C.公司章程
D.公司的黨組織
7.《基金法》中關(guān)于基金管理人的主要內(nèi)容包括( )。
A.基金管理人的設(shè)立條件
B.管理人重大事項(xiàng)的批準(zhǔn)程序
C.從業(yè)人員的禁入規(guī)定
D.基金托管人的職責(zé)及禁止行為
8.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司的是( )。
A.無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
C.為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的
D.無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的
9.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》當(dāng)中規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
10.下列關(guān)于中國(guó)投資者保護(hù)基金有限公司的敘述正確的是( )。
A.于2006年8月30日成立
B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益
C.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心
D.是對(duì)監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)自律組織市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充
11.關(guān)于公開(kāi)原則，敘述正確的有( )。
A.這一原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
B.這一原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利
C.這一原則要求證券監(jiān)管部門(mén)在公開(kāi)，公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇
D.監(jiān)管者應(yīng)該公開(kāi)有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰的規(guī)定等
14.《公司法》關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用，下列敘述正確的是( )。
A.監(jiān)事會(huì)無(wú)權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議
B.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人
C.監(jiān)事可以提出召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事人會(huì)議
D.出席會(huì)議的監(jiān)事可以不在會(huì)議記錄上簽字
15.保護(hù)基金公司的設(shè)立起到的作用包括( )。
A.有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。
B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)
C.對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充
D.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散
16.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。