證券從業(yè)資格考試證券知識(shí)之證券交易會(huì)員制度
會(huì)員制度
我國(guó)目前有兩個(gè)證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。兩個(gè)交易所都采取會(huì)員制，它們通過(guò)吸納證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)入會(huì)，組成一個(gè)自律性的會(huì)員制組織。
會(huì)員資格
對(duì)于采取會(huì)員制的證券交易所，只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。證券交易所的會(huì)員只能是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，但是，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為會(huì)員首先應(yīng)具備一定的條件，一般來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍、證券營(yíng)運(yùn)資金、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同。
會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)
1.證券交易所會(huì)員可享有某些權(quán)利，主要有以下方面：
（1）參加會(huì)員大會(huì)；（2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；
（3）對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)；
（4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)；
（5）對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；
（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位。
（7）其它相應(yīng)的權(quán)利。
2.證券交易所會(huì)員也需承擔(dān)一定的義務(wù)，主要有以下方面：
（1）遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
（2）遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議；
（3）派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)（深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定）；
（4）維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展；
（5）按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)；
（6）接受證券交易所的監(jiān)督。
（7）其它相關(guān)的義務(wù)。對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分。
會(huì)籍的申請(qǐng)與審批
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，其申請(qǐng)程序如下：
1.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將有關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門(mén)；
2.證券交易所會(huì)員管理部門(mén)對(duì)上述材料進(jìn)行初審；
3.證券交易所會(huì)員管理部門(mén)初審后，將合格者上報(bào)理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。會(huì)員資格的暫停與撤銷對(duì)會(huì)員暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易以上之處分的審定，是證券交易所理事會(huì)的職權(quán)；而對(duì)取消會(huì)員資格等重大處分的審查，是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。
會(huì)員制度
我國(guó)目前有兩個(gè)證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。兩個(gè)交易所都采取會(huì)員制，它們通過(guò)吸納證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)入會(huì)，組成一個(gè)自律性的會(huì)員制組織。
會(huì)員資格
對(duì)于采取會(huì)員制的證券交易所，只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。證券交易所的會(huì)員只能是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，但是，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為會(huì)員首先應(yīng)具備一定的條件，一般來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍、證券營(yíng)運(yùn)資金、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同。
會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)
1.證券交易所會(huì)員可享有某些權(quán)利，主要有以下方面：
（1）參加會(huì)員大會(huì)；（2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；
（3）對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)；
（4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)；
（5）對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；
（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位。
（7）其它相應(yīng)的權(quán)利。
2.證券交易所會(huì)員也需承擔(dān)一定的義務(wù)，主要有以下方面：
（1）遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
（2）遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議；
（3）派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)（深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定）；
（4）維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展；
（5）按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)；
（6）接受證券交易所的監(jiān)督。
（7）其它相關(guān)的義務(wù)。對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分。
會(huì)籍的申請(qǐng)與審批
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，其申請(qǐng)程序如下：
1.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將有關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門(mén)；
2.證券交易所會(huì)員管理部門(mén)對(duì)上述材料進(jìn)行初審；
3.證券交易所會(huì)員管理部門(mén)初審后，將合格者上報(bào)理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。會(huì)員資格的暫停與撤銷對(duì)會(huì)員暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易以上之處分的審定，是證券交易所理事會(huì)的職權(quán)；而對(duì)取消會(huì)員資格等重大處分的審查，是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。