11．在公司董事會(huì)秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（ ?。┐卸聲?huì)秘書職責(zé)。
A．一名高級(jí)管理人員
B．一名監(jiān)事
C．董事長(zhǎng)
D．一名董事
12．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是（）。
A．經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B．以營(yíng)利為目的
C．凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣
D．能夠任意買賣有價(jià)證券
13．下列各項(xiàng)中，（ ?。┦亲C券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。
A．及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
C．派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)
D．接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查
14．證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以（ ?。?。
A．調(diào)整融券保證金比例
B．維持擔(dān)保比例
C．調(diào)整融資保證金比例
D．調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
15．上市債券有三種交易形式，即（ ?。?。
A．回購(gòu)交易
B．平價(jià)交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
16．短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（ ）。
A．用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B．用銷售一種新債券來(lái)贖回舊債券
C．以高于買入的價(jià)格銷售短期債券
D．以低于買入的價(jià)格銷售短期債券
17．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．自主性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．任意性
D．收益性
18．下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（ ?。?BR> A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
19．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是（ ）。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況
B．當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物
C．當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)
D．證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕
20．證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是（ ）。
A．資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B．證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式
C．證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D．一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為
A．一名高級(jí)管理人員
B．一名監(jiān)事
C．董事長(zhǎng)
D．一名董事
12．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是（）。
A．經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B．以營(yíng)利為目的
C．凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣
D．能夠任意買賣有價(jià)證券
13．下列各項(xiàng)中，（ ?。┦亲C券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。
A．及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
C．派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)
D．接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查
14．證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以（ ?。?。
A．調(diào)整融券保證金比例
B．維持擔(dān)保比例
C．調(diào)整融資保證金比例
D．調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
15．上市債券有三種交易形式，即（ ?。?。
A．回購(gòu)交易
B．平價(jià)交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
16．短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（ ）。
A．用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B．用銷售一種新債券來(lái)贖回舊債券
C．以高于買入的價(jià)格銷售短期債券
D．以低于買入的價(jià)格銷售短期債券
17．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．自主性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．任意性
D．收益性
18．下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（ ?。?BR> A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
19．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是（ ）。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況
B．當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物
C．當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)
D．證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕
20．證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是（ ）。
A．資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B．證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式
C．證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D．一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為