2011年證券從業(yè)資格考試證券賬戶及托管(4)

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(2)撤銷當(dāng)日有申報(bào);
    (3)新股申購(gòu)未到期的;
    (4)因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;
    (5)相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。
    撤銷指定交易的投資者,在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后,必須按規(guī)定另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后,方可進(jìn)行交易。
    2.深圳證券交易所交易證券的托管制度
    深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為:自動(dòng)托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限。
    深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管,由證券營(yíng)業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料。投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的,投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買入證券,這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券,必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管,稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可以是一只證券的部分或全部。
    投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下:
    (1)投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后,攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件,到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理。
    (2)轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí),核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對(duì)無(wú)誤后,在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn),并將客戶聯(lián)交給投資者。
    (3)轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定,在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間,當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間,當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。
    (4)每個(gè)交易日下午收市后,證券營(yíng)業(yè)部接收中國(guó)結(jié)算深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù),據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)。
    (5)轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù),可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因。
    (6)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起,相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。
    投資者需要通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國(guó)結(jié)算深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況,同時(shí)對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。