2011年9月證券從業(yè)考試證券投資基金沖刺試卷（2）
一、單項(xiàng)選擇題（本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項(xiàng)中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分）
第 1 題 當(dāng)影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過（ ?。r，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時報告。
A．0.25%
B．0.5%
C．1%
D．1.5%
【正確答案】： B
【參考解析】： B
當(dāng)影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5%時，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時報告。
第 2 題 目前，我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的（ ?。?，起點(diǎn)5元。
A．0.05%
B．0.5%
C．0.15%
D．0.3%
【正確答案】： D
【參考解析】： D
按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3M，起點(diǎn)5元。
……
二、多項(xiàng)選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）
第 61 題 下列屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析指標(biāo)的是（ ?。?。
【正確答案】： A， B， C， D
【參考解析】： ABCD
本題考查基金持倉結(jié)構(gòu)分析的具體指標(biāo)。
第 62 題 不同債券品種在（ ?。┑确矫娴牟顒e，決定了債券互換的可行性和潛在獲利可能。
A．可回購條款
B．期限（久期）
C．利息、違約風(fēng)險
D．流動性、稅收特性
【正確答案】： A， B， C， D
【參考解析】： ABCD
不同債券品種在利息、違約風(fēng)險、期限（久期）、流動性、稅收特性、可回購條款等方面的差別，決定了債券互換的可行性和潛在獲利可能。
……
三、判斷題（本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分）
第 101 題 契約型基金具有法人資格，公司型基金不具有法人資格。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格。
第 102 題 風(fēng)險控制委員會是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B風(fēng)險控制委員會是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)。
一、單項(xiàng)選擇題（本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項(xiàng)中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分）
第 1 題 當(dāng)影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過（ ?。r，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時報告。
A．0.25%
B．0.5%
C．1%
D．1.5%
【正確答案】： B
【參考解析】： B
當(dāng)影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5%時，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時報告。
第 2 題 目前，我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的（ ?。?，起點(diǎn)5元。
A．0.05%
B．0.5%
C．0.15%
D．0.3%
【正確答案】： D
【參考解析】： D
按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3M，起點(diǎn)5元。
……
二、多項(xiàng)選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）
第 61 題 下列屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析指標(biāo)的是（ ?。?。
【正確答案】： A， B， C， D
【參考解析】： ABCD
本題考查基金持倉結(jié)構(gòu)分析的具體指標(biāo)。
第 62 題 不同債券品種在（ ?。┑确矫娴牟顒e，決定了債券互換的可行性和潛在獲利可能。
A．可回購條款
B．期限（久期）
C．利息、違約風(fēng)險
D．流動性、稅收特性
【正確答案】： A， B， C， D
【參考解析】： ABCD
不同債券品種在利息、違約風(fēng)險、期限（久期）、流動性、稅收特性、可回購條款等方面的差別，決定了債券互換的可行性和潛在獲利可能。
……
三、判斷題（本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分）
第 101 題 契約型基金具有法人資格，公司型基金不具有法人資格。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格。
第 102 題 風(fēng)險控制委員會是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B風(fēng)險控制委員會是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)。