三、根據(jù)概念出題
證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內容出題。
這種題型相當于非標準化考試的名詞解釋?？梢詮母拍畹膬群?、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。
例如：
1. （ ）是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設立公司。
A.募集設立
B.發(fā)起設立
C.合伙設立
D.注冊設立
2. （ ?。┦侵敢勒沼嘘P法律規(guī)定訂立發(fā)起人協(xié)議，提出設立公司申請，認購公司股份，并對公司設立承擔責任者。
A.公司董事
B.公司股東
C.發(fā)起人
D.合伙人
3. （ ）是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理，以及對企業(yè)的各項內部資金往來進行全面核對和清理，以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進企業(yè)賬務的全面、準確和真實。
A.賬務清理
B.資金核實
C.資產清查
D.價值重估
4. 法律意見書是律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結論性意見。（ ）
A.正確
B.錯誤
四、根據(jù)時間要求出題
證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午 9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。
這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。
例如：
1. 設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為（ ）個月。
A.3
B.5
C.6
D.12
2. 采用募集設立方式的，發(fā)起人應當自股款繳足之日起（ ）日內主持召開公司創(chuàng)立大會。
A.10
B.20
C.30
D.60
3. 保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（ ?。┠辍?BR> A.5
B.10
C.15
D.20
4. 上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
5. 自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的7個工作日內在網(wǎng)上公開招股說明書（申報稿）。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內容出題。
這種題型相當于非標準化考試的名詞解釋?？梢詮母拍畹膬群?、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。
例如：
1. （ ）是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設立公司。
A.募集設立
B.發(fā)起設立
C.合伙設立
D.注冊設立
2. （ ?。┦侵敢勒沼嘘P法律規(guī)定訂立發(fā)起人協(xié)議，提出設立公司申請，認購公司股份，并對公司設立承擔責任者。
A.公司董事
B.公司股東
C.發(fā)起人
D.合伙人
3. （ ）是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理，以及對企業(yè)的各項內部資金往來進行全面核對和清理，以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進企業(yè)賬務的全面、準確和真實。
A.賬務清理
B.資金核實
C.資產清查
D.價值重估
4. 法律意見書是律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結論性意見。（ ）
A.正確
B.錯誤
四、根據(jù)時間要求出題
證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午 9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。
這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。
例如：
1. 設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為（ ）個月。
A.3
B.5
C.6
D.12
2. 采用募集設立方式的，發(fā)起人應當自股款繳足之日起（ ）日內主持召開公司創(chuàng)立大會。
A.10
B.20
C.30
D.60
3. 保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（ ?。┠辍?BR> A.5
B.10
C.15
D.20
4. 上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
5. 自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的7個工作日內在網(wǎng)上公開招股說明書（申報稿）。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