三、判斷題
1．【答案詳解】B。在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。
2．【答案詳解】B。配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。配股權(quán)證分配方案的產(chǎn)生與分紅派息方案的產(chǎn)生大致
相同，即首先由董事會(huì)提出配股方案，經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，向社會(huì)公告。在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。
3．【答案詳解】A。投資者也可以將其托管的證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
4．【答案詳解】B。證券交易所會(huì)員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：①參加會(huì)員大會(huì)；②有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；③對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)；④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)；⑤對證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
5．【答案詳解】B?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十八條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說明?！?BR> 6．【答案詳解】B。證券結(jié)算的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。題中描述的為法律風(fēng)險(xiǎn)。
7．【答案詳解】B。挪用客戶交易結(jié)算資金是我國證券法律規(guī)范禁止的欺詐客戶行為之一。
8．【答案詳解】B。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
9．【答案詳解】B。目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員。在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。
10．【答案詳解】A。按照競價(jià)原則，在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。
11．【答案詳解】B?？蛻羯暾堥_展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。
12．【答案詳解】B。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國的證券交易所是會(huì)員制證券交易所，即以會(huì)員協(xié)會(huì)的形式成立，其會(huì)員主要為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的、具有法人資格、可依法從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的證券商。目前我國有上海證券交易所和深圳證券交易所兩個(gè)證券集中交易場所。
13．【答案詳解】A。結(jié)算公司每日日終以證券賬戶為單位進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)券核算，如果某證券賬戶提交質(zhì)押券折算成的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標(biāo)準(zhǔn)券欠庫”，登記公司對相應(yīng)參與人進(jìn)行欠庫扣款。
14．【答案詳解】A。我國目前有兩個(gè)證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。兩個(gè)交易所都采取會(huì)員制，它們通過吸納證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)入會(huì)，組成一個(gè)自律性的會(huì)員制組織。上海證券交易所和深圳證券交易所對會(huì)員資格的規(guī)定基本相同。
15．【答案詳解】A。證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。
16．【答案詳解】A。在證券交易市場上，因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值。
17．【答案詳解】A。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
18．【答案詳解】B。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。
19．【答案詳解】A?？蛻舻淖C券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商即證券公司負(fù)責(zé)管理，通過其營業(yè)場所設(shè)立的資金柜臺(tái)辦理，或委托銀行代理。
20．【答案詳解】B。目標(biāo)市場的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場，也可能是一系列細(xì)分市場。
21．【答案詳解】B。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括：①建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同對投資范圍、投資策略和投資限制的約定；②執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶；③建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；④建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對并存檔保管。
22．【答案詳解】B。目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
23．【答案詳解】B。傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
24．【答案詳解】B。目前，我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
25．【答案詳解】B。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100股等。
26．【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的方式。網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的特點(diǎn)。
27．【答案詳解】A。證券公司采取差異性市場營銷策略時(shí)，營銷人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場，對每個(gè)細(xì)分市場設(shè)計(jì)獨(dú)立的營銷組合，并對不同的細(xì)分市場進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
28．【答案詳解】A?？蛻魷贤ㄊ亲C券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。客戶溝通的過程中，營銷人員是一個(gè)信息的發(fā)送者，他通過傳播媒介將相關(guān)信息傳給客戶。溝通過程會(huì)引起客戶的反饋或者回應(yīng)，最終使客戶購買產(chǎn)品或接受服務(wù)才是有效的溝通。
29．【答案詳解】B。投資者作為委托人，在享受權(quán)利的同時(shí)也必須承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，其中之一就是接受交易結(jié)果。即委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。
30．【答案詳解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。
31．【答案詳解】A。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）》。
32．【答案詳解】A。投資者是買賣證券的主體，既可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價(jià)證券。
33．【答案詳解】B。管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式屬于資產(chǎn)管理合同中的基本事項(xiàng)之一。
34．【答案詳解】A。證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
35．【答案詳解】B。各證券公司應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況制定本公司的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及營業(yè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、營業(yè)地價(jià)格主管部門、營業(yè)地稅務(wù)部門備案，并在營業(yè)場所公布。證券公司改變傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，必須在完成上述備案、公布程序后方可執(zhí)行。
36．【答案洋解】B。證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲得盈利的行為。
37．【答案詳解】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。其中，申報(bào)價(jià)格用來代表股東大會(huì)議案，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類推，99元代表本次股東大會(huì)所有議案。
38．【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。
39．【答案詳解】B。每一證券賬戶只能申購一次，若同一證券賬戶多次申購，除第一次申購?fù)猓渌曩従曌鳠o效申購。
40．【答案詳解】B?？蛻粢谧C券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
41．【答案詳解】A。在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。
42．【答案詳解】B。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有比例優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。
43．【答案詳解】B。網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。題中描述的為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
44．【答案詳解】B。題中累加申購金額應(yīng)為100元或其整數(shù)倍。
45．【答案詳解】B。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。
46．【答案詳解】A。經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司（證券經(jīng)紀(jì)商）在代理投資者買賣權(quán)證時(shí)，應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
47．【答案詳解】A?？赊D(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手?jǐn)?shù)。
48．【答案詳解】B。每一股票賬戶只可以進(jìn)行一次申報(bào)。
49．【答案詳解】B。上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股。
50．【答案詳解】B。權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。
51．【答案詳解】B。中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。
52．【答案詳解】B。非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。
53．【答案詳解】B。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
54．【答案詳解】B。證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于除內(nèi)幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。
55．【答案詳解】A。證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。
56．【答案詳解】B。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以“通知，，形式發(fā)布。
57．【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。
58．【答案詳解】B。證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。
59．【答案詳解】A。證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。
60．【答案詳解】B。證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣?？蛻粼趨⑴c集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶。