二、多項選擇題
1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合（ ）規(guī)定。
A、 高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
B、 最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形
C、 最近3個會計年度連續(xù)盈利
D、 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息
2、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是（ ）。
A、 發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
B、 可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定
C、 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
D、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)
3、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置（ ）的，應(yīng)明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。
A、 回售條款
B、 轉(zhuǎn)股價格修正條款
C、 贖回條款
D、 以上都不對
4、下列說法正確的是（ ）。
A、 可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元
B、 上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利，對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要求
C、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項
D、 可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定
5、下列說法正確的是（ ）。
A、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告
B、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個交易日內(nèi)披露付息公告
C、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3～5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告
D、 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況
6、可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列（ ）事項之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。
A、擬變更募集說明書的約定
B、發(fā)行人不能按期支付本息
C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
D、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化
7、上市公司申請發(fā)行證券，董事會應(yīng)當(dāng)依法就（ ）事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。
A、 本次證券發(fā)行的方案
B、 本次募集資金使用的可行性報告
C、 本次募集資金使用的報告
D、 其他必須明確的事項
1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合（ ）規(guī)定。
A、 高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
B、 最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形
C、 最近3個會計年度連續(xù)盈利
D、 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息
2、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是（ ）。
A、 發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
B、 可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定
C、 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
D、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)
3、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置（ ）的，應(yīng)明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。
A、 回售條款
B、 轉(zhuǎn)股價格修正條款
C、 贖回條款
D、 以上都不對
4、下列說法正確的是（ ）。
A、 可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元
B、 上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利，對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要求
C、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項
D、 可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定
5、下列說法正確的是（ ）。
A、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告
B、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個交易日內(nèi)披露付息公告
C、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3～5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告
D、 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況
6、可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列（ ）事項之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。
A、擬變更募集說明書的約定
B、發(fā)行人不能按期支付本息
C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
D、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化
7、上市公司申請發(fā)行證券，董事會應(yīng)當(dāng)依法就（ ）事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。
A、 本次證券發(fā)行的方案
B、 本次募集資金使用的可行性報告
C、 本次募集資金使用的報告
D、 其他必須明確的事項