2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行承銷》單選模擬題及答案（5）
一、單項(xiàng)選擇題
41. 發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（ ）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，（ ）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A. 6個(gè)，l2個(gè)
B.6個(gè)，36個(gè)
C.12個(gè)，l2個(gè)
D.12個(gè)，36個(gè)
42. 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近（ ）內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（ ）以上的情形。
A.24個(gè)月，30％
B.24個(gè)月，50％
C.12個(gè)月，50％
D.12個(gè)月，30％
43. 擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說(shuō)明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后（ ），并對(duì)招股說(shuō)明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。
A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說(shuō)明
B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明
C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說(shuō)明
D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明
44. （ ）增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票（ ）。
A.T+1日，不設(shè)漲跌幅限制
B.T日，受漲跌幅限制
C.T+1日，受漲跌幅限制
D.T日，不設(shè)漲跌幅限制
45. 向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的（ ）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.50％
41. D 42. B 43. D 44. D 45. C
一、單項(xiàng)選擇題
41. 發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（ ）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，（ ）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A. 6個(gè)，l2個(gè)
B.6個(gè)，36個(gè)
C.12個(gè)，l2個(gè)
D.12個(gè)，36個(gè)
42. 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近（ ）內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（ ）以上的情形。
A.24個(gè)月，30％
B.24個(gè)月，50％
C.12個(gè)月，50％
D.12個(gè)月，30％
43. 擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說(shuō)明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后（ ），并對(duì)招股說(shuō)明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。
A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說(shuō)明
B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明
C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說(shuō)明
D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明
44. （ ）增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票（ ）。
A.T+1日，不設(shè)漲跌幅限制
B.T日，受漲跌幅限制
C.T+1日，受漲跌幅限制
D.T日，不設(shè)漲跌幅限制
45. 向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的（ ）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.50％
41. D 42. B 43. D 44. D 45. C