8.2007年,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了( ),負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
A.基金公會(huì)
B.基金業(yè)行會(huì)
C.基金公司會(huì)員部
D.證券投資基金業(yè)委員會(huì)
9.( )是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。
A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.基金準(zhǔn)入
D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管
10.以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是( )
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.基金合同草案
C.招募說(shuō)明書(shū)草案
D.上市公告書(shū)
11.如果基金名稱(chēng)顯示投資方向的,應(yīng)當(dāng)有( )以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
A.80%
B.75%
C.85%
D.90%
12.基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.半年
D.1年
13.對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括( )。
A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé),是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng),是否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時(shí)高效,同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中,是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù),是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見(jiàn)
14.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.3
B.4
C.5
D.6
15.申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)具備( )以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年