選擇題
1. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司
B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排
2. 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（）。
A.財(cái)務(wù)部門(mén)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)中華考試網(wǎng)
C.計(jì)算機(jī)管理中心
D.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)
3. 對(duì)有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.有重大違約記錄
4. 客戶融券賣(mài)出后，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。
A.以借還借
B.現(xiàn)金抵券
C.買(mǎi)券還券
D.直接還券
5. 證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。
A.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利
B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利
C.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利
D.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利
1 ［答案］：ABCD
2 ［答案］：BD
3 ［答案］：ABCD
4 ［答案］：CD
5 ［答案］：ABCD
1. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司
B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排
2. 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（）。
A.財(cái)務(wù)部門(mén)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)中華考試網(wǎng)
C.計(jì)算機(jī)管理中心
D.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)
3. 對(duì)有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.有重大違約記錄
4. 客戶融券賣(mài)出后，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。
A.以借還借
B.現(xiàn)金抵券
C.買(mǎi)券還券
D.直接還券
5. 證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。
A.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利
B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利
C.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利
D.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利
1 ［答案］：ABCD
2 ［答案］：BD
3 ［答案］：ABCD
4 ［答案］：CD
5 ［答案］：ABCD