選擇題
1. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備的條件包括（）。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司
B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效
C.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認可，且已對實施進度作出明確安排
2. 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。
A.財務(wù)部門
B.風險監(jiān)控部門中華考試網(wǎng)
C.計算機管理中心
D.業(yè)務(wù)稽核部門
3. 對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.有重大違約記錄
4. 客戶融券賣出后，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。
A.以借還借
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.直接還券
5. 證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。
A.請求召開證券持有人會議的權(quán)利
B.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利
C.配售股份的認購權(quán)利
D.請求分配投資收益的權(quán)利
1 ［答案］：ABCD
2 ［答案］：BD
3 ［答案］：ABCD
4 ［答案］：CD
5 ［答案］：ABCD
1. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備的條件包括（）。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司
B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效
C.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認可，且已對實施進度作出明確安排
2. 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。
A.財務(wù)部門
B.風險監(jiān)控部門中華考試網(wǎng)
C.計算機管理中心
D.業(yè)務(wù)稽核部門
3. 對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.有重大違約記錄
4. 客戶融券賣出后，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。
A.以借還借
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.直接還券
5. 證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。
A.請求召開證券持有人會議的權(quán)利
B.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利
C.配售股份的認購權(quán)利
D.請求分配投資收益的權(quán)利
1 ［答案］：ABCD
2 ［答案］：BD
3 ［答案］：ABCD
4 ［答案］：CD
5 ［答案］：ABCD