證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第十二章多選題
二、多項(xiàng)選擇題
1、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為（ ）。
A、 橫向并購
B、 協(xié)議收購
C、 混合并購
D、 縱向并購
2、財(cái)務(wù)顧問為目標(biāo)公司提供的服務(wù)有（ ）。
A、預(yù)警服務(wù)
B、制定反收購策略
C、提出收購建議
D、評價(jià)服務(wù)
3、進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有（ ）條件。
A、 近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰（不包括其母公司）
B、 依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)
C、 有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范
D、 境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元；或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元
4、按持股對象是否確定劃分，收購可以分為（ ）。
A、 要約收購
B、 敵意收購
C、 善意收購
D、 協(xié)議收購
5、外國投資者股權(quán)并購的，除國家另有規(guī)定外，對并購后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下（ ）比例確定投資總額的上限。
A、注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的7/10
B、注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍
C、注冊資本在500萬～1 200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2、5倍
D、注冊資本在1 200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊資本的3倍
6、上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（ ）。
A、 重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形
B、 不會導(dǎo)致上市公司經(jīng)營狀況發(fā)生波動
C、 有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形
D、 重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法
7、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)有下列（ ）情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國家工商行政管理總局報(bào)告。
A、 并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率已經(jīng)達(dá)到20%
B、 并購導(dǎo)致并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率達(dá)到25%
C、 并購一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國市場營業(yè)額超過10億元人民幣
D、 1年內(nèi)并購國內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過10個
8、收購的支付方式包括（ ）。
A、 用股票交換股票
B、 用現(xiàn)金購買股票
C、 用股票購買資產(chǎn)
D、 用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)
9、財(cái)務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)有（ ）。
A、 尋找目標(biāo)公司
B、 評價(jià)服務(wù)
C、 商議收購條款
D、 幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購公告
10、反收購管理層防衛(wèi)策略有（ ）。
A、 金降落傘策略
B、 銀降落傘策略
C、 積極向其股東宣傳反收購的思想
D、 毒丸策略
11、外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合（ ）要求。
A、 投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外
B、 取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、 以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
D、屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資
12、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股須在如下（ ）范圍內(nèi)進(jìn)行。
A、 必須由中方控股或相對控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對控股地位
B、 向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求
C、 凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓
D、 國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%
13、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實(shí)施的下列事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告（ ）。
A、 公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況
B、 交易雙方當(dāng)事人承諾的履行情況
C、 交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況
D、 盈利預(yù)測的實(shí)現(xiàn)情況
14、按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分，并購可以分為（ ）。
A、 要約收購
B、 協(xié)議收購
C、 善意收購
D、 敵意收購
15、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格條件有（ ）。
A、實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元
B、具有2年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元
C、由證券從業(yè)資格的人員不得少于30人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員不少于10人，財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人
D、公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
二、多項(xiàng)選擇題
1、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為（ ）。
A、 橫向并購
B、 協(xié)議收購
C、 混合并購
D、 縱向并購
2、財(cái)務(wù)顧問為目標(biāo)公司提供的服務(wù)有（ ）。
A、預(yù)警服務(wù)
B、制定反收購策略
C、提出收購建議
D、評價(jià)服務(wù)
3、進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有（ ）條件。
A、 近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰（不包括其母公司）
B、 依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)
C、 有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范
D、 境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元；或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元
4、按持股對象是否確定劃分，收購可以分為（ ）。
A、 要約收購
B、 敵意收購
C、 善意收購
D、 協(xié)議收購
5、外國投資者股權(quán)并購的，除國家另有規(guī)定外，對并購后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下（ ）比例確定投資總額的上限。
A、注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的7/10
B、注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍
C、注冊資本在500萬～1 200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2、5倍
D、注冊資本在1 200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊資本的3倍
6、上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（ ）。
A、 重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形
B、 不會導(dǎo)致上市公司經(jīng)營狀況發(fā)生波動
C、 有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形
D、 重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法
7、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)有下列（ ）情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國家工商行政管理總局報(bào)告。
A、 并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率已經(jīng)達(dá)到20%
B、 并購導(dǎo)致并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率達(dá)到25%
C、 并購一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國市場營業(yè)額超過10億元人民幣
D、 1年內(nèi)并購國內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過10個
8、收購的支付方式包括（ ）。
A、 用股票交換股票
B、 用現(xiàn)金購買股票
C、 用股票購買資產(chǎn)
D、 用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)
9、財(cái)務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)有（ ）。
A、 尋找目標(biāo)公司
B、 評價(jià)服務(wù)
C、 商議收購條款
D、 幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購公告
10、反收購管理層防衛(wèi)策略有（ ）。
A、 金降落傘策略
B、 銀降落傘策略
C、 積極向其股東宣傳反收購的思想
D、 毒丸策略
11、外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合（ ）要求。
A、 投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外
B、 取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、 以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
D、屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資
12、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股須在如下（ ）范圍內(nèi)進(jìn)行。
A、 必須由中方控股或相對控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對控股地位
B、 向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求
C、 凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓
D、 國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%
13、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實(shí)施的下列事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告（ ）。
A、 公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況
B、 交易雙方當(dāng)事人承諾的履行情況
C、 交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況
D、 盈利預(yù)測的實(shí)現(xiàn)情況
14、按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分，并購可以分為（ ）。
A、 要約收購
B、 協(xié)議收購
C、 善意收購
D、 敵意收購
15、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格條件有（ ）。
A、實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元
B、具有2年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元
C、由證券從業(yè)資格的人員不得少于30人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員不少于10人，財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人
D、公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整