成果的
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理
63. （ ）可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。
A. 商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.信托投資公司
D.證券公司
64. 與一般的公司債務(wù)相比，公司債券具有（ ）特點(diǎn)。
A. 公司債券是公司與特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.公司債券通過(guò)債券的方式表現(xiàn)
D.同次發(fā)行的公司債券償還期限一般不同
65. 股份的特點(diǎn)有（ ）。
A. 股份的可分性
B.股份的金額性
C.股份的平等性
D.股份的可轉(zhuǎn)讓性
61. ACD 62. CD 63. BCD 64. BC 65. BCD
二、多項(xiàng)選擇題
61. 企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請(qǐng)上市，必須由交易所認(rèn)可的l～2個(gè)機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書(shū)，上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件。
A. 具有交易所會(huì)員資格
B.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為
C.具備股票主承銷商資格，且信譽(yù)良好
D.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
62. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ）。
A.在承銷業(yè)務(wù)中，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資的行為
B.是夠按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
C.有無(wú)專門為承銷業(yè)務(wù)提供咨詢的研究部門，是如何與投資銀行部門交換研究成果的
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理
63. （ ）可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。
A. 商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.信托投資公司
D.證券公司
64. 與一般的公司債務(wù)相比，公司債券具有（ ）特點(diǎn)。
A. 公司債券是公司與特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.公司債券通過(guò)債券的方式表現(xiàn)
D.同次發(fā)行的公司債券償還期限一般不同
65. 股份的特點(diǎn)有（ ）。
A. 股份的可分性
B.股份的金額性
C.股份的平等性
D.股份的可轉(zhuǎn)讓性
61. ACD 62. CD 63. BCD 64. BC 65. BCD