11.對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購交易）按（ ）計(jì)收，債券以外的其他證券品種按（ ）計(jì)收。
A.5%，l0%
B.10%.20%
C.20%，30%
D.30%，40%
12.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)（ ）補(bǔ)足。
A.立即
B.次一營業(yè)日
C.2個(gè)工作日內(nèi)
D.3日內(nèi)
13.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是（ ）修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A.2006年7月
B.2007年6月
C.2010年1月1日
D.2010年4月7日
14.根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的，可以登記在（ ）名下。
A.法定持有人
B.指定持有人
C.名義持有人
D.證券公司營業(yè)部
15.證券登記按（ ）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A.證券種類
B.證券數(shù)量
C.性質(zhì)
D.程序
16.證券登記按（ ）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A.證券種類
B.證券數(shù)量
C.性質(zhì)
D.程序
17.（ ）指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
18.經(jīng)過（ ）手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
19.（ ）是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
20.在現(xiàn)階段采用（ ）方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購股數(shù)，然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。
A.網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行
B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)公開發(fā)行
C.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤
D.全額預(yù)繳、比例配售
A.5%，l0%
B.10%.20%
C.20%，30%
D.30%，40%
12.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)（ ）補(bǔ)足。
A.立即
B.次一營業(yè)日
C.2個(gè)工作日內(nèi)
D.3日內(nèi)
13.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是（ ）修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A.2006年7月
B.2007年6月
C.2010年1月1日
D.2010年4月7日
14.根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的，可以登記在（ ）名下。
A.法定持有人
B.指定持有人
C.名義持有人
D.證券公司營業(yè)部
15.證券登記按（ ）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A.證券種類
B.證券數(shù)量
C.性質(zhì)
D.程序
16.證券登記按（ ）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A.證券種類
B.證券數(shù)量
C.性質(zhì)
D.程序
17.（ ）指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
18.經(jīng)過（ ）手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
19.（ ）是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
20.在現(xiàn)階段采用（ ）方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購股數(shù)，然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。
A.網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行
B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)公開發(fā)行
C.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤
D.全額預(yù)繳、比例配售