第五節(jié) 建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度
一、建設(shè)程序（熟悉）
建設(shè)程序的概念
所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。
投資建設(shè)一項(xiàng)工程應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)投資決策、建設(shè)實(shí)施和交付使用3個(gè)發(fā)展時(shí)期。每個(gè)時(shí)期又可分為若干個(gè)階段，各階段及每個(gè)階段內(nèi)的各項(xiàng)工作之間存在嚴(yán)格的先后順序關(guān)系?？茖W(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。
目前我國(guó)的建設(shè)程序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期相比較，關(guān)鍵性的變化：是實(shí)行了項(xiàng)目決策咨詢?cè)u(píng)估制度、工程招標(biāo)投標(biāo)制度、建設(shè)工程監(jiān)理制度、項(xiàng)目法人責(zé)任制度。
建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容
項(xiàng)目建議書(shū)階段
項(xiàng)目建議書(shū)的主要作用是推薦一個(gè)擬建項(xiàng)目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利的可能性，供國(guó)家決策機(jī)構(gòu)選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。
對(duì)于政府投資項(xiàng)目，根據(jù)建設(shè)規(guī)模和限額劃分分別報(bào)送有關(guān)部門(mén)審批。批準(zhǔn)后，可進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究報(bào)告。批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書(shū)不是項(xiàng)目的終決策。
對(duì)于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府不再進(jìn)行投資決策性質(zhì)的審批，項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項(xiàng)目建議書(shū)可直接編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。
可行性研究階段
可行性研究的主要作用是為建設(shè)項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)，同時(shí)也為建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、銀行貸款、申請(qǐng)開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評(píng)估、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、設(shè)備制造等提供依據(jù)。
凡經(jīng)可行性研究未通過(guò)的項(xiàng)目，不得進(jìn)行下一步工作。
項(xiàng)目投資決策審批制度
方式
審批、核準(zhǔn)、備案
備注
政府
投資項(xiàng)目
審批制
采用直接投資和資本金注入方式：政府需要從投資決策角度審批項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開(kāi)工報(bào)告，同時(shí)還要嚴(yán)格審批其初步設(shè)計(jì)和概算。
一般要經(jīng)過(guò)咨詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證，特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專(zhuān)家評(píng)議制度。國(guó)家將逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度。
采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式：只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。
非政府
投資項(xiàng)目
核準(zhǔn)制
企業(yè)投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》中的項(xiàng)目時(shí)，只需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告的程序。政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目，還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。
特大型企業(yè)集團(tuán)投資《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》中的項(xiàng)目，可按項(xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn)，也可編制中長(zhǎng)期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于《目錄》中的項(xiàng)目不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只須辦理備案手續(xù)。
備案制
《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以外項(xiàng)目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門(mén)備案。國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。
設(shè)計(jì)階段
設(shè)計(jì)是組織施工的依據(jù)，是建設(shè)工程的決定性環(huán)節(jié)。經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的建設(shè)工程，一般應(yīng)通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)單位。
一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計(jì)。
初步設(shè)計(jì)不得隨意改變批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告所確定的基本條件。如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過(guò)可行性研究報(bào)告總投資的10%以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批。
建設(shè)準(zhǔn)備階段
主要工作包括：組建項(xiàng)目法人；征地、拆遷和平整場(chǎng)地；做到水通、電通、路通；組織設(shè)備、材料訂貨；建設(shè)工程報(bào)監(jiān)；委托工程監(jiān)理；組織施工招標(biāo)投標(biāo)，優(yōu)選施工單位；辦理施工許可證等。
具備開(kāi)工條件以后，建設(shè)單位申請(qǐng)開(kāi)工。
施工安裝階段
建設(shè)工程具備了開(kāi)工條件并取得施工許可證后才能開(kāi)工。
本階段的主要任務(wù)是按設(shè)計(jì)進(jìn)行施工安裝，建成工程實(shí)體。主要工作包括：做好圖紙會(huì)審工作，參加設(shè)計(jì)交底，了解設(shè)計(jì)意圖，明確質(zhì)量要求；選擇合適的材料供應(yīng)商；做好人員培訓(xùn)；合理組織施工；建立并落實(shí)技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴(yán)格把好中間質(zhì)量驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)。
生產(chǎn)準(zhǔn)備階段
生產(chǎn)準(zhǔn)備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段的重要銜接階段。
生產(chǎn)準(zhǔn)備階段主要工作有：組建管理機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定；招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗(yàn)收；簽訂供貨及運(yùn)輸協(xié)議；進(jìn)行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨；其他需要做好的有關(guān)工作。
竣工驗(yàn)收階段
建設(shè)工程按設(shè)計(jì)文件規(guī)定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達(dá)到竣工驗(yàn)收條件，建設(shè)單位即可組織竣工驗(yàn)收，勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)參加竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收是考核建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量的關(guān)鍵步驟，是由投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志。竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)工程方可交付使用。
竣工驗(yàn)收后，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)向建設(shè)性質(zhì)主管部門(mén)或其他有關(guān)部門(mén)備案并移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。
建設(shè)工程自辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)后，因勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料等原因造成的質(zhì)量缺陷，應(yīng)及時(shí)修復(fù)，費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)。
堅(jiān)持建設(shè)程序的意義
1.依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序；2.科學(xué)決策，保證投資效果；3.順利實(shí)施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量；4.順利開(kāi)展建設(shè)工程監(jiān)理。
建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系
（人體的標(biāo)準(zhǔn)）
1.建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)；2.建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容；3.建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地位；4.堅(jiān)持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則；5.嚴(yán)格執(zhí)行我國(guó)建設(shè)程序是結(jié)合中國(guó)國(guó)情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)。
