證券從業(yè)資格考試證券交易考前每日一練9.26

證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前每日一練9.26
    單選題
    （　　）在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶等業(yè)務操作。
    A.業(yè)務執(zhí)行部門
    B.業(yè)務決策部門
    C.董事會
    D.分支機構
    標準答案：D
    多選題
    證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有（　?。?BR>    A.建立自營業(yè)務逐日盯市制度
    B.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
    C.完善風險監(jiān)控量化指標體系
    D.定期或不定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
    標準答案：ABC
    【解析】D項應為“定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試”。
    判斷題
    ABC證券公司是上海證券交易所的會員，它于2009年8月將其會員資格和交易席位一并轉讓給XYZ證券公司。（　?。?BR>    標準答案：B
    【解析】會員的交易席位經(jīng)批準可以轉讓，而會員資格不能轉讓。