3．集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（ ?。?BR> A．集合計(jì)劃費(fèi)用
B．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間C．集合計(jì)劃信息披露
D．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序
4．證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．投資者與投資者之間的證券交收
5．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。
A．風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
B．投資偏好C．財(cái)產(chǎn)收入狀況
D．證券投資經(jīng)驗(yàn)
三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分）
1．證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。（ ?。?BR> 2．按照競(jìng)價(jià)原則。在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。（ ?。?BR> 3．客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（ ?。?．證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，目前我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。（ ?。?BR> 5．上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。（ ?。?BR> 6．證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。（ ?。?BR> 參考答案：
單選題：A C B C D
多選題：ABCD AC AC AC ABCD
判斷題：錯(cuò)誤 正確 錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 正確 正確
B．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間C．集合計(jì)劃信息披露
D．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序
4．證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．投資者與投資者之間的證券交收
5．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。
A．風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
B．投資偏好C．財(cái)產(chǎn)收入狀況
D．證券投資經(jīng)驗(yàn)
三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分）
1．證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。（ ?。?BR> 2．按照競(jìng)價(jià)原則。在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。（ ?。?BR> 3．客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（ ?。?．證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，目前我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。（ ?。?BR> 5．上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。（ ?。?BR> 6．證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。（ ?。?BR> 參考答案：
單選題：A C B C D
多選題：ABCD AC AC AC ABCD
判斷題：錯(cuò)誤 正確 錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 正確 正確