一、建設(shè)程序（熟悉）
建設(shè)程序的概念
所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。
投資建設(shè)一項(xiàng)工程應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)投資決策、建設(shè)實(shí)施和交付使用3個(gè)發(fā)展時(shí)期。每個(gè)時(shí)期又可分為若干個(gè)階段，各階段及每個(gè)階段內(nèi)的各項(xiàng)工作之間存在嚴(yán)格的先后順序關(guān)系?？茖W(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。
目前我國(guó)的建設(shè)程序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期相比較，關(guān)鍵性的變化：是實(shí)行了項(xiàng)目決策咨詢?cè)u(píng)估制度、工程招標(biāo)投標(biāo)制度、建設(shè)工程監(jiān)理制度、項(xiàng)目法人責(zé)任制度。
建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容
項(xiàng)目建議書(shū)階段
項(xiàng)目建議書(shū)的主要作用是推薦一個(gè)擬建項(xiàng)目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利的可能性，供國(guó)家決策機(jī)構(gòu)選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。
對(duì)于政府投資項(xiàng)目，根據(jù)建設(shè)規(guī)模和限額劃分分別報(bào)送有關(guān)部門(mén)審批。批準(zhǔn)后，可進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究報(bào)告。批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書(shū)不是項(xiàng)目的終決策。
對(duì)于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府不再進(jìn)行投資決策性質(zhì)的審批，項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項(xiàng)目建議書(shū)可直接編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。
可行性研究階段
可行性研究的主要作用是為建設(shè)項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)，同時(shí)也為建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、銀行貸款、申請(qǐng)開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評(píng)估、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、設(shè)備制造等提供依據(jù)。
凡經(jīng)可行性研究未通過(guò)的項(xiàng)目，不得進(jìn)行下一步工作。
項(xiàng)目投資決策審批制度
方式
審批、核準(zhǔn)、備案
備注
政府
投資項(xiàng)目
審批制
采用直接投資和資本金注入方式：政府需要從投資決策角度審批項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開(kāi)工報(bào)告，同時(shí)還要嚴(yán)格審批其初步設(shè)計(jì)和概算。
一般要經(jīng)過(guò)咨詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證，特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專(zhuān)家評(píng)議制度。國(guó)家將逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度。
采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式：只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。
非政府
投資項(xiàng)目
核準(zhǔn)制
企業(yè)投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》中的項(xiàng)目時(shí)，只需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告的程序。政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目，還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。
特大型企業(yè)集團(tuán)投資《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》中的項(xiàng)目，可按項(xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn)，也可編制中長(zhǎng)期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于《目錄》中的項(xiàng)目不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只須辦理備案手續(xù)。
備案制
《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以外項(xiàng)目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門(mén)備案。國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。
設(shè)計(jì)階段
設(shè)計(jì)是組織施工的依據(jù)，是建設(shè)工程的決定性環(huán)節(jié)。經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的建設(shè)工程，一般應(yīng)通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)單位。
一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計(jì)。
初步設(shè)計(jì)不得隨意改變批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告所確定的基本條件。如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過(guò)可行性研究報(bào)告總投資的10%以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批。
建設(shè)準(zhǔn)備階段
主要工作包括：組建項(xiàng)目法人；征地、拆遷和平整場(chǎng)地；做到水通、電通、路通；組織設(shè)備、材料訂貨；建設(shè)工程報(bào)監(jiān)；委托工程監(jiān)理；組織施工招標(biāo)投標(biāo)，優(yōu)選施工單位；辦理施工許可證等。
具備開(kāi)工條件以后，建設(shè)單位申請(qǐng)開(kāi)工。
施工安裝階段
建設(shè)工程具備了開(kāi)工條件并取得施工許可證后才能開(kāi)工。
本階段的主要任務(wù)是按設(shè)計(jì)進(jìn)行施工安裝，建成工程實(shí)體。主要工作包括：做好圖紙會(huì)審工作，參加設(shè)計(jì)交底，了解設(shè)計(jì)意圖，明確質(zhì)量要求；選擇合適的材料供應(yīng)商；做好人員培訓(xùn)；合理組織施工；建立并落實(shí)技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴(yán)格把好中間質(zhì)量驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)。
生產(chǎn)準(zhǔn)備階段
生產(chǎn)準(zhǔn)備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段的重要銜接階段。
生產(chǎn)準(zhǔn)備階段主要工作有：組建管理機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定；招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗(yàn)收；簽訂供貨及運(yùn)輸協(xié)議；進(jìn)行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨；其他需要做好的有關(guān)工作。
竣工驗(yàn)收階段
建設(shè)工程按設(shè)計(jì)文件規(guī)定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達(dá)到竣工驗(yàn)收條件，建設(shè)單位即可組織竣工驗(yàn)收，勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)參加竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收是考核建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量的關(guān)鍵步驟，是由投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志。竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)工程方可交付使用。
竣工驗(yàn)收后，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)向建設(shè)性質(zhì)主管部門(mén)或其他有關(guān)部門(mén)備案并移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。
建設(shè)工程自辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)后，因勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料等原因造成的質(zhì)量缺陷，應(yīng)及時(shí)修復(fù)，費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)。
堅(jiān)持建設(shè)程序的意義
1.依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序；2.科學(xué)決策，保證投資效果；3.順利實(shí)施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量；4.順利開(kāi)展建設(shè)工程監(jiān)理。
建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系
（人體的標(biāo)準(zhǔn)）
1.建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)；2.建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容；3.建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地位；4.堅(jiān)持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則；5.嚴(yán)格執(zhí)行我國(guó)建設(shè)程序是結(jié)合中國(guó)國(guó)情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)。