第六章 證券市場運(yùn)行
一、單項選擇題
1.對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯誤的是( )。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元
D.公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
2.我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1 000萬元
B.3 000萬元
C.5 000萬元
D.1億元
3.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。
A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.包銷
4.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B.單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
C.價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
D.價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
5.定向發(fā)行又稱( )，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。
A.直接發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.招標(biāo)發(fā)行
D.承購包銷
6.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1億
B.2億
C.3億
D.4億
7.關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是( )。
A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)
D.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，監(jiān)管機(jī)構(gòu)保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)
8.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是( )。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券中介機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)管部門
9.根據(jù)( )劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。
A.市場的效率
B.市場的作用
一、單項選擇題
1.對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯誤的是( )。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元
D.公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
2.我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1 000萬元
B.3 000萬元
C.5 000萬元
D.1億元
3.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。
A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.包銷
4.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B.單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
C.價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
D.價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
5.定向發(fā)行又稱( )，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。
A.直接發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.招標(biāo)發(fā)行
D.承購包銷
6.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1億
B.2億
C.3億
D.4億
7.關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是( )。
A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)
D.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，監(jiān)管機(jī)構(gòu)保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)
8.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是( )。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券中介機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)管部門
9.根據(jù)( )劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。
A.市場的效率
B.市場的作用