一、單項選擇題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1．LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過（ ?。┑臓I業(yè)網點認購上市開放式基金。
A．基金管理人及其代銷機構
B．基金托管人及其代銷機構
C．基金托管人
D．基金管理人
2．上海證券交易所的指定交易制度于（ ?。┢鹜菩小?BR> A．1999年4月1日
B．2000年4月1日
C．1998年4月1日
D．1997年4月1日
3．（ ?。┛梢詫ι嫦舆`法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。
A．國務院
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協會
D．中國證監(jiān)會
4．我國現行有關制度規(guī)定，單筆權證買賣申報數量不得超過（ ?。?。
A．1000萬份
B．200萬份
C．100萬份
D．50萬份
5．投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的
證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ），應向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
6．所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務設施為（ ?。┨峁┑墓煞蒉D讓服務業(yè)務。
A．非上市公司
B．上市公司的流通股份
C．境外上市公司
D．上市公司的非流通股份
7．證券營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范（ ）。
A．客戶資料丟失
B．挪用客戶交易結算資金
C．設備服務器故障
D．網絡中斷故障
8．（ ）是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A．一致性
B．合法性
C．規(guī)范性
D．真實性
9．某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該
公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（ ）日。
A．T+1
B．T
C．T+2
D．T+3
10．（ ?。┦菫橥顿Y額較大的個人投資者和機構投資者提供個性化的服務。
A．電話服務中心
B．專人服務
C．講座、推介會和座談會
D．郵寄服務
1．LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過（ ?。┑臓I業(yè)網點認購上市開放式基金。
A．基金管理人及其代銷機構
B．基金托管人及其代銷機構
C．基金托管人
D．基金管理人
2．上海證券交易所的指定交易制度于（ ?。┢鹜菩小?BR> A．1999年4月1日
B．2000年4月1日
C．1998年4月1日
D．1997年4月1日
3．（ ?。┛梢詫ι嫦舆`法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。
A．國務院
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協會
D．中國證監(jiān)會
4．我國現行有關制度規(guī)定，單筆權證買賣申報數量不得超過（ ?。?。
A．1000萬份
B．200萬份
C．100萬份
D．50萬份
5．投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的
證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ），應向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
6．所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務設施為（ ?。┨峁┑墓煞蒉D讓服務業(yè)務。
A．非上市公司
B．上市公司的流通股份
C．境外上市公司
D．上市公司的非流通股份
7．證券營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范（ ）。
A．客戶資料丟失
B．挪用客戶交易結算資金
C．設備服務器故障
D．網絡中斷故障
8．（ ）是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A．一致性
B．合法性
C．規(guī)范性
D．真實性
9．某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該
公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（ ）日。
A．T+1
B．T
C．T+2
D．T+3
10．（ ?。┦菫橥顿Y額較大的個人投資者和機構投資者提供個性化的服務。
A．電話服務中心
B．專人服務
C．講座、推介會和座談會
D．郵寄服務